1 引言
1.1 研究背景
1.1.1 现实背景 在当前经济全球化的大背景下，市场竞争日益激烈，创新已成为驱动经济发展的源泉和动力。创新不仅能促进新兴产业的发展，还能够利用全社会的智慧来挖掘新的经济增长点，最终推动经济的转型和增长。改革开放以来，党和国家高度重视创新问题，出台相应重大举措，号召“大众创业、万众创新”，科技创新已成为促进经济发展的第一驱动力。党的十九大报告明确将创新驱动发展战略作为决胜全面建成小康社会的重大举措之一，并将加快建设创新型国家作为建设现代化经济体系的重要一步。目前，我国经济增长的驱动要素正从传统生产要素向创新驱动要素转变，经济发展的效益和质量日益提升。
企业作为创新的主体，其创新能力代表了一个国家的创新水平，亦会对该国的经济发展产生重要影响。对我国来说，创新发展正在稳步推进，企业转型步伐加快，但创新能力不强等问题在企业当中依然存在，尤其在中西部欠发达地区此问题更加突出。
对企业而言，如何进行技术创新不仅会受到市场资源配置作用的影响，还会受到政府干预的影响。在各国经济发展过程中，政府与市场之间的关系一直是一个重要问题，市场作为“看不见的手”会对资源配置、经济发展起到重要的作用。当市场处于失灵的情况下，政府这一只“看得见的手”就会发挥作用，会对市场进行适当的干预和管制，并且市场制度越不健全，此干预越强。政府干预对企业会起到不同的作用，一方面可以发挥“扶持之手”的作用，另一方面又扮演了“掠夺之手”的角色。在此背景下，企业会主动构建政治关系来加强与政府之间的联系。
.....................
1.2 研究意义
1.2.1 现实意义
政治关系作为非市场领域具有代表性的议题，已成为当下的研究热点。无论是在市场环境较为完善的西方发达国家，还是并不完善的发展中国家，企业政治关系都普遍存在。而在当前正处于转型经济时期的中国，市场经济中的一系列规章制度尚未健全，政府依然对市场中的很多行为进行干预和管制，企业面临的环境不确定性更大。此时，政治关系就会作为一种非正式的替代机制，对企业会产生重要而深远的影响。一方面，企业通过政治关系可以获得供不应求的“稀缺性”创新资源，能为企业融资、税收优惠、管制行业进入等方面提供支持；另一方面，政府的过度干预也可能侵占企业的创新资源，从而对创新资源产生“挤出”效应，让企业在构建政治关系方面“得不偿失”。
本文的研究结论对欠发达地区河南省企业具有重要意义。结果表明欠发达地区企业拥有的政治关系能在很大程度上帮助企业获取创新资源，进而提高企业的技术创新能力和绩效。企业在创新过程中，不仅要充分利用自有资源，还要紧紧抓住政府提供的知识、信息、技术、资金等资源。同时，政府也要认识到自身对企业的重要性，要在企业创新的过程中制定相关的创新政策，在全社会树立创新的价值观，培养良好的创新氛围，为企业直接提供资金、政策等支持，尽可能地鼓励企业进行创新，促使企业提升技术创新绩效，实现长期健康发展，促进欠发达地区的经济发展，最终实现现代化经济体系的建设。
...........................
2 国内外研究综述
2.1 企业政治关系
2.1.1 企业政治关系的理论基础
目前，现有研究针对企业政治关系尚未有统一明确的定义。Fisman（2001）开创性地提出了企业政治关系，并将其定义为企业与其执政者之间的密切关系。目前大部分研究沿用这一思路，用企业的主要高管或股东与政府部门之间的关系来对企业的政治关系进行定义。之后的学者对企业政治关系进行了广泛而深入的研究，但不同学者的研究视角不同，对企业政治关系的定义也可能不同。本文在对企业政治关系的相关研究进行梳理时主要从社会资本理论、资源依赖理论和政府的“扶持之手”和“掠夺之手”理论三个视角来展开。
对企业政治关系进行研究的一个较为合理的视角是社会资本理论。该理论认为政治关系属于企业的纵向社会资本，企业往往会出于获得更多社会资本的动机而去建立政治关系，进而提升企业绩效，为企业带来直接或间接的利润（徐细雄等，2010；孙俊华、陈传明，2009）。Adler et al.（2002）也从此角度进行研究，认为在转型经济背景下，企业政治关系是一种独特的社会资本，企业可以利用该关系形成的政治网络与其他网络内的主体进行互动，从而可以充分利用其他主体所控制的资源。
政府的“扶持之手”和“掠夺之手”理论主要从政府对企业的干预角度来研究企业政治关系。该理论认为企业政治关系是政府对企业进行干预的主要渠道，政府一般会出于寻租、侵占和保护的目的来干预企业（Shleifer A. & Vishny R.,1998）。政府在对企业的经济活动进行干预时，一方面会扮演“扶持之手”的角色，对企业进行产权保护（余明桂、潘红波，2008）、政府救助（Faccio M. et al., 2006）等；另一方面也会发挥“掠夺之手”的作用，通过“设租”来获取额外收入（Okhmatovskiy I., 2010），增加企业的政治成本（Kothari S.P. et al., 2012），侵占中小投资者的利益等（Frye T. et al., 1997）。
........................
