高技术企业研发国际化及网络位置对创新绩效的影响研究

本文认为高技术企业研发国际化深度与研发国际化广度均对企业创新绩效起正向的影响。研发国际化深度代表了我国高技术企业在海外的研发投入程度，研发投入较多的高技术企业的创新绩效水平越高。研发国际化广度表示我国高技术企业在海外研发投资的地理分散性，高技术企业研发国际化广度越大，其创新绩效的水平越高。本文以中国这一新兴经济体的高技术企业作为研究对象，从研发国际化深度与广度两个维度入手，深入探索基于“中国情境”的企业研发国际化战略对创新绩效的影响，是对现有研究的重要补充，同时体现了本文的创新性。

第一章 绪论

1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
近年来，全球经济一体化进程逐步深入，互联网等信息技术迅速发展，打破了信息壁垒，导致世界各国之间的技术交流日益频繁，技术竞争呈现全球化趋势。高技术产业作为技术竞争的主阵地，其发展对于世界各国保持经济稳定增长具有重要意义。早在 20 世纪 70 年代，以欧美为代表的西方国家的高技术企业率先在海外建立生产和制造基地，凭借技术先发优势，将产品销售至东道国以拓展当地市场，致力于利用全球资源促进企业发展。在西方发达国家的影响下，我国政府充分发挥引导作用，坚持实施对外开放政策，积极出台相关政策，鼓励高技术企业“走出国门”，营造出良好的对外投资环境。与此同时，随着我国高技术企业自身实力的不断积累，有限的资源已不能满足与快速变化的消费者市场以及产品需求，高技术企业亟待需要从外部市场环境中获取关键的研发资源，满足提升自身创新能力的需要。20 世纪 90 年代，以汽车、生物制药、电子信息以及通信服务等为代表的高技术企业逐渐走向海外，通过与发达国家进行产学研合作，缔结技术联盟等形式，一方面监测发达国家的技术研发动态，另一方面，通过技术学习和知识的逆向流动，来促进母国的技术创新。由此，研发国际化成为我国高技术企业凝聚全球创新资源、监测全球研发动态，搜集研发信息，维持企业良好创新氛围，提升自主研发能力的重要途径。相关数据显示，我国高技术企业海外研发机构数量持续增多，海外研发投入经费不断增长，截至 2017 年年底，有 10827家高技术企业在海外设立了 13741 家研发机构，研发经费投入总额超过了 2 万多亿人民币[1]，研发投入已经处于世界前列。
在此现实背景下，高技术企业研发国际化能否提高企业创新绩效是学术界研究热点。已有研究基于知识基础理论、吸收能力理论、资源依赖等理论解释高技术企业研发国际化战略对创新绩效影响，得出了 U 型、S 型、正向或负向等研究结论，但在样本选择方面，以发达国家的企业居多，较少考虑到中国等国家的高技术企业的研发国际化活动。而以中国为代表的新兴经济体国家，其高技术企业在研发国际化的动因、区位选择、进入模式以及组织形式方面与发达国家高技术企业研发国际化存在较大的差异，不同的东道国制度等因素也显著影响着高技术企业的海外研发进程，因此，以往基于传统发达国家高技术企业研发国际化与创新绩效的关系结论不适用于中国化情境的高技术企业。
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1.2 研究内容、研究方法及研究路线
1.2.1 研究内容
本文以我国高技术企业作为研究样本，探讨高技术企业研发国际化、网络位置与创新绩效的关系，主要研究内容包括：划分高技术企业研发国际化的维度，即研发国际化深度与研发国际化广度，探讨两个维度与创新绩效的关系；探讨高技术企业在研发协作网络中的网络位置与创新绩效的关系；验证高技术企业在研发协作中，所处的网络位置在研发国际化深度、研发国际化广度与创新绩效关系之间的调节作用。具体章节内容如下：
第一章：绪论。主要介绍本文的研究背景和研究意义。阐明研究方法和研究逻辑。
第二章：理论基础与文献综述。对国内外相关文献进行了回顾和总结，重点梳理了企业开放式创新理论、研发国际化理论与社会网络理论，以及研发国际化与创新绩效的关系、网络位置与创新绩效的关系研究。在此基础上，指出现有研究的不足，引出研究问题。
第三章：研究模型构建与假设推演。针对本研究的研究问题，明确高技术企业研发国际化创新绩效以及网络位置变量之间的潜在关系，构建本研究的概念模型，根据现有研究并依据概念模型进行研究假设的推演。
第四章：研究设计。本部分主要阐述研究设计过程，包括变量测度方法，数据搜集方法以及实证检验模型构建。首先，针对本研究数据特点，确定自变量、因变量以及调节变量测度指标；其次，利用国泰安数据库、企业官网、企业年报、万方机构数据库、国家知识产权局等搜集数据；再次，依据现有研究，构建本研究的双对数实证检验模型。
第五章：实证检验与分析。利用 Ucinet6.125 统计分析软件对数据进行预处理，整理得到网络位置特征测度指标。利用多元回归方法检验高技术企业研发国际化深度与广度、网络位置对创新绩效的研究假设，最后，对实证检验结果展开讨论与分析。
第六章：研究结论与管理启示。根据第五章的实证检验结果，归纳研究结论，进一步对高技术企业发展提出管理启示。
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第二章 理论基础与相关文献综述

