第一章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 实践背景
中国的创业创新活动在市场的驱动下和政策的支持下蓬勃发展，创业企业已成为创造就业岗位、激发创新水平和促进经济增长的重要影响力量。从 2015 年起，“双创”这一富有时代特色的新名词便开始频繁出现在政府的各类政策文件中，在时代的呼唤和国家的号召下，充满活力的中国创客们正以崭新的风貌登上历史舞台，共同镌刻着标志中国创新 2.0 的宏伟蓝图。国家统计局在 2019 年的国民经济和社会发展统计公报中指出，截止 19 年年末，我国已登记注册的国家级科技企业孵化器和国家级众创空间的数量均取得了较大幅度的增长，分别达到了 1177 和 1888 个。而各类新兴市场主体也发展迅速，2019 年全年新登记的市场主体数逾 2377 万户，日均新增达 2000 个。此外，作为国家技术创新主体的中流砥柱，一大批高质量的科技型中小企业在此次“双创”浪潮的助力下纷纷涌现，从科技部火炬中心的公布的动态数据来看，仅 2020 年第一季度，我国通过国家认定并成功入库的科技型中小企业就已达 9566 个，而这一数字还在持续激增。
总之，以创业孵化器、科技型中小企业等为代表的诸多新生力量，正源源不断地汇入到我国创业创新的大浪潮中，极大地带动了区域和整个国家竞争力的提高，不仅成为推动经济增长的重要动力，更是激发全民创新热情、挑动中国创新脉搏的主要担当。国家统计局针对 2019 年全国专利申请情况的调查数据显示，我国全年境内外专利申请数再创新高，比 2018 年增长了近 1.3 个百分点，累计达到 438 万件，其中境内有效发明专利186.2 万件，这意味着每 1 万人就拥有超过 13.3 件的发明专利。不仅如此，通过技术合同转移的形式，仅 2019 年我国就已将累计 484077 项科技成果转化为经济增长点，累计成交额达 22398.4 亿元，比 2018 年增长了近 26.6%。可见，在“双创”浪潮巨大能量的推动下，我国整体的科技创新能力取得了长足发展，对与我国落实创新驱动发展战略，加快建设创新型国家具有重要意义。
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1.2 研究目的及意义
1.2.1 研究目的
以人格特质理论、人力资本理论和创业管理理论为基础，系统构建创业家特质、创业家人力资本与创业企业绩效的理论模型，并借助国内创业企业家（创业企业）的调查数据，实现以下研究目标：
（1）揭示创业家特质对创业企业不同阶段绩效的直接作用机理，从个体特质的角度，为创业企业绩效的提升提供理论依据。
（2）特别关注以自恋为代表的创业家消极特质对创业企业不同阶段绩效的独特影响，弥补国内在该方面实证研究的欠缺，为后续研究提供参考。
（3）考查创业家人力资本在创业家特质对创业企业绩效作用关系中所发挥的调节作用，拓展人格特质理论、人力资本理论在创业管理领域中的应用。
1.2.2 研究意义
理论意义：（1）对创业家特质、创业企业绩效的内涵进行清晰界定和测度，构建创业家特质、人力资本与创业企业绩效间关系的概念模型，研究成果可丰富中小企业管理、创业管理的研究内容。（2）基于创业家特质的视角，揭示究竟创业家的哪些特质对创业企业绩效产生了积极影响，研究结论可澄清现有观点的冲突。（3）从创业家人力资本视角出发，探究教育背景和创业经验等人力资本对创业家特质与创业绩效间关系的调节作用，揭示人力资本发挥的调节机理，研究结论可弥补实证研究的不足。
现实意义：（1）充分重视创业家特质的作用，特别是其对创业企业绩效产生的影响，从人格特质的角度为提高创业企业绩效提供可行路径，研究成果对提升我国创业企业绩效具有重要的实践价值。（2）加深社会公众对创业企业家人格特质的认识，特别是对其本质、特征及构成的理解，有助于推动企业家精神的培育和弘扬。（3）风险投资机构在甄选投资项目时，不仅要筛选、考察创业项目的质量和经营状态，更要注重选“人”，即充分重视创业家特质、创业家人力资本的关键作用。
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第二章 文献综述
2.1 创业企业绩效的相关研究
作为衡量创业活动有效性最直接的指标之一，创业企业绩效一直是创业领域研究的一大关键词，特别是围绕创业企业绩效的提升问题，学术界迄今已开展了大量的研究并取得了较为丰硕的研究成果。本文关注创业企业家特质对创业企业绩效的影响，因此全面把握创业企业绩效的研究现状是推进后续内容的基础。据此，本文基于现有文献，对创业企业绩效的概念、测度以及影响因素进行了系统的文献梳理。
