第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
制造业是国民经济的主体，装备制造业是制造业的核心，更是国家综合实力的重要体现。近年来，以物联网、大数据、云计算等为代表的新一代信息技术飞速发展，欧美等发达国家纷纷发力智能制造，抢占工业制高点。美国积极推动“再工业化”，2010 年推行《美国制造业振兴法案》，并于 2012 年公布《先进制造业国家战略计划》，次年颁布《制造业创新网络》，旨在减少制造业成本，使美国制造业发展重心向国内转移，增强制造业竞争力。德国作为老牌工业国家不甘示弱，于 2013 年首次提出了“工业 4.0”的概念，成为全球第四次工业革命的起点，可以说世界范围内的发达国家以谋求在技术、产业方面保持领先优势，抢占高端制造业。中国作为发展中国家，已充分认识到智能制造的优势，在新技术的引领下于 2012 年制造业增加值突破 2 万亿，全球占比约 20%，一跃成为新兴世界制造大国。并且为实现由制造大国向制造强国的转变，在“十二五规划”、“十三五规划”中重点提出振兴装备制造业并成立发展专项组，旨在挖掘装备制造业的发展潜能。2015 年颁布“国务院关于印发《中国制造 2025》的通知”，次年提出《智能制造发展规划（2016-2020 年）》，并通过持续性的政策支持企业智能制造发展。
经过几年的努力，在政策指导与支持下，我国装备制造企业的研发经费和人力资源投入逐渐提高，一些核心技术实现突破，但与发达国家相比，仍有不小的差距。充分认识智能制造的内涵与意义，并使智能制造更好的服务于企业，是企业界和学术界共同的研究议题。近年来，学术界对智能制造的基础理论研究增多，丰富智能制造理论框架，探索智能制造转型影响因素，为企业转型过程中提供理论依据和实践指导。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内智能制造研究现状
1）智能制造文献时间分布
中国知网中以“主题=智能制造”进行检索，将检索范围限定为 SCI 、EI、CSSCI以及核心期刊，共可查询到 1456 篇文献（时间跨越度为 1992-2019 年）。本文梳理了2010-2019 年文献数量发展趋势，如图 1.1 所示：
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第 2 章 概念界定与相关理论
2.1 装备制造企业界定及特点分析
2.1.1 装备制造企业概念界定
装备制造业的出现源于 1988 年中央经济工作会议中提出的“要大力发展装备制造业”，此后学术界对装备制造业展开了广泛研究。我国学者普遍认同装备制造业是能够为我国各行各业提供技术装备，且为机械工业中最为重要的战略性产业。以国民经济行业分类与代码(GB/T 4754-2007)中制定的标准，目前装备制造业不断发展形成了八个行业大类，主要包括金属制品业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备等其他电子设备制造业、仪器仪表及文化办公机械制造业、金属制品及机械设备修理业。
根据研究范围及需要，本文所研究的装备制造企业范畴在上述八个行业大类及其下属所有小类中的企业。同时立足国内机械工业的发展状况，将装备制造企业概念定义为：装备制造企业是以先进信息技术为支撑，为国民经济和国防建设提供技术装备的先进制造企业。
2.1.2 装备制造企业特点分析
装备制造企业具备装备制造业的普遍特征，主要有以下几个方面：
1）资本、技术、劳动密集型企业。装备制造企业在研发和生产过程中对资本、技术和人力参与的要求都较高，所生产的产品蕴含先进科技和高附加值。
2）关联性和协同性强。装备制造企业生产的产品种类多、范围广，其中包括机床、材料以及零部件等，与上下游企业具有较高的关联性和协同性。
3）受国家约束政策和政府性约束大。装备制造企业中国有企业或国有控股占比较大，需要国家政策支持筹集资金，同时装备制造企业是国民经济发展的核心，因而受国家政策约束和政府性约束较大。
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2.2 智能制造相关概念界定
2.2.1 智能制造概念界定
美国学者 P.K.Wright 和 D.A.Bourne 于 1988 将“智能制造”引入公众视野，对于“智能制造”的定义，国内外学者研究的侧重点各有不同，通过梳理相关文献，各学者的研究主要有以下 3 个视角，如表 2.1 所示：