2.1 创新理论及研究述评
2.1.1 创新理论
1912 年，熊彼特提出了创新理论，随后，越来越多的学者意识到创新理论对企业成长的指导意义，有关创新的理论研究也随之增多，学者们基于不同的角度和侧重点阐释创新理论，形成了众多不同的创新理论分支，例如，基于技术角度产生了技术创新理论、基于生态学角度产生了创新生态理论、基于开放式的理念产生了开放式创新理论等等。基于文章研究需要，对技术创新理论与开放式创新理论进行了综述。
（1）技术创新理论。熊彼特认为，企业活动是生产要素和生产条件的函数，创新是将这些要素或生产条件的重新组合[3]。熊彼特从产品、工艺、新原料来源、新市场、新经营方式等 5 个角度提出了相应的创新方式。熊彼特的创新理论涉及了企业生产、技术、管理、销售等各个过程，在当时的经济发展环境下，许多学者认为技术创新是保持企业竞争力的重要手段，由此推动了技术创新理论得以快速发展。企业进行技术创新的目标是获得利润[4]，技术创新的手段包括重新整合生产要素、重建生产模式等，最终建立了更高效、更低成本的经营体系，技术创新理论对后来企业的发展至关重要，它强调了技术创新对于企业发展的重要作用，在现代的科学研究和企业实践发展过程中仍起着重要的理论指导作用。
（2）开放式创新理论。创新网络与开放式创新理论有着重要的联系。创新网络指的是不同企业相互连接，从而构成的创新协作网络[5]，在此网络内学习和借鉴其他企业的知识或创新经验，企业可以弥补自身在创新方面的缺陷。Chesbrough 进一步提出开放式创新理论，其特征是开放与合作，强调企业创新不仅要注重内部研发，还要积极的利用企业外部创意[6-7]。开放式创新理论已成为创新理论的发展趋势，单一的从创新的组成要素研究创新已经不适用于“开放的”21 世纪，技术、管理、制度等相互协同创新，才是企业保持竞争力的有效途径。随着创新理论的日趋丰富和成熟，学术界也不断检验企业创新的成效，企业创新绩效成为研究的热点。
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2.2 研发国际化理论及研究述评
2.2.1 研发国际化概念
伴随我国高技术企业国际化步伐加快，企业对海外研发的投资越来越重视，通过研发国际化实现企业战略性资源的再配置成为有效途径。Cantwell J 认为企业研发国际化是指企业的知识、人力、资本以及新技术等研发资源在不同国家之间的跨境配置[22]，贺团涛等认为，研发国际化主体通过直接并购、组建联盟或直接建立国外研究机构等形式进行跨国界的研发行为[23]，研发国际化战略是企业在国际化发展过程中较为复杂的发展阶段，从最初的集中化海外研发投资，到广泛建立研发中心，再到整合利用全球研发资源[24]，目的在于为企业创造竞争优势，实现企业价值增值[25]，开发企业内部特定的创新能力和创新惯例，以促进企业进一步科学研究和发现。
2.2.2 研发国际化相关理论
研发国际化理论萌芽于 20 世纪 70 年代，20 世纪 90 年代日渐成熟，主要代表理论有需求—资源关系理论、国际产品生命周期理论。
（1）需求—资源关系理论
日本学者斋藤优在 1989 年提出该理论，该理论认为，外部市场环境是企业开展研发活动首要考虑的条件，企业有效的研发活动，一方面要满足外部市场的需求，另一方面要结合企业自身的资源。因此，企业的技术创新要考虑“需求”与“资源”两个因素之间的关系以及相互作用，忽视任意某种因素的研发活动都不是有效的研发活动[26]。
（2）国际产品生命周期理论
Ragmond Vernon 于 1966 年在产品生命周期理论的基础上，提出了国际产品生命周期理论，该理论认为，随着跨国经营活动的不断发展，产品国际化已经成为发展趋势，在海外不同的地区建立研发机构有助于延长产品的生命周期[27]。该理论强调，随着技术迭代速度的加快，产品生命周期的缩短，企业为了保持市场竞争力，要加大研发力度，增强企业研发能力，此外，根据自身的优势选择进入区位以及技术研发方向，利用国际化产品生命周期理论规律能提升企业实力。
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第三章 理论模型与研究假设 ............................... 16
3.1 研发国际化与创新绩效的关系..................................16
3.1.1 研发国际化深度与创新绩效的关系........................16
3.1.2 研发国际化广度与创新绩效的关系........................16
第四章 研究设计 ........................... 20
4.1 研究变量的测量 ..........................20
4.1.1 因变量.............................20
4.1.2 自变量............................20
第五章 实证检验与分析 .................................. 26
5.1 描述性统计与相关性分析 .......................26
5.2 多元回归结果分析 ............................26

