第 1 章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 实践背景
改革开放 40 多年来，中小企业取得了迅速发展，已经成为新时代中国特色社会主义经济发展的重要力量，在推动我国经济增长、增加就业机会、推动技术创新和维护社会和谐稳定等方面发挥了不可替代的积极作用，对国民经济和社会发展具有重大意义。据相关数据显示，目前我国中小企业占全国企业总数的99.7%，创造出产品和服务价值占到国内生成总值的 60%，纳税约为国家税收总额的 50%；同时解决了 80%国有企业下岗失业人员以及大量农民务工人员的就业问题（刘力刚和孟伟，2016）。
科技型中小企业作为中小企业队伍中的新生力量，是科技与经济结合的成功范例，是提高自主创新能力的主力军，它融合了中小企业和高新技术企业的优势特点，具有灵活性高、适应能力强、创新能力突出、技术创新外生性大、高风险与高收入并存等方面优势。经过 40 多年的发展，目前我国科技型中小企业总量稳步增长，经营规模不断扩大，体系结构趋于合理，经济效益显著提高，技术创新能力日益增强，已成为我国国民经济的重要组成部分和新的经济增长点。相关数据显示，科技型中小企业在解决社会就业以及创造经济效益方面远远高于大企业，在全国 112 个国家级省级高新技术开发区中，科技型中小企业占到 70%以上，全国约 65%的专利发明、75%以上技术创新以及 80%以上的新产品是由科技型中小企业积极贡献的。然而，虽然我国科技型中小企业在经济社会发展中取得了一定的成就，但在现实发展中仍面临着一些不容忽视的发展困境与挑战，主要表现在：融资制度不健全、制度政策不完善、社会化服务体系不健全、市场竞争环境不公平、人力和信息资源不足、创新资源严重匮乏、创新手段单一、技术成果转化困难等方面，这在很大程度上限制了科技型中小企业的发展壮大。
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1.2 研究目的
当前，我国正在实施创新驱动发展战略，深入推进“大众创业、万众创新”，鼓励企业进行自主创新，实现健康可持续发展，这为企业积极开展技术创新提供了难得的机遇。大数据时代，在开放式创新背景下，企业的网络化与创新过程日益复杂，企业的技术创新活动仅仅依靠内部所拥有的资源和能力是难以实现，特别是对科技型中小企业而言，由于企业自身资源禀赋的限制，往往需要将各类利益相关者纳入其创新生态系统（Foss 等，2011），企业家社会资本为企业提升创新绩效提供了有效途径。因此，企业家社会资本与技术创新绩效的相关研究成为学术界广泛关注的热点与核心问题。但从先前对两者关系的研究文献数量来看，定性研究较多，实证研究相对比较匮乏，尤其是针对企业家社会资本如何提升科技型中小企业技术创新绩效的实证研究更是少之甚少。为了弥补现有研究的不足，本研究基于资源观理论、组织学习理论和动态能力理论，界定了企业家社会资本的内涵，分析了企业家社会资本对科技型中小企业技术创新绩效的作用影响，探究了组织学习和动态能力的中介效应以及大数据能力的调节作用，进而构建了科技型中小企业技术创新绩效受企业家社会资本影响机制的整合模型，为科技型中小企业技术创新绩效的提升提供理论指导和政策建议。具体研究目的如下：
（1）深入挖掘企业家社会资本的本质，探讨企业家社会资本对科技型中小企业技术创效绩效的作用机理。纵观国内外已有研究，虽然学者们从不同的视角或领域探索了企业家社会资本的内涵，但学术界尚未对企业家社会资本的概念形成一致性的看法。本文明确界定了企业家社会资本的内涵、维度和量表，并从结构型、关系型和认知型社会资本三个维度分析探讨企业家社会资本对科技型中小企业技术创新绩效的影响作用，试图打开两者关系的“黑箱”，以期丰富企业家社会资本的内涵和本质，推动新时代企业家社会资本理论的发展。
