基于价值链视角的汽车产业升级研究——以一汽大众、吉利集团为例

1绪论

1.1研究背景
随着经济的全球化，汽车产业的生产经营也体现出了全球化。汽车产业具有产业链长、关联度高、就业面广、消费拉动大等特点，逐渐成为了我国经济支柱产业。随着国内汽车市场的快速发展，世界几大跨国汽车公司都加大了对中国汽车产业的投资力度，幵始将中国的汽车产业整合进他们在全球汽车产业分工体系中，中国汽车产业开始了与世界汽车产业链中的其他国汽车产业的竞争。这种竞争的主体归根结底是企业，企业是国家参与全球价值链分工与竞争的基本单位，是国际竞争力的最终实现者，尽管国内的一些企业已经积极参与到世界经济的竞争当中，但从总体的表现来看，中国企业的管理能力、自主研发及创新能力、以及资源的整合能力，与世界领先企业相比还有很大差距；作为国家经济支柱产业，在经过了60年的发展，其生产水平和竞争力与世界领先企业相比还有很大差距，落后经济体制所带来的产业结构不合理、产业组织关系不完善是极其重要的因素之一。其次，我国作为汽车产业的新兴国家，加入世界汽车产业链是通过我国的人口红利以及良好的汽车市场投资机会来争取世界汽车强企的投资，形成中外合资企业，在企业中，跨国公司控制着整车设计，控制着技术部门，控制产品配套设计，控制着零部件的认证权，因此我们无论在技术、资本还是销售等方面都没有相对的竞争优势，基于这种情况导致我国汽车企业越来越对外来资本及技术产生强烈的依赖性，最终会形成我国多数参与国际竞争的企业在价值链体系中都是处于被动弱势地位。我国绝大多数企业通过中国优惠政策跟人口红利在国际竞争中获得竞争优势，得到是价值链最低端的制造与组装环节，慢慢地形成了这种低端效应，使中国企业在全球竞争中缺少话语权，面临极大的资源与环境压力，随着这些外部优惠的消失，我们将承担更大的市场风险，会失去我们赖以生存的成本优势，会直接导致企业获得更少的利润，进一步导致企业的自主创新与研发的投入减少、能力的缺失，从而更少的话语权、更大的风险、更低的利润、更少的投入形成了我国汽车产业的低端循环效应。

1.2选题意义
1.2.1理论意义
我国的经济增长正处在快速发展的关键时期，促进产业的优化升级是促进经济快速发展的保障，如何实现产业结构的优化升级就显得更为重要。而作为我国经济支柱产业的汽车产业的结构调整和产业升级更是重中之重，因此关于汽车产业结构优化升级问题的研究一直很热门，但是随着中国汽车企业这几年的快速发展以及新能源汽车在全世界范围内的重视，对中国汽车企业又提出了新的挑战，所以过去的研究成果已经滞后于我国汽车产业发展的实际情况。造成这一现象的原因主要由以下几点：一方面由于汽车产业是一个周期非常长的产业，一时的措施或者政策难以在短时间内看到结果，另一方面也反映出了该研究领域需要引进更多更成熟的研究方法和理论。
所以，通过学习各方面文献，本文尝试将扎根理论引入汽车产业的研究领域，通过该理论对价值链下中国汽车产业结构优化升级机理进行了研究，在此基础上对汽车产业结构影响最重要的因素技术创新进行探索分析，得出适合中国汽车企业几种创新方式，最终结合上述分析给出一系列优化汽车产业结构相应对策和建议。本文希望通过该研究角度和理论的使用，能进一步丰富汽车产业领域的研究方法和理论。
1.2.2实践意义
本文希望通过总结现有研究的各方意见和建议，对中国汽车产业现状和世界汽车强国汽车企业进行比较分析，找出企业自身的不足，发现与世界先进汽车企业的差距，为了弥补这些不足与差距，为我国汽车企业能更好的参与全球’竞争，适应全球经济一体化的大经济环境，我们就要通过技术创新的方式来实现工艺流程及产品的升级，通过人力资源的培养实现企业软实力的升级，通过政府政策来完善国内市场的竞争环境，通过以上措施来推动整个汽车产业的进一步升级与发展。而且，本研究将以浙江的吉利汽车公司和合资企业一汽大众作为案例进行研究，并提出汽车产业结构优化升级的建议和实施方案，这些主要针对中国汽车企业特殊的性质，能更好的促进我国汽车经济的发展。

