第一章 绪论
1.1 研究背景与研究价值
1.1.1 研究背景意义
习近平总书记将“21 世纪海上丝绸之路”与“丝绸之路经济带”作为推动经济发展的两大重大战略，对我国的经济布局与经济发展均产生了深刻影响[1]。全球科技竞争以高新技术产业作为重要阵地，我国高新技术产业能否借助“一带一路”打造的区位、技术市场、交通设施等优势，决定着其在激烈的国际竞争中能否持续健康的发展。
山东位处“丝绸之路经济带”与“海上丝绸之路”之交界点，经济总量排在老牌经济大省广东、江苏之后。据统计显示，山东与“一带一路”沿线国家的对外贸易进出口总量仅 2017 年一年便实现了 16.4%的增幅，金额高达 4800 亿元。“一带一路”倡议为山东省高新技术产业的发展提供了新的机遇和动能。以“一带一路”机遇为契机，促进产业结构转型升级、推动山东经济发展，通过“引进来”“走出去”两步走战略大力发展的山东经济，推动山东与“一带一路”沿线省份、国家在合作区域上面向的范畴更大，层次更深，同时，随着市场融合的加深，经济要素、生产要素等流动更加趋于合理，资源配置更为高效[2]。山东独特的地理位置对加强“一带一路”共建交流合作、贸易往来区域优势得天独厚，并能促进全国中东西联动对外开放进程发挥主力军作用。山东是我国重要的工业大省，生物技术、新信息、新材料、新医药等五大高新技术产业近年来已初具规模，但与广东、江苏相比差距仍存在，并且近年对高新技术产业投入不断加码，但是增幅效果并不明显，山东省经济发展的内部结构还不完全合理，区域经济发展平衡缺失等问题还比较严重，高污染、高耗能、低产出现象仍然存在。
现山东处于产业结构转型升级的关键期，在阻碍山东经济高速发展的诸多问题中，如何推动其产业的结构升级已成为了山东最为迫切解决难题，也是重中之重。随着经济全球化的不断深入，山东高新技术产业的发展与“一带一路”联系日益紧密，所起作用日益凸显。鉴于“一带一路”由于一带一路倡议提出来的时间比较短，目前还缺少从此视角对山东省高技术产业协同创新机制的研究。本文希望通过对山东省高新技术产业创新效率的实证分析，找出存在的问题，基于“一带一路”倡议提出发展对策，对于促进山东省高新技术产业的发展意义重大。
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1.2 研究内容与技术路线
1.2.1 研究内容
第 1 章绪论。山东亟需产业结构升级、新旧动能转化的背景下，以及高新技术产业高投入低产出，低于世界水平等不利情况下，如何借助“一带一路”机遇提升山东高新技术产业协同创新效率极具现实实践意义。 第 2 章文献综述与理论基础。相关理论概念界定以及国内外研究。
第 3 章“一带一路”倡议下区域高新技术产业协同创新效率的影响。政府政策的作用、经济的开放程度、东中西的区域发展差异是制约创新效率的重要因素。
第 4 章“一带一路”倡议对山东省高新技术产业协同创新的影响。“一带一路”倡议通过哪些影响因素影响山东高新技术产业的协同创新效率的。
第 5 章“一带一路”倡议下区域省高新技术产业协同创新机制的构建。“一带一路”倡议下构建区域高新技术产业协同创新机制的动因。在“一带一路”倡议下，基于区域高新技术产业协同创新动因分析，发现“一带一路”倡议有助于区域高新技术产业协同创新的实现，进一步探讨协同创新的运行机理，深入分析了参与协同创新主体在协同创新系统中的相互作用。
第 6 章研究结论与研究展望。虽然本研究对“一带一路”倡议下山东高新技术产业协同创新效率与协同创新机制以及影响因素进行了深入的探讨和分析，但是仍然存在不足之处，首先，需要继续挖掘和探讨区域高新技术产业协同创新的其他潜在作用机制，揭示潜在机制对协同创新主体的作用。其次，本研究主要运用了定性定量结合分析的方法对高新技术产业协同创新进行了剖析，忽略了许多实际因素，从定量角度构建评价协同创新的指标体系尚不具有代表性需进一步挖掘。
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第二章 文献综述与理论基础
2.1 理论基础
2.1.1 一带一路理论
习近平总书记于世界经济发展低迷以及诸多发展中国家的遭遇发展瓶颈的矛盾凸显的大背景中，提出了“一带一路”倡议。在经济全球化的不断推动下，“一带一路”由点即面、由线到片的联通了海上以及内陆的亚欧大陆桥，形成了升级版的古丝绸之路。“一带一路”倡议的提出在广受赞誉的同时，也伴随着质疑。“一带一路”倡议在推进中国全球化的同时，也让中国乃至世界享受到了全球化的成果。
