第一章 绪论
第一节 研究背景
国内外急剧变化的环境对企业提出了创新创业的要求(刘伟, 杨贝贝, & 刘严严, 2014)。2008 年金融危机后，全球经济持续动荡，贸易摩擦愈加严重，保护主义日益猖獗，各国竞争也不断升温，经济呈现较弱复苏 趋势。与此同时，随着全球化和信息化变革的深入，经济发展要求各国进一步推动产业结构高级化，加快高新技术产业发展。在我国，人口红利的消失以及劳动力、土地、综合等成本的上升，使得企业原有优势已逐步丧失，企业固有弊病逐渐显露，例如自主创新能力弱，科技研发不足，过于倚赖技术引进；生产方式粗放，过分依靠高资源投入，生态破化与资源浪费严重；管理思维单一，安于现状，缺乏对发展战略的思考；管理模式、体制落后，缺乏科学化管理。在此影响下，我国经济发展下行压力增大。为应对此情况，国家号召微观企业实现由粗放式生产向集约式生产转变，实现由资源驱动向技术、创新驱动转变，实现以创新创业推动转型升级。
企业的创业行为在应对环境变化方面的重要作用也日益显现(葛法权, 张玉利, & 张腾, 2017)。国内外环境的剧烈变化以及其提出的新时代要求，使得企业经营环境由稳定的转变为高风险和高不确定性的。企业的竞争优势不再是一成不变，想要“一劳永逸”地获取和保持长期竞争优势已难以如愿(Teece, 2007)。在此背景下，企业顺应时代的要求，重新确立自己的竞争优势，直接关系着自身的生存发展。在不断的探索中，许多企业发现通过创业能有效的为企业注入新的活力，构建企业竞争优势(葛法权, 张玉利, & 张腾, 2017)。例如世界白色家电第一品牌的海尔集团通过不同阶段的多次创业实现了企业的发展壮大。1984-1990 年，海尔集团破除旧思想、旧观念，通过产品创新方式以及分众定制生产、营销模式树立了企业的品牌形象，开启了海尔发展新时代。1990-1996 年，海尔集团通过采用国际化营销方式，建立国家化营销网络和物流中心，将海尔冰箱、空调、洗衣机等家销往美国、欧洲、中东等不同国家与地区，实现企业国际化的销售。1996-1998 年，海尔集团再次通过创业，开启了海外投资建厂的新纪元。海尔集团通过将生产技术输出，先后在印度尼西亚、马来西亚、美国等地成功投资建厂。1999 年至今，海尔集团依然没有停下自己创业的步伐，它开始实施本土化战略，将产品设计、生产、营销中心设在海外，根据不同国家消费者的需求提供产品和服务，将自身打造成为一家具有强大竞争优势的国际化企业。海尔集团的成功充分地向我们证明了创业对于构建企业持续竞争优势、促进企业发展壮大的重要意义。与此同时，中央政府也不断地出台新政策来改进政策环境，试图激发企业的创业意愿，如国务院颁布的“非公 36 条” 、“新非公 36 条”以及“关于进一步促进中小企业发展的若干意见”等。那么，在现实中企业家是如何看待这些政策的？当企业家认为新政带来环境改进时，是否对企业的创业行为具有激励意义以及相应情境条件是什么？这些问题尚未得到解答。
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第二节 研究目的
基于对在位企业创业背景的了解，本研究整合战略选择理论和制度理论，探索企业家新政感知与创业导向之间的作用机制，以及制度环境的调节机制。本文的研究目的主要体现在以下三方面：
第一，构建理论。近些年来创业导向研究已逐渐成为创业领域的一大热点，越来越受到学者们的关注。目前有关创业导向的研究主要聚焦在对其结果变量的探讨上，对企业创业导向前置因素研究仍较为缺乏。同时囿于数据获取问题，许多前因变量的研究通常用代理变量，如管理者年龄、职业经历、身份地位等，研究管理者特征对创业导向的影响，鲜有研究关注企业权力持有者主观认知的影响。战略选择理论指出组织权力持有者即企业家对环境的主观认知是企业战略选择的最直接决定因素，而创业导向作为战略选择的结果也会受到企业家主观认知的影响。因而，从战略选择理论出发，思考企业家主观认知对企业创业导向战略选择的影响，是对创业理论和战略理论的进一步发展和丰富。除此之外，制度理论指出企业战略选择会受到制度情境的约束，企业在不同的情境中往往会做出不同的战略选择，因此了解企业所处情境的特点对于研究企业创业导向战略选择同样至关重要。对于中国这样的转型国家而言，制度环境通常是国内企业所面临的最大情境因素，因此不容忽视。基于以上，本文在梳理创业导向前因变量研究缺口的基础上，整合战略选择理论和制度理论，探讨在不同制度背景下企业创业导向战略选择的过程，即思考在不同的正式、非正式制度环境下，企业政策环境感知对创业导向的影响，并基于此提出相应假设。
第二，实证检验。本研究的数据来源于“全国私营企业家调查”，该数据优点有二：第一，为研究非上市、中小规模的私营企业提供了可能。第二，该数据包含企业家对新政的感知评价，为研究企业家政策环境主观认知的影响创造了机会。基于以上数据，本研究借助 SPSS22.0 进行分析，以检验本文理论模型。具体而言，一方面是对企业家新政感知与创业导向的关系进行回归分析，以明确企业家政策环境主观认知是如何作用于企业战略选择的。另一方面是检验地区制度发展水平、信贷市场分配水平、私有财产保护水平（正式制度）以及政治联系（非正式制度）对企业家新政感知与创业导向关系的调节作用，以明晰企业创业导向战略选择的边界条件。........................