第五章 实证检验与分析

5.1 描述性统计与相关性分析
样本均值、标准差以及相关系数矩阵如表 2 所示，样本企业的专利数量取自然对数后平均数量为 5.802 个，即样本企业平均专利数量约为 e5.802（331）个，表明样本企业重视自身研发能力，也符合高技术企业专利产出普遍较高的特点。样本企业的年龄、规模、研发投入以及研发国际化深度和广度、网络中心性以及结构洞位置等变量均与创新绩效存在显著的正相关关系。在各变量间的相关性中，只有年龄与研发国际化广度和结构洞位置两个变量之间不存在显著关系，其余变量之间均存在显著的相关性。

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第六章 研究结论与展望

6.1 研究结论
随着全球技术竞争的加剧，企业实施研发国际化成为提升创新能力的重要战略手段，实施研发国际化战略对企业创新绩效影响广受学术界关注，现有研究表明，实施研发国际化战略企业的创新绩效往往高于没有实施研发国际化战略企业的创新绩效，并且，实施研发国际化战略对企业创新绩效起正向的显著性影响，但随着企业研发国际化程度的加深，企业研发国际化行为表现为研发国际化深度与研发国际化广度的增加，而研发国际化深度与研发国际化广度对企业的创新绩效的影响仍然是现有研究的“黑箱”，是亟待进一步探究的重点问题。因此，本文以企业研发国际化与创新绩效的关系作为研究切入点，结合社会网络理论，引入网络位置调节变量，探究研发国际化的不同维度，即研发国际化深度与研发国际化广度，对企业创新绩效的影响。在研发国际化理论与社会网络理论分析的基础上，本文以沪深两市上市的 220 家具有海外研发机构的高技术企业数据作为研究样本，通过构建双对数模型，利用多元回归分析方法进行了实证检验。根据实证分析结果，主要得出以下结论：
（1）高技术企业研发国际化深度与研发国际化广度均对企业创新绩效起正向的影响。研发国际化深度代表了我国高技术企业在海外的研发投入程度，研发投入较多的高技术企业的创新绩效水平越高。研发国际化广度表示我国高技术企业在海外研发投资的地理分散性，高技术企业研发国际化广度越大，其创新绩效的水平越高。本文以中国这一新兴经济体的高技术企业作为研究对象，从研发国际化深度与广度两个维度入手，深入探索基于“中国情境”的企业研发国际化战略对创新绩效的影响，是对现有研究的重要补充，同时体现了本文的创新性。
（2）高技术企业在研发协作网络中的网络位置与企业创新绩效之间存在显著的正相关关系。社会网络理论认为，网络位置对企业的发展至关重要，网络中心性高的企业越接近于网络的中心位置，占据有利的位置优势，为企业来丰富的资源，有助于推动企业创新能力，提升创新绩效，实证研究表明，高技术企业在研发协作网络中的网络中心性越高，其创新绩效越高。结构洞位置使企业占据有利的“桥梁”位置，充当资源传递者的角色，结构洞位置的优势在于为企业提供了接触到异质性资源的契机，利用异质性资源与其他企业开展合作和研发，对企业创新起积极的作用，企业占据的结构洞数目位置越多，对企业的创新绩效的正向影响越大。
参考文献（略）