2.2 技术创新
2.2.1 技术创新的内涵
在管理学家熊皮特首次提出“创新”概念之后，对于创新的研究就如雨后春笋般涌现。关于技术创新的内涵，学者们基于不同的视角进行了不同的定义。基于知识创新视角，Dogson（1991）认为企业创新是一个在企业内部或外部用中学、干中学、共享中学的多元化的学习过程。基于能力视角，Burgelman & Maidigue（1996）认为企业的技术创新能力是对可利用资源分配的能力、对行业发展和技术发展的理解能力、对结构和文化条件以及战略的管理能力。基于商业化视角，陈劲和陈钰芬（2006）认为技术创新是一个从新思想的产生到进行研究、发展、试制、生产制造到最后商业化的过程。谢洪明等（2012）也认为技术创新是从新产品或新工艺设想的产生，经过一系列的研究、开发、工程化、商业化生产、最后到应用市场的活动过程，并将技术创新分为产品创新与工艺创新两类。
2.2.2 技术创新的衡量
技术创新是将一定的投入要素转化为新产品或新工艺改进等产出的连续过程，因此在衡量时学者们会从技术创新投入和技术创新产出两方面去进行衡量。由于技术上的可操作性，大多数学者会从产出角度来考察技术创新，即用技术创新绩效来衡量技术创新（陈劲、李飞宇，
2001）。国内外学者在衡量技术创新绩效时主要有两种做法：（1）用技术创新投入与产出的效率来衡量，技术创新投入产出比高，技术创新绩效就好。（2）用技术创新活动的产出和其对企业的影响来衡量，例如，企业的经济效益、社会效益、技术效益等（高建等，
2004）。而在衡量指标的选择方面则十分多样化，技术指标、市场指标和财务指标均得到了应用。衡量技术创新产出绩效的指标有新产品销售额、专利申请与授权的数量、专利被引的次数等（Kotha R., et al., 2011；Guler I. , et al., 2012；孙玉涛等，
2017）。袁建国等（2015）在衡量技术创新水平时同时从创新投入（企业研发投入）和创新产出（申请专利的数量）两个角度进行衡量。蒋春燕等（2006）在衡量技术创新绩效时采用量表的形式，由于企业对自身的创新情况较为了解，所以量表的形式能较为全面地反映企业的技术创新情况。
..............................
3 研究假设与研究模型 ...................................... 18
3.1 企业政治关系与技术创新 ......................... 18
3.2 企业资源获取的中介效应 .......................... 19
4 研究设计 ..................................................... 23
4.1 样本选择与数据来源 ................................ 23
4.2 变量指标体系设计 ................................ 24
5 数据分析与实证检验 ............................................ 27
5.1 变量的描述性统计分析 ............................. 27
5.2 信度和效度分析 ....................................... 27
5 数据分析与实证检验
5.1 变量的描述性统计分析
本研究主要进行 3 个变量的测量：企业政治关系、资源获取和技术创新。企业政治关系的平均数较高，说明企业倾向于和政府之间构建关系。资源获取的标准差较大，说明企业之间的资源获取情况差异较大。变量的统计描述具体如表5-1 所示。
............................
6 研究结论、建议与展望
6.1 研究结论及讨论
对技术创新的研究结论，企业构建的政治关系对技术创新有显著地正向影响，说明欠发达地区企业政治关系的构建对技术创新有促进作用，假设 H1 得到验证，政府“扶持之手”的作用得到支持。该结论一方面说明了对于欠发达地区企业构建政治关系对于技术创新的重要性，另一方面说明了企业政治关系的构建可以帮助企业在创新方面优于其他企业，获得创新优势，更积极主动地进行创新。
对资源获取的研究结论，企业政治关系对资源获取有显著地正向影响，说明企业政治关系对资源获取有促进作用，假设 H2 得到验证。资源获取对技术创新亦有着显著的正向影响，假设 H3 得到验证，同时资源获取在企业政治关系对技术创新的影响中起到中介作用，假设 H4 得到验证。以上均说明基于资源获取理论视角来解释企业政治关系、资源获取和技术创新之间关系的可行性。这些结论支持了欠发达地区企业是为了解决资源约束而去构建政治关系，良好的政治关系有助于帮助企业获取财政资金、政府补贴、创新政策等资源支持。进而企业可以将资金、信息、技术等多方面的资源用于技术创新，解决在创新过程中的资源约束问题，提高技术创新绩效，为企业带来更多的创新经济效益。
另外，企业规模对“企业政治关系—资源获取—技术创新”之间的关系起着不同的调节作用。首先，企业规模对政治关系与技术创新之间的关系具有正向调节作用，与假设 H5 相反。可能的原因在于，在欠发达地区，随着企业规模的扩大，大型企业能够为当地提供更多的就业岗位和税收收入，由此政府会更加重视大型企业，故而企业与政府之间的关系会更加密切。为了持续获得这些效益，政府会响应国家发展创新驱动发展战略的号召，为大型企业提供更多创新资源和其他支持，促进企业不断创新，提高技术创新绩效。第二，企业规模对政治关系与资源获取之间的关系具有负向调节作用，假设 H6 得到验证。这说明欠发达地区的小型企业为了实现快速地发展，会主动利用其构建的政治关系去获得资金、技术、信息等资源，并将这些资源用于经营管理中，以实现自身的生存和发展。
参考文献（略）