第二章 理论背景与文献综述
第一节 战略选择理论与制度理论
一、战略选择理论
罗珉 (2006)认为组织及其运作模式的形成和演进主要有两大类：一是自然选择论(natural selection)，强调环境对组织及其运作模式的形成和演变的重要作用；二是战略选择论(strategic choice)，强调组织及其运作模式不是自然选择的结果，而是组织权力持有者通过战略选择决定的。Chandler (1962)基于对战略与组织结构关系的研究，提出战略决策往往先于并影响着组织结构的变动，即组织先确定自己的组织战略，然后再根据这一战略的需要调整自己的组织结构，以适应该战略。在此基础上，Chandler (1962)提出了“战略-结构-绩效”的研究范式。之后，Child 在Chandler 的研究基础上作了进一步的探讨和发展，其于 1972 首先提出了“战略选择”(strategic choice)这一重要概念，并指出战略选择是在特定环境下，组织权力持有者对企业战略行为做出决策的过程，这一决策影响着企业的资源分配、市场获取以及竞争战略选取等方面。
Child (1997)又在以往研究基础上再次对企业战略选择理论做了进一步完善，他具体指出了企业在进行战略选择时需要考虑的三个关键方面：代理人与选择的本质；环境的本质；组织代理人与环境关系的本质。代理人通常是指组织当权者，战略选择的决策者，他们是组织战略决策的直接影响因素也是核心。环境是影响企业战略选的因素，它会限制组织当权者战略选择的范围和视角，对战略的选择、制定产生一定的约束。而代理人和环境之间的关系则是组织不断认知和动态学习的过程(赵丽缦, 2014)。
Child 所提出的战略选择理论不同于以往的“环境决定论”观点，后者通常强调组织外部环境因素、技术因素对组织结构、行为的决定性影响，致力于构建情境因素与组织特征之间的关系模型，但通常忽视了组织内在作用过程的考量，特别是忽略了组织“战略选择代理人”的影响(戴维奇 & 魏江, 2015)。战略选择理论则不但肯定了环境会约束选择空间，而且又进一步强调了组织代理人的战略决策是决定组织结构或行为的最直接因素(Child, 1972)，环境因素对组织行为、决策的作用通常受组织权力持有者的“主观过滤与释义”的影响(戴维奇 & 魏江, 2015)，也就是说组织权力持有者对内外部环境的主观判断会直接影响和决定企业的战略选择和决策(赵丽缦, 2014)。
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第二节 创业导向概念界定
在创业导向研究中，出现过许多与其较为相似的术语，如创业姿态(Covin, 1990)、企业家精神(Wikfund, 1999)、创业战略(Miller, 1983)等，这些术语虽然在具体概念的表述上与创业导向存在一定差异，但是其所表达的核心内涵与创业导向基本一致，即都刻画了企业的创新、创业观念和活动。本文依照时间轴回顾和梳理了国内外学者对创业导向的理解及所做的定义。
1．国外研究
首先 Miller (1983)提出创业战略是指企业致力于产品与市场的创新，从事风险投资，通过超前的行为获取竞争的胜利。Rumelt (1991)认创业导向是与企业创业相关的行为与过程。Covin 和 Slevin (1991)认为创业导向是企业新进入的过程和决策行为，可以通过企业主要领导者在变化的环境下的意向与行动来判断和识别新进入机会。Naman (1993)提出创业导向主要包括企业进行变革、创新以及迅速应对市场变化的能力等。到 1996 年，著名学者 Lumpkin 和 Dess (1996)首次明确提出了“创业导向”这一概念。他们认为创业的本质就是“新进入（new entry）”行为，既可以指引进新产品、开发新市场的行为，也可以指建设新的企业。Zahra、Nielsen和 Bogner (1999)认为创业导向是指在企业的经营运作中能够为企业提供持续竞争力的一种企业文化。Wikfund (2003)将创业导向看作是一种具体的企业战略导向，它反映了企业在开拓新事业、响应外部环境变化时的特定心智模式。Rauch 等(2009)认为创业导向是企业层面的战略决策过程和企业家精神的实际实施过程。Doorn、Heyden 和 Volberda (2017)认为创业导向是指一个组织的最高管理者在公司战略中强调冒险性、主动性和创新性的程度，影响着企业中创业行为被鼓励和奖励的程度。Irwin 等(2018)认为创业导向代表企业的行为倾向，其包含风险承担性、先动性、创新性等特征，是企业的预测指标。
2．国内研究