（1）“一带一路”倡议的提出
在全球经济快速发展背景下，社会发展矛盾突出，东中西不发展不均衡，并且差距日益扩大，我国东部沿海地区聚集了大量的工业和基础设施，而西部在发展中仍然处于较为落后的地位。中国是目前的较大的能源进口与消费国，汽油、矿产等资源较多的依赖于国外的进口。而能源的进口途径较为单一，受制于的南海到马六甲海峡的特殊运输路径，在南海安全局势日益严重的今天，诸如“马六甲之困”等问题伴随而来，中国为应对上述主要矛盾，经历了“三期叠加阶段”，即前期刺激政策消化期、经济增长换档期、结果调整阵痛期。在形式动荡的大环境下，经济形势越发严峻，面临诸多挑战，基于此我国不得不将风险隐患纳入日常管理中。考虑到中国周边的国家部分目前工业化程度仍然处于相对初级的阶段，产品多依赖的进口，基础设施如铁路、公路等较为落后，且基础设施的标准不够统一，诸如东南亚的部分国家越南、泰国等甚至都未搭建起铁路网，这些因素均会严重制约的此国家经济的发展。“一带一路”倡议的提出为中国周边国家实现现代化工业化提供了可能。
经济全球化的日益盛行，致使国与国之间尚存的贸易壁垒逐渐被次资本打破，更多的国家的融入到资本主义世界体系当中去，各国通过产业链、价值链、供应链等相互依存，作为资本主义世界体系分工中的一部分，形成了全球利益、命运共同体。2008 年美国的次贷危机造成各国经济复苏迟缓，依然未完全摆脱经济危机带来的弊端。尽管当前世界各国处于经济全球化、社会信息化浪潮中，但面对经济危机带来的经济增速缓慢问题仍束手无策。世界经济仍处于不乐观的现状。
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2.2 国内外研究现状
国内外学者对我国高新技术产业创新效率进行了大量的研究。国外学者 Kou 为计算中国 30 个省市自治区的技术创新效率，基于数据包络分析(DEA)模型实证分析，研究结果显示中国各市自治区的创新效率尚处于较低水平上[3]。Guan 从关系网络数据包络分析法的视角，将政策定量化，探究导致我国高新技术产业创新效率低下的根由[4]。Lozano透过数据包络模型研究航空产业，发现行业的集中程度和开放程度可显著促进创新效率[5]。国内学者主要从影响因素和提升路径方面进行研究，刘伟以2007年作为时间节点, 使用三阶段数据包络模型测算创新投入要素在 2000-2007 年与 2008-2014 年两个时间段上受环境因素影响将对高新技术产业技术创新效率产生何种影响？通过实证研究发现：依据环境因素对创新要素投入做出调整后发现两个时段的纯技术效率均呈显著上升的趋势，而规模效率以及综合技术效率呈相反趋势[6]。刘满凤、李圣宏通过三阶段数据网络模型包络模型测度东中西部地区的创新效率差异，基于实证结果分析发现东部长三角、珠三角与中西部地区相比，在技术效率、规模效率以及纯技术效率上均处优势，环境因素成为制约我国中西部创新效率的重要因素[7]。刘伟使用 Bootstrap-Malmquist 测算了2001—2009 年我国高技术产业技术创新效率[8]。在空间特征的视角下，唐睿等基于空间特征视角探讨空间特征如何对安徽 16 个省市在 2009 年至 2015 年的高新技术产业研发创新效率施加影响[9]。龚雪媚选取 2000—2008 年我国 30 个省市行政区的面板数据为样本，运用 SFA 研究显示我国高新技术产业的创新效率区域之间的差距显著[10]。陈伟、陈长孝选取 2009—2015 年我国 28 个省、市级地区的高新技术产业的数据为样本，以DEA-Malmquist 测度高新技术产业的技术创新效率[11]。从技术创新效率角度，刘和东、谢婷基于技术创新效率分析，以我国高新技术产业 2000—2014 年数据为样本，探究对其造成影响的关键因素[12]。李阳使用 DEA 数据包络分析法测算技术创新的研发与转化效率[13]。从要素投入角度，方大春、张凡和芮明杰运用 SFA 等方法测算 2009—2013 年中国高新技术产业创新效率，根据新产品收入等指标构建评价体系分析我国各地的创新效率[14]。
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3.1 评价体系指标与变量的选取 ................................ 15
3.2 评价方法与模型的选择 .................................... 16
3.3 区域高新技术产业创新效率测量实证分析 .............................. 16
