价值链视角下的高新技术产业集群升级研究以西安高新区软件产业集群为例

1 绪论

1.1 选题背景及研究意义
1.1.1 选题背景
随着科学技术的快速发展，信息时代的来临迅速改变着全球的经济形势以及经济结构，互联网以及“互联网+”的出现使得全球经一体化又进入一个全新的阶段。全球价值体系在全球范围内进行着新一轮的垂直分离和价值重构，全球分包形势迅猛发展，海外投资也日益盛行，这一切都深刻地影响并改变着全球经济。随着中国加入世贸组织并逐渐融入到全球经济发展过程中，全球经济形势的变化也不容置疑地影响着中国的经济。目前在学术界对于产业集群早已经达成一致，通过产业集群能够不断提升区域的经济发展以及竞争能力，因此许多国家和政府纷纷出台相关建立产业集群的政策，以产业集群为导向来推动区域的产业机构升级，促进区域的经济发展，在这期间，这些国家的产业集群正在以不同的形式进入到全球价值链当中。但是随着全球产业结构的变化，价值链的分布也在发生着变化，价值链环节、整合方式等的变化导致产业集群在全球价值链中发挥的作用和方式也发生了很大的变化。
知识型产业在一定程度上决定着一个国家的创新程度和经济发展程度，因此高新技术产业的发展在一定程度上影响着一个国家经济的发达程度。目前我国高新技术产业的发展已经初具规模，形成了北京中关村、上海张江、深圳、西安高新区等为代表的产业集群，它们正通过不同方式进入全球价值体系。信息时代带动着信息产业的发展，从一定程度上来说，信息产业的发展代表着一个国家信息产业水平的标志，而且逐渐成为一个国家的主导产业。我国一直非常重视发展信息产业，将其放在战略高度，并通过各种政策来支持信息产业的发展。西安高新区作为我国西部的一个重要的产业园区，目前在我国高技术产业园区发展中占据着非常重要的地位。西安软件园作为西安高新技术产业集群，聚集了西安 90%以上的软件及服务外包企业，2014 年底园内拥有企业 1400 多家，从 1998 年至今，工业总产值从 11 亿增长到今天的 1500 多亿，成为西安信息产业发展的重要力量，在西安发展的战略部署中软件产业集群成为重点扶持对象，发展西安高新区软件产业集群能够促进西安软件产业的发展，并带动西安经济的发展。
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1.2研究方案及研究路径
1.2.1 研究内容
第一部分：介绍论文的选题背景和意义，阐述国内外学者对相关理论的研究，简述研究方法和思路。
第二部分：对高新技术产业集群及价值链概念和相关理论进行了系统的介绍。主要阐述了高新技术产业集群的概念、特点、功能、发展阶段，并通过对全球价值链和产业集群之间的内在关系进行分析得出我国高新技术产业集群必须进行产业升级从而更好嵌入全球价值链中。
第三部分：分析高新技术产业集群升级动力，构建评价指标体系。通过分析高新技术产业集群升级的动力的来源，指出目前高新技术产业集群要实现升级必须要有内外部两方面的动力。并选取相应的评价指标来构建升级动力评价指标体系。
第四部分：实证研究。以西安高新区软件产业集群为研究对象，分析得出了西安高新区软件产业集群现状、存在问题及升级压力、动力。并且运用所构建的升级动力评价模型对西安高新区软件产业集群升级动力进行评价，针对模糊综合评价结果运用主次因素分析法将其影响因素进行重要性分类并进行分析。
第五部分：根据对相应的理论和实证进行分析，提出我国高新技术产业集群实现升级的发展策略。
第六部分：结论与展望。对全文研究成果进行总结并对未来需要努力方向进行展望。

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2 价值链和产业集群升级相关理论综述

2.1 价值链概述
2.1.1 价值链的涵义
20 世纪 80 年代，研究国际商业的学者首次提出价值链理论，并对其进行发展。1985年波特在分析公司的相关行为和竞争优势时首次提出了“价值链”的概念。他认为公司创造价值的过程分为基本生产活动和支持性活动，他们共同构成企业在创造价值过程中的行为链条，即价值链。同期，科洛特（Kogut，1985）则认为，价值链基本上就是技术、原料和劳动融合在一起形成各种投入环节的过程，然后通过组装把这些环节结合起来形成最终产品，并通过市场交易、消费等最终完成价值循环过程。根据学者们对价值链的不同角度的定义，可以发现，围绕一个产业集群，可以形成不同层次的四种价值链：企业内部价值链、企业外部价值链、产业价值链和空间价值链，本文用图 2.1 表示四种价值链。
（1）企业内部价值链
一项产品从最初的概念到最终进入到消费者手中所有的活动可以分为两大类：基本生产活动，如生产、内外部后勤工作、服务营销工作；辅助活动，如人力资源等各种职能类活动来支持整个活动和价值链。各个环节共同作用构成了企业的竞争能力，并来为企业的相对成本位置和创造差异化做贡献，如图 2.2 所示。
（2）企业外部价值链
随着信息技术的飞速发展，专业化分工日益深化，企业与企业之间的联系也日益加深。企业与上下游之间相关联的企业形成价值链，使得同一个行业的企业和不同相关行业的企业进行合作联盟，选择辅助环节的外包，并有助于企业突出自己相应的环节优势，从而投入更多的精力进行自己核心环节的生产。