国内学者同样对创业导向进行了定义。首先，李振国 (2006)认为创业导向是指营造企业创新环境，积极支持、鼓励员工的创造性行为，促进企业不断的开发新的产品、更新生产方式、构建新的组织体系。郑罄 (2007)认为创业导向的企业通常愿意创业和承担风险，能够积极主动地应对竞争对手，获取竞争优势，促进企业的发展。李憬琐 (2008)同 Wikfund (2003)一样将创业导向定义为企业进入新事业时的一种特定心智模式。苏晓华 (2010)同王永贵 (2003)一样认为创业导向反映了企业层面的企业家精神，即在企业经营决策和实践中所体现的创新、风险承担、先动行为、主动竞争和追求自治的精神。刘伟、杨贝贝和刘严严 (2014)认为创业导向战略可以看作是企业的一种战略选择，它强调企业产品和市场的“新进入”和“创新”行为，体现为引入新产品、获得新技术和市场机会等。
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第三章 理论分析与假设 ....................................... 27
第二节 正式制度的调节作用 ................................. 28
第三节 非正式制度的调节作用 ............................. 31
第四章 研究设计 ................................... 35
第一节 样本与数据 ........................ 35
第二节 变量测量 ........................... 35
第三节 计量模型设定 ..................... 38
第五章 新政感知与创业导向关系的实证检验 ............................ 41
第一节 描述性统计 .................................. 41
第二节 相关性分析 ................................ 42
第五章 新政感知与创业导向关系的实证检验
第一节 描述性统计
表5-1对关键变量的最大值、最小值、均值和标准差进行了描述性统计分析，从统计结果来看，因变量创业导向的均值为-0.2122，标准差为 0.08189，最小值为-0.45，最大值为 0.04，创业导向水平普遍较低。自变量新政感知均值为 2.9315，标准差为 0.45265，最小值为 1.89，最大值为 4.00。
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第六章 讨论与结论
第一节 研究结论
创业的蓬勃发展不仅引起了相关政府部门、企业以及个人的关注，同时也激发了学术界研究和探索的热情，相关学者试图剖析创业行为背后的理论逻辑，从不同视角解释创业行为的驱动因素以及其产生的社会或经济价值。目前学术界根据创业主体的不同，主要形成了个体创业和公司创业两种研究思路。而“创业导向”作为公司创业的核心构念，引起了学者的极大关注和热议。
鉴于目前学术界中有关创业导向对企业绩效促进效应的研究较为成熟和充分，本文试图从战略选择和制度理论角度分析创业导向的前置因素，探析什么因素会影响企业创业导向战略的选择。首先，本文选取私营企业作为我们的研究对象，之所以选取私营企业这一主体，主要是因为一方面成长迅速的私营企业作为我国经济增长的重要支柱，在国民经济中占据着重要位置，已成为经济管理领域重要研究对象。另一方面，私营企业往往在创业行为上呈现着较大差距，这主要体现在一些私营企业生命周期极其短暂，无法持续发展、做大做强，而一些企业却能实现跨越式和持续性发展，例如阿里巴巴。其次，本文根据战略选择理论，从企业家环境感知角度思考企业家对外部环境的判断是否会影响企业创业导向战略的选择，影响企业的创业行为。战略选择理论认为组织权力持有者才是组织战略决策的直接决定因素，外部环境对组织的影响往往需要通过他们的主观释义才能发挥影响(戴维奇 & 魏江, 2015)。在我国，鉴于私营企业特殊的成长背景，其自身对外部政策环境的往往有着高度敏感性和依赖性，企业家随时都在体察着外部政策环境的水温(何轩 et al., 2014)，他们对外部政策环境的评价在很大程度上影响着企业的决策以及企业的发展。因此，了解企业家的政策环境感知是深入剖析我国私营企业战略选择的重要切入点。最后，本文将战略选择理论与制度理论相结合，以期能有效分析在不同制度情境下企业创业导向战略选择有何的异同。本文通过问卷调查获得私营企业调查相关数据后，对研究中的变量和以上理论模型进行了测量和实证检验，并获得了以下检验结果。
参考文献（略）