（2）分析组织学习、动态能力在企业家社会资本与科技型中小企业技术创新绩效关系间的中介效应。从已有研究来看，大多关注的是企业家社会资本对企业技术创新绩效的直接影响，针对二者关系的中介机制讨论的比较少。事实上，组织学习是企业发展的动力和价值创造的源泉，是提升企业技术创新绩效的重要力量（谢竹云和茅宁，2008），企业家社会资本之所以对技术创新绩效发挥作用，很大程度上归功于组织学习能够改善企业的技术创新绩效。
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第 2 章 文献综述
2.1 科技型中小企业技术创新绩效
2.1.1 科技型中小企业的界定
由于科技型中小企业是一个“科技型企业+中小企业”的复合性概念，因此需要从以下两个概念方面来界定：
（1）科技型企业概念。国外学者 Abbott（1991）认为科技型企业（也称“高技术企业”）指的是工程科研人员占企业总人数的 40%～60%且研发投入占销售收入的 5%～15%的企业。Shkp（2006）在《科学美国人》杂质指出，科技型企业一般有 10%以上的高级工程师和科学家的企业。Shearman 和 Burell（1988）将科技型企业定义为诞生于新产业，以产销创新性产品为主，具有研发投入高、技术人员比重大等特点的企业。Storey 和 Tether（1998）从广义角度认为科技型企业是所有在高技术产业中生产经营的新企业。国内学者从我国实际情况出发对科技型企业进行界定，例如陆立军和盛世豪（2002）就指出所谓科技型企业就是研制开发和生产销售高技术产品或大规模运用高技术的企业，这类企业不同于其它企业的本质特征在于其所涉及的科技含量较高。我国政府层面对科技型企业的定义为以技术含量高为主要特征，以技术创新为发展驱动，从事高技术产品研发、设计、生产、销售的企业。
（2）中小企业概念。中小企业是一个相对概念，它与大型企业相比在人员、资产及经营规模上存在显著差异。从世界范围来看，中小企业的定义因国家、经济发展阶段、行业水平的不同而各不相同。一般而言，大多数国家都是基于营业额和人员规模对中小企业进行定义的，如美国、欧盟等国家，但也有国家采取企业出资额和从业人数两个指标来进行界定，如日本。我国 2011 年颁布的《统计上大中小微型企业划分办法》（工信部联企业〔2011〕300 号）采取营业额、资产总额和人员规模三个指标来划分中小企业。
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2.2 企业家社会资本
2.2.1 企业家社会资本的内涵
（1）企业家的概念
法国经济学家康替龙（Cantillon）率先将“企业家”概念引入其经济学著作《商业性质概论》中，自此之后，“企业家”逐渐成为理论界和实践界的焦点，企业家理论也在学者们长期研究和实践活动的过程中逐步建立并加以完善。康替龙（1755）丰富了“企业家”的内涵，赋予企业家“不确定性承担者”的角色。他从纯粹意义上定义企业家，认为企业家不必然是资本家，也不一定需要设立企业，完全可以通过投机行为而获取利润。他发现市场供需不平衡为人们创造盈利机会，而企业家正是利用这一盈利机会的人，企业家的报酬就是商品买卖的差价。亚当?斯密（1776）在其《国富论》中指出，企业的全部资本来源于企业家，企业家就是资本家。但他没有从职能分工的角度，将投资企业的资本家和作最终决策的企业家区分开来。马歇尔（1962）认为企业家不仅是商品的制造者，同时也是销售商品的人，即在劳动者和消费者之间充当“中间人”；同时指出，企业家具有监督管理、领导驾驭两种能力，扮演领导者、协调者两个角色。企业家一个重要职能是承担风险，既要承担经营活动本身蕴藏的巨大风险，也要承担未知的系统性风险，因此企业家应该具备一定的驾驭统领全局的能力。奈特（1921）将企业家界定为冒险者和自信者，强调企业家获得正确决策所带来利润同时，还要承担决策失误风险。彭罗斯（1959）认为，企业家能够在产品、企业地位和技术等重要方面变化时主动接受和引进新观念，为企业经营利益做出贡献并谋求利益最大化。科斯（1982）认为企业形成的基本条件是生产要素成本低于市场交易成本，企业家充当市场价格机制的替代品，发挥着控制企业成本低于市场平均的作用。卡森（1982）将企业家定义为从事市场经营管理，专门为企业稀缺性资源配置做出判断性决策的人。
