本文是一篇人力资源管理论文，本文主要对江海证券有限公司营业部绩效考核体系现状进行分析，研究其存在的问题及成因。通过关键绩效指标法（KPI）、组织贡献排名方法对现有绩效考核制度进行改进。分别对运营实体和岗位绩效考核制度提出了易操作的改进思路。结合证券营业部所在区域实际竞争环境，提出营业部绩效考
第 1 章 绪论
1.1 选题背景及意义
1.1.1 选题背景
改革开放以来，国家不断推进经济体制改革，我国资本市场的变化和成就得到广泛认可。从交易手段来看，证券交易方式经历了从较为原始的手工报价和排队买卖，到进入 21 世纪随着互联网和移动网络普及转变为电子化交易与移动交易。其中资本市场融资功能逐步发挥作用，融资力量逐步显现，默默推动我国经济发展的脚步。自二十世纪九十年代开始成立证券公司以来，全中国现阶段已经存在一百二十多家大大小小的券商，发挥着资本市场中介的作用，推动资本市场发展壮大。回顾发展历史可以看到，证券公司从所谓的坐商暴利阶段，逐渐形成竞争环境优胜劣汰，到近阶段互联网券商的兴起，全行业佣金战烟硝云上，市场竞争推动券商行业转型发展。然而随着中国人民银行和中国证监会对证券公司及资本市场各项监管政策的趋严，现阶段证券行业整体发展也存在着巨大阻碍，监管政策的调整对券商生存环境产生巨大影响，使得证券公司纷纷探索创新业务及新环境下的发展模式。
具体来说，中国证券市场处于行业结构升级、行业格局逐步变化，市场竞争越发剧烈的情势。大型券商的特点为全国网点覆盖、综合竞争力强。而中型券商则体现在区域或细分市场局部优势。从行业来看，整体呈现大中型券商共存并进的发展态势。在资金实力、管理经验、国际营销网络具有显著优势的外资参股证券公司的经营领域和市场参与度随着中国券商领域对外开放加强进一步加深和扩大，从人才竞争、客户服务和业务创新等角度对中国证券公司形成更为强烈的冲击。此外，银行、保险、信托等金融机构也在向证券行业传统业务不断侵蚀，而券商全行业业务创新、模式创新也为这些金融机构的进入提供有利条件，其在规模和客户方面的优势会对本土券商业务拓展规模和收入能力产生影响。自上世纪九十年代组建以来，券商营业收入大部分由手续费收入即证券经纪业务又叫传统通道业务带来，而佣金费率为手续费收入重要组成部分，佣金战对券商收入影响颇大。
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1.2 国内外研究现状
从全世界绩效考核运用的历史进程来看，欧美地区公司对绩效考核方面的研究与应用比中国提前很多年，发达国家绩效考核经历了以下几个阶段。
第 1 阶段：十四世纪至十九世纪，通过观察性绩效考核单独评价各项活动，反映资本主义兴起阶段各项经济活动的发展规律[1]。
第 2 阶段：十九世纪末至二十世纪初，第一次工业革命使得资本快速积累，企业规模不断变大，产权关系开始发生变化，绩效考核的必要性开始凸显[2]。二十世纪初成本绩效考核被美国学者哈瑞设计出来，通过标准成本制度实现了成本控制。
第 3 阶段：二十世纪二三十年代，第二次工业革命使得资本积累呈现跨越式的推进，开始出现垄断行为。随着生产力的发展，管理会计脱离财务性质的传统会计，与成本管理相结合，通过财务业绩衡量体系帮助企业经营者进行管理。二十世纪二十年代末，欧美企业开始尝试使用标准财务性绩效考核。
第 4 阶段：二十世纪三十年代至八十年代，绩效评价体系向两个方向的发展标志着进入目标性绩效考核阶段。一是通过成本会计核算方法控制企业活动，二是通过目标评价业绩法把握经营活动。
第 5 阶段：二十世纪八十年代至今，国际竞争环境出现变化，为解决纯财务绩效考核中存在的问题，Kaplan 与 Norton 创造了平衡记分卡，将绩效考核与企业战略目标相结合，企业可根据战略落实关键因素择定绩效相关指标，预示着绩效考核进入战略性管理阶段[5]。平衡计分卡出现后，欧美企业绩效管理体系已步入相对成熟阶段。
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第 2 章 营业部绩效考核体系现状及问题分析
2.1 江海证券有限公司概况
2.1.1 公司基本情况
