制度环境、组织惯例与企业战略变革方式选择研究

第一章 绪论

1.1 研究背景
全球经济动荡加剧，市场信息越来越透明，技术创新、产品创新层出不穷，消费者需求变化加快且日益多样化，这些因素都使得经济环境越来越充满不确定性。在这种经济全球化的大背景下，中国开始了新一轮的政治和经济改革。随着十八大提出的全面深化改革的开启，中国的经济结构调整已经箭在弦上，市场经济的发展日趋完善，产业结构升级、化解过剩产能、国企改革等外部制度环境的压力，进一步加剧了外部环境的动态性。外部环境的动态变化，对企业来说既充满了机遇，也充满了威胁和挑战。在以往的发展过程中，企业所积累的资源和能力，形成的核心竞争优势，为企业下一步的发展奠定了良好的基础。但同时，随着外部环境的变化，企业已经形成的资源和能力，可能已经过时，其长久以来形成的经营模式和所取得的经营业绩，也使组织内部的制度、结构、员工的思维认知和行为方式日渐固化，变成了企业的惰性和惯性，已经与外部环境的发展严重脱节，越来越不匹配外部环境发展的需要。尤其是国有企业，面对市场环境的进一步开放，其固有的官僚体制和特有的国企背景，严重影响了其对市场经济的适应能力。如何打破原有的战略认知和组织惯性，增强企业的核心竞争力，已经成为中国企业在经济转型情境下不得不面对的一个重要课题。
战略的作用是匹配企业与外部环境的发展相协调，最大限度的减少外部环境带来的不确定性影响。为了应对外部环境的变化，企业战略需要做出适应性的变革。因此，战略并不是静止不变的，而是一个动态变化的过程。战略的动态变化除了要考虑外部环境因素，也要考虑企业的组织结构、管理模式、企业文化、技术规范等内部环境因素，只有当这种动态变化与内外部的环境因素相匹配时，才能促进企业的生存和发展，才能保持企业的竞争优势。而有效的进行战略变革正是企业动态能力的直接体现。中国改革开放三十多年的历程中，中国企业的战略实践积累了丰富的经验，无论是国有企业还是民营企业，都进行过或大或小的战略变革，有的失败了，有的成功了。而且现实中也存在这样的情况，不同背景下不同的组织所采取的战略变革方式存在着明显的不同，我们不禁要问为什么不同情境下不同的组织会采取不同的战略变革方式？企业在进行战略变革方式选择时又该如何判断？需要通过什么因素做出决策？这些都是转型经济背景下中国企业想要成功进行战略变革迫切需要解决的问题。
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1.2 理论意义
国外理论界对战略变革的研究在上个世纪就已经成为战略研究领域的重点，得到了众多学者的关注，但是在中国，有关战略变革的研究才刚刚开始，尤其在中国经济转型的大背景下，其理论研究更是需要亟待跟进。Rajagopalan & Spreitzer（1997）在对有关战略变革的研究成果总结的基础上，认为可以将战略变革理论研究分为三大理论视角，即理性视角、学习视角和认知视角。众多学者对战略变革的概念内涵、影响因素、动因、阻碍因素、变革类型与路径以及战略变革对企业绩效的影响进行了不同程度、不同角度的解读，涉及到了资源基础理论、组织学习理论、生命周期理论以及组织种群理论等。但对企业战略变革的方式选择及其影响因素的研究却不够充分。
企业为了适应环境变化，对其战略做出调整或改变的过程中，必然会受到来自国家宏观政策、行业发展规范和趋势、产业标准、上下游合作伙伴以及其他各方面利益集团的影响，也就是企业需要从各方面来获得其战略变革的合法性，取得内外部利益相关者的认可和支持。而现有的战略变革研究，主要集中在从资源基础观、市场基础观的角度来考察企业战略变革，而从制度理论视角的解读相对缺乏，还仍有待理论的完善。基于此，本文尝试运用各种现有的理论工具，从制度环境和组织惯例两个方面来解读企业战略变革的方式选择，并在此过程中考察企业战略变革的合法性问题，从而实现对已有理论的丰富和补充，进而打开战略变革方式选择决策的“黑箱”。
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第二章 文献综述

2.1 战略变革
2.1.1 战略变革内涵
战略变革是企业变革或组织变革中的高层次的变革，国外学者对战略变革的研究始于 Chandler（1962）的著作《Strategy and Structure》，他认为企业为了应对环境的变化，需要进行重大的战略变革，以保持与技术、经济和人口等环境因素的一致性，在战略变革中，企业不仅需要改变其目标或目的，也要改变执行战略的方式或模式。自 Chandler（1962）开始，战略变革慢慢成为了战略管理领域的重点研究内容，众多学者对战略变革做出了不同的解读，形成了丰富的理论文献。