综上所述，企业家主要是与管理经营企业、协调配置稀缺性资源、承担管理风险、在不确定环境中做出战略决策等角色关联在一起的。基于此，本文根据研究内容和范围，将企业家界定为能够洞察发现企业发展机会，准确做出相应决策，动员组织内外部创新资源，且具有一定风险承担能力的人，他兼具领导者、协调者、决策者等职能于一身，处于企业的核心地位，是企业的关键人物。在本研究中，企业家泛指科技型中小企业的董事长、总裁、总经理、副董事长、副总裁、副总经理等企业高层管理人员。
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第 3 章 理论分析与研究假设............................65
3.1 理论基础.......................................... 65
3.1.1 资源观理论.................................... 65
3.1.2 组织学习理论.................................67
第 4 章 研究方法....................................... 101
4.1 访谈设计.................................... 101
4.1.1 访谈对象..................................... 101
4.1.2 访谈的实施...........................102
第 5 章 实证分析与结果讨论....................................123
5.1 样本选择与数据来源............................123
5.2 样本描述性统计分析.........................124
5.3 变量描述性统计分析.............................126
第 5 章 实证分析与结果讨论
5.1 样本选择与数据来源
本研究调查问卷发放集中在北京、上海、辽宁、河北、吉林和云南等 6 个省（市），调查行业覆盖机械制造、信息技术、生物医疗、新能源新材料和软件开发等产业。在具体调查过程中，要求所调查的每一个科技型中小企业高管人员（董事长、副董事长、总裁、副总裁、总经理、副总经理等）填写问卷。本研究采用纸质问卷和电子问卷的方式收集数据。其中，纸质问卷的收集方式为：①通过现场走访或者委托亲朋好友走访上述六省（市）的产业园区、高科技园区、工业园区、软件园区、服务业园区等企业聚集区，对符合要求的科技型中小企业进行调研。②利用课间向吉林大学、东北师范大学符合条件的在职经理级别或以上的MBA 学员发放问卷。③通过论坛会议的形式现场发放调查问卷，如吉林省企业创新发展论坛、吉林省科技论坛、吉林省首届数字产业高峰论坛等；电子问卷的收集方式为：①根据上述六个省（市）政府部门公布的科技型中小企业名单，通过当地管委会、科技部门和公开网站，获得企业联系方式，以微信、电子邮件等形式对企业展开调研。②在吉大北京、上海、云南、河北、吉林、辽宁等地校友群中选符合条件的总经理及其以上级别的校友发放在线问卷。③通过亲戚、朋友和同学的社会关系，以微信、电子邮件等方式向满足要求的科技型中小企业发放问卷。在样本选择上，本研究遵循以下标准：第一，符合科技部、财政部、国家税务总局联合印发的《科技型中小企业评价办法》（国科发政〔2017〕115 号）认定条件的科技中小企业，以保证样本的有效性；第二，组织内部机制相对健全且经营时间在三年以上，以保证样本行为具备已建公司的特征，说明不是初创企业；第三，企业具有一定的大数据能力，使样本满足大数据时代企业经营管理的实际需要。