江海证券有限公司（Jianghai Securities Company Limited，以下简称“江海证券”）成立于 2003 年，总部坐落在美丽的冰城哈尔滨，并在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心。2016 年公司完成资产重组，成为上市公司哈投股份（600864）独资子公司，注册资本达到 67.67 亿元。江海证券是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商，多年来，江海证券受到省市政府的大力扶植，具有稳健及创新的发展模式，在确保把控风险的条件下，努力培养一批强壮的人才队伍，推出行之有效的产品和完善的服务理念，已成为一家全国性综合证券公司，建立了多个综合业务体系。江海证券现有分支机构 52家，其中 2 家分公司，50 家营业部，分布于国内主要发达城市以及东北地区。江海证券营业网点分布图如图 2-1 所示。
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2.2 证券营业部战略定位
2.2.1 行业发展态势分析
政治经济形势不确定性增加，市场风险加剧，证券公司经营发展面临新的挑战。国际方面，英国脱欧、意大利公投失败、特朗普上台，贸易保护主义和民粹主义抬头，不论股市、债市、大宗商品、外汇市场都面临出现较大波动的市场风险。
资本市场方面，伴随着“调结构”和“去杠杆”的推进，两高一剩行业和存在“融资难”的中小企业面临的形式越发艰难。债券违约事件使得债券投资、债券发行承销等方面面临较大信用风险。同时，经济脱实向虚，证券市场系统性风险也将凸显。美联储加息、资本外流压力增加也将导致外汇市场存在出现较大波动的市场风险。未来一段时期风险将常态化、复杂化，“低收益，高风险”也将成为新常态。
从行业监管政策看，新上任的证监会刘士余主席在上交所会员大会的讲话中，用“五个坚持”阐述了未来证券行业“稳中求进”的基本监管思路。“五个坚持”的监管措施主要是为了规范行业发展，给各家券商的业务拓展和业绩增长造成了不小压力，但也为行业健康发展营造出规范治理的市场环境，为未来更好地推动行业快速复苏埋下了伏笔。券商及营业部数量统计表如表2-2 所示。
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第 3 章 营业部绩效考核体系优化设计................24
3.1 营业部绩效考核体系优化思路................. 24
3.1.1 营业部绩效考核体系优化设计原则............. 24
3.1.2 营业部绩效考核体系整体构架...........25
第 4 章 营业部绩效考核体系实施与保障.....................34
4.1 实施效果检验.................... 34
4.2 绩效考核体系的实施措施..............36
第 4 章 营业部绩效考核体系实施与保障
4.1 实施效果检验
（1）营业部总经理月度绩效考核
改进后方法下以省会城市及规模相近地级市分组为例，测算 2015 年 3 月营业部月度绩效考核，通过收入增速及新增业务量加权排名可以看出，当月地段、邮政、齐市站前营业部月度经营情况较差，具体数据如表 4-1 所示。
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结论
本文从江海证券经济业务绩效考核现状进行分析，通过解析绩效考核理论知识并配合绩效原理法则对公司目前的发展情况做了归纳，根据分析结果做了进一步解读，结合公司目前战略现状，最终总结了目前考核制度存在的问题并通过分析结果提出了解决方案。通过研究，本文得出了以下主要结论：
（1）运用组织贡献排名法减少外部影响。通过贡献比较排名的方法，减少了外部环境变化对绩效考核结果的影响，增强绩效考核的灵活性和适用性。以业务量相对排名代替原打分制考核，以动态指标代替固化指标，以客观事实为依据进行考核，结果真实反映工作情况。解决营业部目标难以准确制定，市场剧烈变化时绩效考核结果失真问题。
（2）保证营业部目标、员工目标与公司战略一致性。从营业部长期发展的角度出发，能将公司的整体目标分解至每一位理财经理，使江海证券的战略目标与理财经理个人目标趋于一致。
（3）考核过程中加强指标及权重的比重。明确部门的工作目标的同时结合工作目标设置合理的绩效考核指标及权重，突出重点明确方向。针对营业部和理财经理在工作中所要达到的目标和具体的环境特性，有区分的考核重点事项，对其工作进行直观的量化的拆解，体现营业部及理财经理在考核周期中的经营业绩情况和工作成果。
参考文献（略）