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2.2 组织惯例
2.2.1 组织惯例的内涵
Stene（1940）最早将“组织惯例”这一概念引入了管理学的研究领域中，成为了组织研究领域一种重要的理论解释机制。组织惯例是人类社会的核心特点，很多学者指出组织惯例是组织完成其大部分实践行为的基本方式。Nelson & Winter（1982）在其著作《An Evolutionary Theory of Economic Change》中将惯例视为“一种内生的、基于经验的学习过程的产物”。他们对惯例的研究引起了学者们的重视，并促使惯例成为了组织和经济变迁研究领域的基本分析单元。
组织惯例是什么？Cyert & March（1963）认为组织惯例是组织的一种工作方式，可以保证组织顺利完成任务。Hannan & Freeman（1983）指出组织惯例是组织行为的重要组成部分。Baum & Singh（1994）从演化理论的角度出发，认为组织惯例是保持、传递和延续组织的产品、技能和支持的系统实体。而在 Cohen 等（1996）看来，组织惯例是一种可执行的能力，反应了组织面对选择压力时的应对。March（1998）则在其书中指出组织惯例是组织的知识仓库，组织通过它们的组合产生输出。由于协调问题和故障控制等，它们的组合也会引发组织摩擦。众多学者对组织惯例的研究让人们误以为组织惯例已经被清晰地理解了，但实际上对其进行严格的概念化却是非常困难的，正如 Pentland & Rueter（1994）所指出的，惯例的概念是不可接受的模糊和包罗万象。
对于组织惯例本质的研究，众多学者们也构建了不同的理论，Feldman & Pentland（2003）在文献研究的基础上，归纳出了关于组织惯例的三个比喻：第一，将组织惯例比喻成个人习惯；第二，将组织惯例比喻成程序、法则或脚本；第三，将组织惯例比喻成遗传物质，即“基因”。并在此基础上，把惯例定义为由多个参与者执行的互相依赖的行为所形成的可重复、可识别的模式，并指出惯例不是一成不变的静止的事物。
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第三章 概念框架构建 ............................ 21
3.1 战略变革的合法性因素 ................. 21
3.1.1 变革合法性的界定 ....................... 21
3.1.2 外部合法性来源 .................... 21
3.1.3 内部合法性来源 ............................ 22
第四章 研究设计 ....................... 26
4.1 研究方法选择 ....................... 26
4.2 案例研究方法 ...................... 26
4.3 案例的选择 ........................... 27
第五章 案例分析 ........................ 34
5.1 案例分析对象介绍 ...................... 34
5.1.1JS 公司战略变革 ................. 34
5.1.2WK 公司战略变革 ................... 34
5.1.3JC 公司战略变革 .................... 35
5.1.4HJ 公司战略变革 ..................... 36

第六章 案例讨论

6.1 制度环境对战略变革外部合法性的影响
Scot（t1995）认为制度环境对企业的战略行为即具有约束作用，也具有使能作用。在本文所研究的案例中，制度环境对战略变革的影响主要体现在市场规制、行业规范和利益相关者诉求对变革行为的约束和使能作用，分别构成了对企业战略变革行为的规制、规范和实效方面的合法性约束。并且市场规制、行业规范和利益相关者的诉求不同，对战略变革的规制合法性、规范合法性和实效合法性的影响程度也不同，最终表现为战略变革的外部合法性程度的高低。本文所形成的制度环境对战略变革外部合法性影响的证据列示如下表所示：


在以上证据链的列表中可以看到，在 JS 公司和 WK 公司的案例中，两家企业的战略变革举措受到了政府的支持，满足政策的规定，并符合行业的发展规范和行为标准，同时也可以为利益相关者带来了实质性的利益回报。在它们所处的组织场域内，这有利于其破除战略变革所受到的来自外部阻碍，得到政府组织、行业机构、合作伙伴、股东以及顾客等各方利益相关者的支持和认可，从而获得较高程度的外部合法性。
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结论
本文的研究对象是企业的战略变革方式选择，以合法性理论为切入点，通过对四个案例企业的研究，综合考察了制度环境、组织惯例对企业战略变革的内外部合法性的影响，进而对企业战略变革方式选择的影响。通过深入的分析和讨论，本文的研究结论为：第一，制度环境会影响到企业战略变革的外部合法性，战略变革与制度环境的匹配程度越高，则变革外部合法性就越强，企业在进行战略变革时所受到的制度环境的阻力就越小。第二，组织惯例会影响到战略变革内部合法性的获得，战略变革与组织惯例的匹配程度越高，变革的内部合法性就越强，企业在进行战略变革时所受到的组织惯例的阻力就越小。第三，战略变革的内外部合法性的不同组合，决定了企业战略变革方式的不同。当战略变革的内外部合法性都超过某一阈值时，企业会采取分析型的战略变革方式；当战略变革的外部合法性高于某一阈值而内部合法性低于某一阈值时，企业会采取防御型的战略变革方式；当战略变革的外部合法性低于某一阈值而内部合法性高于某一阈值时，企业会采取预见型的战略变革方式；当战略变革的内外部合法性都低于某一阈值时，企业会采取反应型的战略变革方式。
本文在对前人关于战略变革研究梳理的基础上，对企业的战略变革方式选择进行了研究，所具有的特点主要包括：首先，以往的战略变革研究理论主要集中在理性视角、学习视角和认知视角三大理论视角（Rajagopalan & Spreitzer，1997），涉及的理论有资源基础理论、制度理论、组织学习理论、生命周期理论以及组织种群理论，研究的焦点主要集中在战略变革的内涵、动因、阻碍因素、变革类型与过程以及战略变革与企业绩效的关系，但对怎样选择战略变革方式的考察并不多。本文借助于细致的案例研究，关注战略变革的方式选择，在结合前人关于战略选择的研究基础上，划分出了不同于以往的战略变革方式，以期丰富现有的战略变革研究。
参考文献（略）