对于回收的调查问卷按照下列原则进行筛选（李作战，2011）：①舍弃漏选关键题项的问卷；②若被调查者填答的问卷多次出现数据循环，则视为无效问卷予以删除；③对于填答出现极端化情况的问卷，视为被调查没有认真作答的无效问卷；④对正向问题和反向问题的填答出现自相矛盾的问卷予以剔除。从2019 年 3 月初至 8 月末，历时 6 个月，共发放 810 份问卷，收回 684 份，有效问卷 570 份，收回率 84.4%，有效问卷率 70.4%。
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第 6 章 研究结论与启示
6.1 研究结论
本研究通过相关文献梳理，界定了研究中各变量的内涵和维度，分析了企业家社会资本对科技型中小企业技术创新绩效的作用路径，并探讨该路径中组织学习、动态能力各自的中介作用、组织学习和动态能力共同的链式中介作用，以及大数据能力和环境不确定性的调节作用；构建了企业家社会资本对科技型中小企业技术创新绩效的作用机制概念模型，提出了研究假设，采用半结构化访谈和小样本调研的方法对各研究变量的量表修改完善后，通过正式调研数据实证分析检验了研究所提假设，得出主要研究结论如下：
（1）企业家社会资本有利于提升科技型中小企业技术创新绩效
研究结果表明，企业家社会资本及其三个维度（结构维度、关系维度、认知维度）均对科技型中小企业技术绩效具有显著的正向影响，因此，本研究的假设H1、H1a、H1b、H1c 成立。即企业家社会资本能够明显地改善科技型中小企业技术创新绩效，这一研究结果与吕淑丽（2008）和耿新（2013）的研究结论相类似，但她们在企业家社会资本的维度划分或研究对象上与本文存在不同。研究结论同时也证实了 Witt（2004）提到的“企业家被嵌入的社会关系网络不仅可以使企业以低于市场交易价格购得资源，而且还可以在市场交易中获取企业无法获得的无形资源，这些是导致企业间创新绩效差异的重要因素”这一观点。可以说，在某种程度上，科技型中小企业技术创新的效能关键取决于企业家社会资本，它是企业获得创新所需的各种信息、知识和资源的重要通道。因此，在科技型中小企业技术创新过程中，应积极审视企业家的创造价值，注重培育和发展企业家社会资本。
首先，企业家结构维度社会资本对科技型中小企业技术创新绩效具有正向影响。这表明，科技型中小企业家社会网络规模越大、密度越高、异质性越强，企业从外部获取的知识和资源的数量就多，越有利于技术创新的实现。处于网络中“结构洞”特殊位置的企业家，可以为企业提供一个较强的信息优势，并以此来促进技术创新（Nohria，1998）。因此，科技型中小企业家应积极拓展其社会关系网络，加强结构性社会资本的培育。例如，在大数据时代，企业家可以通过微信、QQ、微博、电商平台、自建大数据系统等渠道拓宽自身社会关系网络，提升企业外部资源的获取路径和资源获取数量。其次，企业家关系维度社会资本有利于提升科技型中小企业技术创新绩效。关系维度社会资本可以帮助科技型中小企业家保持与企业利益相关者的紧密稳定关系，实现企业间知识资源的转移与共享，从而降低交易成本，为技术创新提供有效支撑。因此，科技型中小企业家应加强与企业内外部的沟通协调，建立良好关系，增加合作信任度，在业务合作中发展关系，在维持关系中强化合作，不断降低交易成本，推动实现技术创新的效果和效益的最大化。再者，企业家认知维度社会资本有利于提升科技型中小企业技术创新绩效。企业家与企业利益相关者存在共同的语言及编码，可以有效地降低技术引进的难度，促进技术知识的内化与吸收；同时拥有共同的文化背景或相似的战略目标，还能够提高彼此之间合作的意愿，有助于企业技术创新的实现（林枫，2013）。此外，实证分析结果还显示，企业家社会资本的不同维度对科技型中小企业技术创新绩效的影响存在差异，合理选择社会资本的方式和内容有助于实现技术创新绩效的提升。
参考文献（略）