2.1.1 创业企业绩效的概念及其测度
创业企业家这一概念最早由法国经济学家理查德·坎蒂隆（Richard Cantillon）于 1775年首次提出，用于描述那些乐于冒险开拓新事业并勇于承担责任的个体。其后，由这些创业家们创造的所谓的“新事业”被学者们定义为创业企业（New Venture），指创业家（创业企业家）及时发现市场机遇并采取多种手段高效的汲取、整合与配置资源，最终形成的一个实体企业[10]。而与创业企业紧密相关的一个构念便是创业企业绩效，即从评价的角度出发，用来衡量创业家的创业成果。Antoncic（2008）认为企业绩效很大程度上就等同于企业活动的最终结果，且这一结果的好坏与企业的战略布局、市场导向等息息相关[11]。洪洁和徐姚（2013）则从价值目标的角度，将创业企业绩效的内涵从企业层面延伸至个体层面，认为创业家通过多种努力给自己与企业带来的成果便是企业绩效[12]。整体来看，学者们大都认同这种“结果论”，即认为创业企业绩效是企业在一定时期内所取得的各种成果。本文也认同以上观点，认为创业企业绩效是创业企业在一系列创业过程中采取各种手段取得的成绩的统称。
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2.2 创业企业家特质的相关研究
2.2.1 人格特质理论的提出及概念辨析
到底是什么让你与身边的其他人不同？人格心理学家对此的回答是：人格（personality）。在希腊语中，“人格（Person）”一词原本指舞台演员们所戴的面具，后来学者们将这一术语应用于心理学研究，用来描述个体在不同阶段根据所扮演的社会角色不同而更换面具，这些面具就是人格的外在表现[30]。人格被认为是个体自身的稳定行为模式和内部过程，前者体现了人格的稳定性，表明人格不会随时间和情境的调整而发生剧烈改变，而内部过程则表明人格包含了个体内心所发生的会影响其行为和感觉的所有情绪、动机和认知过程[31]。随后，人格心理学家们纷纷从不同角度对人格产生的根源进行了阐述，形成了众多的人格流派，而特质流派就属于其中之一。
那么，什么是特质呢？特质与人格的关系又如何？特质流派的主要代表人物奥尔波特（AllPort）和卡特尔（Cattell）先后对这些问题进行了探讨。奥尔波特（1937）最早提出人格特质这一概念，认为特质是以个体的生理系统为基础而形成的一些稳定的性格特征[32]。其后，卡特尔（1943）进一步指出特质是一种稳定的、程序化的行为习惯和思维方式[33]。虽然对特质的阐述不完全相同，但奥尔波特和卡特尔都认为特质是构成人格的基本单位，且特质具有跨时间和跨情境的稳定性，是解释个体差异的重要依据。在明确了特质与人格的关系后，特质心理学家又开始思考人格究竟是由哪些特质构成的（即人格的结构）。奥尔波特认为个体的人格由共同特质（同一文化背景下普遍适用于每一个人的特质）、核心特质（最能代表个体人格的某几个特质）和首要特质（可以决定个体人格的某一个特质）构成。而卡特尔则借助因素分析技术确定了人格的 16 种根源特质。此后，众多学者围绕人格结构问题展开了持续的研究，其中最具代表性的当属大五人格（Big-five personality）的提出。Mccrae（1987）将这五个人格维度命名为神经质（ Neuroticism ）、 外 向 性 （ Extraversion ）、 尽 责 性 （ Conscientiousness ）、 宜 人 性（Agreeableness）和开放性（Openness）[34]。
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第三章 理论分析与研究假设 ................................... 19
3.1 概念界定及维度划分 ........................................ 19
3.1.1 创业企业绩效的内涵界定及三阶段测度 .................................... 19
3.1.2 创业企业家特质的概念界定及维度划分 ................................ 19
第四章 研究设计 .................................. 28