第四章“一带一路”倡议对山东省高新技术产业协同创新的影响 .............................. 29
4.1 山东省高新技术产业创新效率评价体系的构建 ........................ 29
4.2 样本数据 .................................. 29
4.3 山东省高新技术产业 5 大行业的创新效率实证研究 ........................ 29
第五章“一带一路”倡议下山东高新技术产业协同创新机制的构建 .......................... 39
5.1“一带一路”倡议下构建区域高新技术产业协同创新机制的动因 ................. 39
5.1.1 为区域高新技术产业协同创新提供新动能 .......................... 39
5.1.2 降低协同创新成本并分散合作风险 ............................. 39
第五章“一带一路”倡议下山东高新技术产业协同创新机制的构建
5.1“一带一路”倡议下构建区域高新技术产业协同创新机制的动因
5.1.1 为区域高新技术产业协同创新提供新动能
当前，仅依靠自然优势缺乏跨区域、跨行业、跨产业的高新技术产业协同创新，正在阻碍区域高新技术产业协同创新的进程[37]。为拓展我国与周边国家的合作空间，实现更深、更高层次的对外开放，在新的协同创新目标下，需要借助“一带一路”这个具备世界影响力的协同合作创新平台。“一带一路”在海上建设现代化港口、构建海上物流网，在陆上改善跨境基础设施，建立工业园区等方面的合作，为构建区域创新要素集聚、资源、信息共享、合作共赢的协同创新体系注入新的动能。
5.1.2 降低协同创新成本并分散合作风险
高新技术产业因其自身性质的特殊性，对创新所需的资源、资金、技术以及高端创新人才的投入要求较高，且协同创新期间势必会需要大量的技术、知识创新，这就要求高新技术产业协同投入大量的成本，加之创新本身的复杂性以及不确定性，单个企业又难以承受创新失败带来的风险，势必会打消企业创新积极性。“一带一路”倡议提出，将高新技术产业的创新嵌入到跨区域、跨产业、跨行业的协同创新网络中，利用协同创新平台，多主体参与下降低了区域高新技术产业协同创新的成本，且区域高新技术产业协同创新有助于形成风险分摊机制，一定程度上弱化了技术、知识研发创新的高成本和高风险，降低了不确定性。
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第六章 研究结论与研究展望
6.1 结论
（1）积极融入“一带一路”，推动政府职能转变。积极发展高新技术产业，转变政府职能成为了山东当务之需。政府政策对高新技术产业发展所起的作用不言而喻，其可以通过引导创新要素的合理流动，将自主创新的各项优惠政策切实落实到实处，加大对高新技术产业研发的税收优惠与激励政策。在推进高新技术产业税负政策转型改革的基础上，引导国内外金融机构对高新技术产业的研发创新投资，完善风险投资保障机制，真正解决横亘在高新技术产业研发初期投资难、风险大的难题。加大要素投入的基础上，强化技术创新，扩大开放合作，促进创新要素的有序高效流动、资源高效合理配置、与市场深度融合，创新资源的合理利用必然会提高创新效率、节约资源，从而促进山东省经济持续健康增长。
（2）紧抓“一带一路”机遇，优化高新技术产业投入产出结构。高新技术行业要立足于本行业规划创新投入结构，优化资源配置，提高资源利用率。山东省高新技术产业在融入“一带一路”建设的同时，应避免盲目的投入，充分发挥自身的优势，应以市场需求为导向，引导高新技术产业转型升级，深化与“一带一路”沿线省市、国家贸易合作、产业投资合作，加强与国家示范区、经济开发区之间的区域协同创新。
（3）推动“一带一路”进程，搭建高新技术产业“引进来””走出去”创新平台。山东省作为国内经济排名较为靠前的大省，自身拥有的创新要素禀赋基础雄厚，在深入贯彻“一带一路”战略同时，应以创新型省份作为建设目标，将“引进来”与“走出去”两步走战略齐步推进，充分利用国内外尖端的创新科技资源，将高新技术产业的科技创新提升到更高的起点层次上去，为科技成果转化提供有力的科技支撑。要搭建协同创新的平台，国家高新技术示范区与经济开发区、孵化园、科技园等之间建立有效的合作机制，数量众多的经济开发区和高新技术产业开发区也为山东参与“一带一路”建设提供了重要平台与载体。
参考文献（略）