2相关研究综述

2.1相关研究综述
2.1.1价值链文献综述
最早提出价值链理论的是迈克尔波特，他在1985年出版的《竞争优势》一书中首次提出，并且迅速成为研究和构建企业竞争优势的分析工具。他认为企业的价值创造是通过一系列活动构成的，这些活动可分为基本活动和辅助活动两类，基本活动包括内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务等；而辅助活动则包括采购、技术开发、人力资源管理和企业基础设施等。这些互不相同但又相互关联的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程。
虽然价值链理论产生的时间不长，可是它却被广大学者所认可并且被广泛运用。迄今为止，已经有很多知名的学者都运用了全球价值链理论对社会经济发展的各个方面进行了较为有意义和深入的研究。
寇伽特认为价值链基本上就是各种生产要素按照一定的先后次序进入到生产环节，经过特定的组合程序形成最终的产品，这些产品进入到市场交易实现价值在不同主体之间的流动，而企业在产品的流动中，根据企业自身的核心竞争能力以及市场的选择会慢慢地出现在价值链上的特定环节，并且这些环节从侧面反映了汽车企业与价值链上各环节企业之间的竞争合作关系。而价值链上的这种纵向的竞争合作关系以及世界资源的重新配置方式之间的联系也更加明朗，更好的推动了全球价值链理论的发展。
格里芬在1999年根据价值链理论提出了全球商品链理论。认为其主要内容是通过一系列网络将围绕某一产品而发生关系的诸多单元紧密的联系在全球经济当中，并且在这一网络中任一产品或者部件的加工生产都可以体现为这个商品链条中的一些节点的集合，这些节点都包括生产要素投入、物流保障、市场交易等内容。同时，格里芬教授在吸收了众多学者的研究成果基础上，给出了生产者驱动价值链和购买者驱动价值链。购买者驱动价值链是重视消费者推动作用，正是消费者需求的改变才使各个企业有根据的进行新产品的研发，推动整个生产活动的发生；生产者驱动型价值链是强调的生产商对价值链的推动作用，这种全球资源的重新整合与配置大大地推进了生产的发展，生产企业在链条上占据主导地位，控制市场的供给。

2.2研究评述
通过对现有汽车产业结构研究进行梳理后发现，现有的研究者是从企业层面，但是只对汽车企业升级进行了简单的定性研究，研究中提到了微观企业、中观产业以及宏观国家这三个层次的升级路径，但是并没有进一步去探讨升级机理。分析总结当今已有的创新理论的研究，对汽车企业技术创新理论总结梳理，发现国内的研究大都是只对企业自主创新能力的改进方法提出建，但是并没有进行更进一步的分析研究。也有为数不多的学者，通过分析和构建企业核心动态能力来加强企业的通过分析全球汽车产业价值链来分析我国汽车产业升级，但只是笼统的介绍汽车企业如何进行升级，并没有具体给出如何升级，没有分析汽车产业价值链的各个环节，以及这些环节之间的升级是如何进行，也米有针对中国的具体情况给出具体升级路径。
从全球经济的发展过程来看，所有后发展国家的企业想获得更好地发展都必须进入全球竞争，通过各种方式嵌入跨国汽车企业主导的全球价值链中，归入其全球布局，或者建立一条自己主导的价值链参与全球竞争。跨国汽车企业在全球的空间布局主要是为了更好整合制世界现有的资源，随着汽车产业在全球范围内的整合，使得跨国企业能更好地感知市场的最新动态，从而能够快速发现消费者的最新需求，进而对整个世界汽车产业进行更为合理的空间布局，同时也获得了新的竞争优势，获得更好的利润率，从而可以更好地在全球价值链中发挥其主导作用。对后发展国家汽车企业和产业来说，虽然加入全球价值链变得更加困难重重，但是也为后发展国家汽车企业如何嵌入全球价值链从而达到产业升级的目的提供了新的思路。跨国汽车公司作为主导企业控制的全球价值链中，控制着从研发设计到生产制造，营销网络以及汽车后市场，而后发展国家的汽车企业通过不同方式融入全球价值链，也得到了多种不同于主导企业的升级路径，从而为后发展国家的企业和产业实现升级提供了可以借鉴的经验。

