1 绪论
1.1 研究背景
创新是引领发展的第一动力。创新作为知识转化为经济效益和社会效益的有效途径，能够提高企业的核心竞争力，使其在日益激烈的国际竞争环境中取得优势。创新也是业务增长的引擎，创新驱动发展战略成为企业的共识，不创新就会被淘汰。
中国已经成为制造业大国，但是与世界先进水平相比，却依然大而不强。转型升级和跨越式发展的任务是紧迫而艰巨的，如何提高产业技术创新能力是中国制造业发展面临的现实难题。自主研发存在投入资金较高、研发周期长以及研发失败风险大等诸多问题，而跨国并购能够直接获取技术先进国家企业的外部知识以及核心技术资源，快速提升企业的技术水平和创新能力并获得可持续的竞争优势，因而这些年中国企业的跨国并购数量和规模得到了较大发展。
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1.2 研究意义
对于跨国技术并购与企业创新绩效方面的研究，能够起到拓展和完善技术并购相关理论的作用。目前对于跨国技术并购的研究，国外学者重点关注并购对创新绩效的影响效果以及影响因素领域的研究，而关于技术并购对创新绩效的影响机理相对较少。此外，国外学者主要采用实证研究方法，把发达国家企业并购案例作为研究对象，而基于中国的特殊国情，发达国家的案例结论不一定符合我国企业的现实需求。反观国内学者，在技术并购与创新绩效二者关系领域的研究起步较晚，研究体系还不完整，且主要集中于实证研究。本文选择了汽车行业具有代表性的跨国技术并购案例，分析企业在实施并购策略时存在的相应理论难题和实际难题，进而总结出中国企业在进行跨国技术并购的时候，企业创新绩效主要是受哪些因素影响以及相关作用机理，对发展中国家跨国并购理论形成一些补充，具有一定的理论意义。
创新能力能够帮助企业实现长久发展，是维持企业在市场竞争环境中优势地位的核心资源。通过实施跨国技术并购，企业可以整合吸收外部知识体系来增强自身研发实力和创新技术水平，实现技术跨越式发展。吉利汽车作为中国第一家民营自主品牌车企，在市场上拥有举足轻重的地位。通过对吉利汽车并购案例的深入研究，探讨并购对创新绩效的影响因素和机理，可以为国内汽车行业企业，
尤其是自主品牌车企，以及其他行业企业提供可借鉴的范本，帮助企业利用跨国技术并购策略，提升自身的技术水平和创新能力，具有一定的现实意义。
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2 概念界定与文献综述
2.1 技术并购
技术并购概念最早源于 1975 年，Willianmson（1975）在他的书中《市场与等级：分析与反托拉斯，内部组织经济学研究》介绍了“技术并购”的概念，同时也提出了创新理论。Ahuja & Katila（2001）在研究中提出了技术并购的两种判别方式，第一种是依据企业实施并购前五年的专利申请数量以及专利授权数量，第二种是企业把被并购方的技术资源作为首要并购动因。Ruckman（2009）把技术并购定义为：企业实施并购策略，以获取被并购方的知识产权和技术，或者吸收对方研发资源来代替企业的自主研发。Phillip & Zhdanov（2012）认为技术并购的主要实施动因是为了吸收和融合被并购方的技术研发资源。Bena & Li（2014）也提出类似观点，认为促使企业进行技术并购的主要动力是为了被并购方的先进技术资源，进而实现双方的技术协同效应。
刘开勇（2004）是国内技术并购研究的先行者，他认为技术并购是指大企业对拥有先进技术的中小企业实施的并购，主要目的是为了获得被并购方的技术资源。谢伟等学者（2011）拓展了技术并购的定义范围，他们认为技术并购的定义范围不仅仅包括大企业并购拥有先进技术资源的中小企业，也包括中小企业对其他企业的并购，主要判断依据为是否是以吸收被并购方的技术创新资源为目的的并购。张光曦等（2014）认为技术并购是指有一定基础资源的公司实施并购策略，获取其他企业的先进技术，从而提升公司自身的创新能力，属于并购概念中一种较为特别的形式。杨青等（2019）把以获取被并购方技术资源为目的的并购定义为技术并购。本文采用杨青等（2019）对技术并购的定义。
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2.2 跨国技术并购
Bruce & Chang（1991）研究技术后进国家对先进国家的并购与投资行为，基于技术并购拓展提出跨国技术并购的概念。Kuemmerle（1999）以发展中国家企业作为研究样本，发现了自 20 世纪 80 年代以来，许多发展中国家的企业把获取技术发达国家企业的技术资源作为目的进行跨国并购，获取了先进的核心技术资源，达成了企业的技术跨越式发展。Sears & Hoetker（2014）提出以技术获取为目的跨国并购使企业能够在技术快速变化的行业中缩短研发时间。Yoon & Lee（2015）认为在国际化加速发展的背景下，企业技术更新换代加快，企业开始把跨国并购作为吸收外部知识产权和先进技术的重要策略，形成了企业的自主研发的重要补充。