4.1 数据库选择和问卷设计 ............................... 28
4.2 变量选取及测度 ................28
第五章 实证检验 ................................................... 36
5.1 量表信度及效度分析 ........................................ 36
5.1.1 信度检验 .................................... 36
5.1.2 效度检验 ........................... 36
第五章 实证检验
5.1 量表信度及效度分析
5.1.1 信度检验
量表良好的信度与效度是使用问卷调查法的基本要求。信度体现的是测量方法及工具的可靠性和稳定性，通常用内部一致性来进行综合评价。而在当前的学术研究中，学者们大都使用克隆巴赫系数来检测量表的信度。一般来说，量表测得的 Cronbach’s α 取值越接近于 1，则代表其信度越好。具体的评判标准为：当 Cronbach’s 值大于 0.9，则表示问卷具有很高的信度，Cronbach’s 值介于 0.8 和 0.9 之间，则表明问卷的信度良好，如果该测得值大于 0.7 而小于 0.8，则表明问卷信度尚可，可以继续使用，但如果测得值低于 0.7则表明该问卷的信度无法满足本次调研要求，不应继续使用。本文借助统计分析软件SPSS22.0 对正式问卷中的总量表及分量表的各个题项进行 Cronbach's α 值检验，结果如表5-1 所示。可见，本研究所使用量表的 Cronbach’s α 系数值都在 0.7 以上，最小的是 0.793，最大的是 0.897，除了冒险倾向量表的信度为可接受之外，其余量表均达到了高信度的标准，故问卷整体上通过了信度检验，本次调查问卷具有较好的内部一致性，可信度较高，数据可用于下一步分析。
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第六章 结论与展望
6.1 研究结论
基于人格特质理论和人力资本理论，本研究在创业管理研究的视阈下，构建了创业企业家特质、创业企业家人力资本与创业企业绩效三者间的理论模型，并通过问卷调查和数据库取样的方式，结合 SPSS22.0 和 AMOS22.0 等统计分析软件，对 209 个创业企业家（创业企业）有效样本进行了系统的数据分析，最终实证检验了创业家积极特质（成就需要、冒险倾向）和消极特质（自恋）对创业企业初创期、成长期和成熟期绩效的不同影响机制，以及以创业经验和教育背景为代表的创业家人力资本在上述关系间的所发挥的独特作用。本文的主要研究结论概括如下：
在创业企业家特质对创业企业绩效的直接影响方面，本研究的实证结果首先证实了成就需要特质对创业企业初创期、成长期和成熟期绩效的显著正向影响。这表明成就需要特质水平越高，即对成功的渴望程度越强烈的创业家，其所创办的企业在整个创业过程中能够取得更好的绩效表现。其次，本研究的实证结果还证实了冒险倾向特质与创业企业初创期绩效间的正相关关系，以及它们与创业企业成长期绩效和成熟期绩效间的负相关关系，说明创业家的冒险倾向特质对创业绩效的影响并非简单的线性关系，而是随着创业企业的不断发展呈现出倒 U 型的影响作用。最后，作为典型的创业家消极特质，自恋与创业企业初创期绩效有显著正向影响，而对创业企业成长期和成熟期绩效则产生了负向影响。这表明，在创业开始阶段，创业家的自恋表现有利于拉拢合伙人帮助创业企业获取初始融资，但在企业后续发展的过程中，创业家的过度自恋，则会给投资者和合伙人留下不靠谱的印象，继而给创业企业带来不利影响。
在创业家人力资本的调节作用方面，教育背景和创业经验对创业家特质与创业企业绩效间关系的并不完全相同。其中，教育背景和创业经验均显著正向影响成就需要特质与创业企业初创期、成长期和成熟期绩效间的积极关系，说明对于一个高成就需要的创业家来说，良好的受教育水平或先前的创业经历有利于其在创业的各个阶段里获得更好的创业绩效。此外，教育背景和创业经验都能够加强冒险倾向与创业企业初创期绩效间的正向关系，且削弱了其与创业企业成熟期绩效间负相关系，这说明受过良好教育或曾经参与过创业活动的创业家能够在创业初期获得更高的风险收益，而在企业发展趋于稳定时能更好地把控风险与收益的平衡，避免企业陷入风险危机。然而，教育背景和创业经验在自恋与创业企业绩效间关系的调节作用仅得到了部分验证。
参考文献（略）