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2.2 高新技术产业集群及其升级概述
2.2.1 产业集群的定义
我国学者对于产业集群进行研究大部分是在波特提出的产业集群概念的基础上，并从不同的角度对产业集群进行界定。王辑慈（2001）提出，产业集聚是指具有网络关系，相互联系的企业形成的一种空间集聚，这些企业存在于一定的区域，有着不同的规模等级，相互之间有一定的合作和竞争关系。仇保兴 （1999）认为产业集群是一种介于纯市场和层级之间的组织，它由具有相互联系的独立小企业构成，比市场稳定，但是比层级灵活，小企业能够通过这种组织结构建立长久的交易关系，这种交易关系是以信任和承诺为基础，有利于小企业获得其他小企业所没有的竞争优势。魏守华，赵雅沁（2002）则认为产业集群一般是有一个主导产业的，与这个产业由密切关系的企业及机构为寻找合作竞争而聚集在一个区域，从而形成一个强有力的竞争优势。
综合前人的各种观点，产业集群是一种聚集在特定领域的有相互关系的产业或者企业机构形成的一种聚集体，企业和机构之间在分工与协作为基础的联系构成集群网络系统，也就是所谓的集群内部的竞合博弈关系，网络结构，相关制度。
2.2.2 高新技术产业集群的定义
高新技术产业集群是由高科技企业以及与之有较高联系的企业和机构组成的集合，这个集合存在于特定的区域之内，并且企业之间联系紧密。高新技术产业集群作为智力密集型产业，它依托开放的环境，集群内有相互联系的企业实体依靠自身的科学技术条件和经济条件，并且不断吸收国外先进的管理经验和国外资金，通过价值链进行彼此之间的产业创新升级，从而获得一定的经济效益。
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3 高新技术产业集群升级动力及评价指标体系构建.................... 23
3.1 高新技术产业集群升级动力............................ 23
3.1.1 集群内部推动力.............. 23
4 实证研究：对西安高新区软件产业集群升级动力测评........... 31
4.1 西安软件产业集群概况..................... 31
4.1.1 园区规模....................... 31
5 高新技术产业集群升级发展策略.............. 61
5.1 国家政府的支持策略................. 61
5.1.1 统筹区域与集群发展.............. 61

5 高新技术产业集群升级发展策略

5.1 国家政府的支持策略
5.1.1 统筹区域与集群发展
区域环境影响着集群发展，只有区域和集群的协同发展才能为集群嵌入全球价值链并实现升级提供良好的发展环境和基础。
（1）集群区域合理布局
国家政府应依据各地区的产业特点、资源优势，合理布局，避免由于高利润、关联性支柱产业转移而影响集群的发展。此外，注重区域潜在比较优势的挖掘和未来竞争优势的培育，发展集群创新能力，积极促进各区域的协调发展，防止区域发展不均衡。
（2）完善基础设施建设
国家应加大基础设施，完善公路、铁路以及电讯网络等的投资力度，促进高新技术产业集群的跨区域联合发展，加强集群内企业与全球生产和分销系统的紧密联系，从而提升集群在嵌入全球价值链过程中的升级能力。
（3）建立开放统一的市场
开放统一的市场环境有助于集群整体实现规模经济。因此，国家应加大力度构建开放统一的市场体系，推进地区产业结构调整，推动区域间产业链的形成和发展，使集群在国内市场稳步发展的同时具有更强的国际竞争力。
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6 结论与展望

6.1 结论
本文在总结价值链和产业集群相关理论的基础上，构建产业集群升级动力评价模型，以西安高新区软件产业集群为例对其升级动力进行研究得出以下结论：
（1）高新技术产业集群升级动力主要包括集群内部推动力、集群成长推动力、集群溢出效应推动力以及集群外部推动力四个方面。
（2）从价值链的角度对升级动力进行分析得出，集群内部推动力主要包括：技术创新能力、人力资源水平、区域品牌效应；集群成长推动力主要包括：规模经济能力、全球竞争力、可持续发展水平；集群溢出效应推动力主要包括：龙头企业带动力、外资企业推动效应、集群网络水平；集群外部推动力主要包括：基础支撑力和政府支持力。
（3）高新技术产业集群升级动力评价模型一级指标包括：集群内部动力、集群成长动力、集群网络效应推动力和集群外部动力；二级指标包括：技术创新能力、人力资源水平、区域品牌效应、规模经济能力、全球竞争力、可持续发展水平、龙头企业带动力、外资企业推动效应、集群网络水平、基础支撑力、政府支持程度。三级升级动力指标为 49 个升级动力影响因素。
（4）对西安高新区软件产业集群现状的分析发现，集群存在切入点被锁定在价值链的低端、创新能力较弱以及科研与经济没有有效结合等问题；升级压力主要来自集群对区域经济发展的影响以及政府和社会公众对集群升级的期待两方面；集群升级动力中，人力资源水平、可持续发展能力、基础建设和政府扶持力度都存在一定的优势，但目前技术创新动力不足而且自主生产研发名牌产品较少，不利于集群在全球价值链上向高附加值环节的攀升，应充分发挥龙头企业和外资企业对集群发展的高速带动作用。
（5）在对西安高新区软件产业集群升级动力的测评中，从层次分析法确定指标权重的结果可知，集群内部推动力和集群溢出效应推动力是推动集群升级的重要动力来源，集群成长推动力和集群外部推动力是集群发展的辅助力量。运用模糊综合评价法对西安高新区软件产业集群升级动力进行综合评价，可知西安高新区软件产业集群升级动力处于中等水平，要向价值链的高端攀升仍需要进一步加强产业集群升级动力水平。
参考文献（略）