综合各学者的观点，本文认为智能制造的应是贯穿设计、生产、管理、服务、物流等制造活动的各个环节，具备信息深度感知、智慧优化决策、精准控制执行等功能的先进制造过程、系统与模式的总称。
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3.1 装备制造企业智能制造转型影响因素分析 .............................. 14
3.1.1 扎根理论研究方法 ............................ 14
3.1.2 资料收集 ............................... 14
第 4 章 装备制造企业智能制造转型影响因素实证研究 ........................... 25
4.1 研究假设及概念模型建立 .................................... 25
4.1.1 研究假设 ............................ 25
4.1.2 概念模型 .............................. 25
第 5 章 促进装备制造企业智能制造转型的建议 ............................ 42
5.1 完善装备制造企业外部环境 ............................ 42
5.2 提高装备制造企业内部环境 ................................... 45
第 5 章 促进装备制造企业智能制造转型的建议
5.1 完善装备制造企业外部环境
外部环境包括企业面临的经济环境、技术环境和政策环境，其中政府政策导向对装备制造企业智能制造转型的推动作用较为明显，属于激励因素；良好的技术环境和经济环境有利于企业进行转型，但作用不明显，属于保障因素。智能制造转型是长期性、战略性的战略决策，需要政府坚定的发展态度，明确的发展目标，建立稳定的政策预期，给予持续的有力支持，提升装备制造企业智能制造转型的意愿。
5.1.1 加大政府政策支持
政府政策推动不仅是我国推动企业进行智能制造转型的重要选择，也是主要发达国家的重要选择。美国对先进制造业的智能制造发展提出的政策主要包括加大税收优惠、增加商业引资、设立专项基金、重视人才培养四个方面。德国对制造业数字化建设的政策支持主要从搭建工业 4.0 平台、强化数字化基础设施建设、鼓励中小企业数字化建设、加强人才培训体系四个方面进行。日本结合本国企业发展情况，重点支持制造业智能制造发展、信息技术融合以及大数据等项目，提出针对技术研发费用和购入设备的税费适当减免、为日本企业提供金融服务支持、对企业人才培训活动予以补贴等。
我国自 2011 年开始不断出台法律法规和政策支持装备制造业的智能制造的良性发展，中央政策总揽全局对装备制造行业的重点项目进行扶持、推行智能制造试点示范项目、推进智能制造评价标准的制订。各地区地方政府结合本省制造业的发展情况，提出税收减免、人才引进以及政府服务化等政策扶持。2017 年中国电子技术标准化研究院正式上线智能制造评估评价公共服务平台，对 29 个省市的 8000 余家企业进行智能制造能力成熟度进行诊断。于 2019 年编写《智能制造发展指数报告（2019）》，基于完成智能制造能力成熟度的企业数据，从总体情况、政策扶持效果、行业发展情况、转型情况四个方面进行了总结。其中获批工信部智能制造试点示范和新模式项目的企业智能制造转型评估高于全国平均水平，显示出政策扶持的成效显著。
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第 6 章 结论与展望
6.1 主要结论
本文力在探索装备制造企业智能制造转型的影响因素，首先扎根理论研究方法提出影响因素，并结合以后研究成果进行分析，进而应用结构方程构建了影响因素理论模型并进行实证研究，主要结论如下
1）通过扎根理论方法确定外部环境（经济环境、技术环境、政府政策导向）、企业能力（企业现有基础和条件、企业智能制造转型能力）、管理者认知（环境认知、资源认知）为主要影响因素。
2）利用结构方程模型证实装备制造企业智能制造转型影响因素主要包括外部环境、企业能力和管理者认知三个方面，其中外部环境的影响作用较为显著，企业能力和管理者认知对影响企业智能制造转型发展产生正向。
3）本文依据实证结果，结合装备制造企业智能制造转型现阶段，从外源和内源两个角度提出促进装备制造企业智能制造转型的建议，应当从政策上营造良好企业外部环境、培养企业技术创新意识、提高管理者认知，实现智能制造转型。
参考文献（略）