3我国汽车产业发展历程分析...........15
3.1中国汽车产业发展历程及现状...........15
3.2合资模式发展分析......15
4基于扎根理论编码技术的案例分析.............22
4.1研究设计..........22
5结论与升级建议...........47

4基于扎根理论编码技术的案例分析

4.1研究设计
4.1.1样本选取标准和样本企业简介
本文力图揭示汽车产业在企业层面升级的内在机理，并据此构建汽车产业在企业层面升级的理论框架，属于典型的理论建构类研究。为此，本文选取浙江吉利集团跟一汽大众集团这两个本土汽车企业为研究案例，通过规范的扎根理论编码技术，对企业升级过程与内在机理作出探索式研究，以期得出一个规范的升级模型，为中国汽车产业实现在企业层面的升级提供借鉴。
本文釆用扎根理论来研究汽车产业在企业层面的升级，因此样本的选取要根据理论因素做出倾向性选择，理论抽样是扎根理论进行案例研究的一大特点，理论抽样是一种资料收集的过程，目的在于发展理论。考虑到汽车产业在企业层面的升级是一个十分复杂的过程，加上现在企业类型现在越来越不明确，可能出现相互包含的现象，为了副除这种相互包含可能对理论产生的干扰，本文将样本企业简单化，将汽车企业分为合资汽车企业跟自主创新汽车企业两种。

5结论与升级建议

5.1研究结论与启示
我们选择以价值链的视角，在企业层面上选择以本土汽车企业切入中国汽车产业升级的问题。这与中国当前经济发展已由粗放型经济向集约式经济增长方式发展、进行产业结构调整和产业升级的这一总体情境相契合，因而具有更强的实践意义。对于中国这种后发展国家，由于技术上的差距导致在国际竞争中处处受制。因此，我们要实现汽车产业在企业层面上的升级就必须通过技术创新，实现在技术上突破来达到在技术上与世界领先企业进行竞争，在组装、销售、后市场等其他领域实现一种竞争与合作共存的状态，拓展了价值链研究领域的思路。
第一，要实现汽车产业在企业层面上的升级技术创新是关键，而技术创新的实现要经过企业内外驱动因素分析，通过对管理层对待创新态度以及创新模式选择进行技术创新规划，接着是公司通过整合行业各种知识对技术创新的实施，最后对创新的监管一系列过程。根据上述分析可以知道，不同的企业根据自身情况可以选择不同的创新方式，或者是不同创新方式的交叉应用来实现企业自身的技术创新，提升企业的技术创新能力，从而实现汽车产业在企业层面上的升级。
第二，根据中国汽车企业性质的不同可以分为合资汽车企业与自主创新汽车企业。根据上文的研究可以看出两种企业在结合自身以及不同创新模式实现企业自身的技术升级之后，不同企业在世界汽车产业链中的升级表现出不同的升级路径：合资汽车企业被动嵌入到全球价值链中，当企业完成技术创新之后，企业技术研发能力得到提升，当上升到与国际企业的研发相比有竞争优势时，企业就会实现在原有价值链上向高价质量节点的升级，实现产业在企业层面上的升级；自主创新企业在经过上述一些列技术创新之后，企业技术实力、研发设计能力都相应得到提升，使企业能开发出更有市场竞争优势的产品，通过带动产业链上原企业的升级或者吸收技术实力更强的企业，来实现原来企业价值链上价值量的含量，从而实现原价值链在价值量上的跃迁。
参考文献（略）