关于跨国技术并购的理解，我国学者也各自提出了自己研究看法。刘秀玲（2007）把跨国技术并购定义为以寻求技术为目的的跨国并购。张丽英（2013）认为，中国企业可以利用跨国技术并购，整合、吸收技术先进国家的技术资源，跨国技术并购成为技术转移的重要途径。王诗翔等（2014）把跨国技术并购定义为：兼并或收购国外具有高知识基础量的企业，吸收、融合其知识体系，实现知识体系向并购方进行转移，进而增加企业的技术知识总量，提高企业的创新绩效。王德禄（2016）研究发现，通过跨国技术并购能够打破先进技术国家的技术垄断，实现企业的技术和创新水平快速提升。唐晓华和高鹏（2019）提出中国的制造业水平较之国外发达国家企业相比，技术水平差距比较明显，缺乏核心竞争力，把吸收外部知识产权和技术作为跨国并购的首要目标，因而把这种获取先进技术为目的的跨国并购定义为“跨国技术并购”。
综上所述，本文把跨国技术并购定义为：企业以获取被并购方的技术资源为主要目的，通过实施跨国并购策略，整合被并购方的技术资源，进而提升企业自身技术水平和创新能力。
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3 理论基础........................................... 11
3.1 资源基础理论 ......................................... 11
3.2 知识基础理论 ................................. 11
3.3 吸收能力理论 ..................................... 12
4 吉利跨国技术并购案例介绍................................... 13
4.1 背景介绍 .............................. 14
4.2 并购动因 ................................... 14
5 吉利并购对创新绩效的影响效果.................................... 16
5.1 基于创新过程的衡量视角 ....................................... 16
5.1.1 研发投入 ...................................... 16
5.1.2 研发人员投入 ........................... 18
7 吉利并购对创新绩效的影响机理
7.1 技术转移机制
企业通过实施跨国技术并购策略，能够直接从被并购方获得现有的研发技术或者知识产权并转移给并购方，也能够利用从被并购方获取的技术资源，在此基础上继续进行开发研究，实现新的技术突破和研发成果。因此，这种直接可获取技术成果或技术资源的机理称之为技术转移机制。企业有针对性的以获取被并购方技术知识体系为目标，从而将被并购方所拥有的技术内部化。后发国家如发展中国家通过对发达国家技术先进企业的并购能够实现技术水平和创新能力跨越发展。
吉利汽车通过并购直接获取了丰富的知识资源和研发成果。并购之后，吉利汽车拥有了沃尔沃整套先进的汽车生产设备，以及沃尔沃独自研发的技术和知识产权专利。同时，2012 年 12 月，双方基于先前签署的知识产权转让协议，沃尔沃向吉利汽车转让了三项先进技术。这三项技术涵盖了 GMC 升级平台技术，即中型车平台，其次是 GX7 安全革新技术，以及汽车内部空气质量控制技术。在短时间内，吉利汽车获得了大量技术研发资源以及成果，也学习到了沃尔沃的先进管理经验，提升了吉利汽车的品牌价值。
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8 结论及建议
8.1 研究结论
本文以吉利汽车并购沃尔沃的案例作为研究对象，首先从创新过程和创新产出两个维度衡量了并购对创新绩效的影响效果：（1）吉利汽车在并购完成后，持续、稳步加大研发投入力度，逐渐缩小与自主品牌车企主要竞争对手之间的差距；（2）吉利汽车在并购后重视人才培养，研发人员数量及占比大幅度增加，使企业吸收能力增强，可以更好地整合沃尔沃技术资源；（3）吉利汽车并购后，吉利汽车每年专利申请数量大幅提升，2010 年至 2013 年专利申请数量都远超行业平均值；（4）吉利汽车每年发明专利申请数量占比逐年上升，扭转了落后的局面，基本与行业平均值持平；（5）在新款车型推出数量方面，在并购后，吉利汽车新款车型的推出数量有所提升，尤其是在 2014 年之后取得了显著进展。总的来说，吉利汽车跨国技术并购后的创新绩效表现良好，技术创新能力得到提升。下文进一步分析了跨国技术并购对创新绩效的影响因素。
本文通过分析得出以下几点跨国技术并购对创新绩效的影响因素：（1）并购双方资源互补性较强，弥补了并购方所需的资源；（2）并购成功与否主要看整合是否成功，基于东西方的文化、管理模式以及处事风格等方面的差异，吉利汽车从技术、组织与人才、文化、财务等四个方面进行整合，充分发挥双方优势，实现了协同效益；（3）吉利汽车之前拥有的跨国并购经验能够帮助企业更好地实施整合策略，从而提升了并购后的企业创新绩效。
最后，本文探究了吉利汽车通过跨国技术并购提升创新能力的机理：（1）技术转移机制。吉利汽车通过并购直接获取了丰富的知识资源和研发成果；（2）吸收学习机制。让吉利汽车获得了来自沃尔沃的技术研发资源，也通过嵌入沃尔沃所在行业产业链，收获了上下游产业链条更优质的资源；（3）人员流动机制。双方人员合作交流，实现知识转移；（4）研发经费分担机制。吉利汽车与沃尔沃共同成立研发中心和合资公司，双方进行技术研发合作，共享研发成果。
参考文献（略）