第一章 绪论
第一节 研究背景
一、现实背景
随着大众创业、万众创新的进一步推进，我国市场主体保持较高的增长速度。根据我国国家市场监督管理总局的统计，2016 至 2018 年，我国每年新登记企业数分别为 552.8 万、607.4 万和 670 万户，近 3 年新登记企业总数超过 1000 万户，其中 2018 年末同比增长 10.3%，日均新登记企业数超过 1.8 万户①。由此可见，新设的小微企业在市场是非常活跃的，成立时间小于 3 年的企业超过了市场总体的50%。2019 年国务院政府报告中提出，要“鼓励更多社会主体创新创业”。针对这些创业小微企业，我国政府也加大了对其扶持力度，帮助其开展创业活动。
然而，这些新创小微企业在创业初期仍然会面临许多困境。由于存在规模小、门槛低、束缚多、资金不足、从业人员水平参差不齐等问题，创业企业虽然发展迅猛，总量规模不断扩大，但是存活率并不高。其中，资源匮乏是创业者需要解决的首要问题，包括创业基础设施资源、资金资源和顾客资源等。在创业初期，不同创业者对创业资源有着不同的获取与利用方式。有的创业者倾向于所有基础资源都尽量完备与完善，且不断地寻找投资者以获得更多资金支持，而有的创业者却立足于现有资源，依据自身优势开展创业活动。许多事实证明，追求完美的资源并不一定是创业的最佳方式，在资源紧缺的创业条件下，创业者学会如何更好地利用、发挥手头资源的优势更能促进创业的成功。
因此，创业实践中那些白手起家却取得成功的案例引起了人们的关注。有的创业者将就现有条件开展创业活动，如著名的桥水基金创始人达利欧在他的公寓里创建了桥水公司，乔布斯在地下车库创立了苹果公司；有的创业者利用“廉价”资源即刻行动，如小成本电影《道士出山》导演张涛没有采用专业公司，而是请在校大学生为其制作特效镜头，最后这部仅投资 28 万元的电影上映 2 天便收回了成本；有的创业者创造性地拼凑当前资源，如在互联网新时代马云基于已形成的供需平台打造了阿里巴巴帝国，程维利用“黑车”市场资源建立滴滴平台。然而，
并不是所有面临资源困境的创业者都会选择进行资源拼凑行为，仍然有许多创业者苦叹没有资金、没有人员，从而放弃创业。
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第二节 问题提出与研究意义
一、问题的提出
本研究以资源拼凑行为为出发点，基于人格特质等理论，首先探讨新创小微创业者特质对资源拼凑行为产生的影响，继而研究创业者特质对创业绩效所产生的间接作用。具体来说，本研究的研究问题主要可以分为以下三个子问题。
第一，采取资源拼凑行为的创业者会有哪些特质？
关于人格特质的理论经过多年的发展而逐渐成熟，如大五人格等成为公认度高的模型，然而通用型人格测量并不能很好地反映创业者的人格特质以及其对创业资源拼凑行为的影响。尽管学界对创业者特质进行了诸多的研究，探讨其内涵与维度，但始终未形成统一意见。因此，本研究将在以往研究基础上，从资源拼凑行为出发，探究这些创业者所具备的特质，以及不同创业者特质对创业者资源拼凑行为产生的影响。
第二，创业者特质将如何激活资源拼凑行为从而实现创业绩效？
在实际创业过程中，许多新创小微企业都面临着资源极度匮乏的发展制约。新创企业需要面对的一个首要问题就是资源的获取，因此创业者需要采取一系列行动来应对资源困境。从资源基础观的角度来看，企业需要拥有稀缺的资源才能取得竞争优势（Barney，2009）。然而对于新创企业来说，获取资源本身已属不易。于是，资源拼凑理论应运而生。创业者不必过分追求质量最优的资源，而是尽可能利用手边能够找到的一切资源。在问题一的研究基础上，我们通过探究创业者所具备的特质如何激活资源拼凑行为，从而使创业者摆脱资源困境，实现创业绩效。
第三，创业环境将对创业者行为与创业结果间的关系产生何种影响？
创业环境、创业发展阶段和教育背景等因素均可能对创业者特质、创业者行为与创业结果间的关系产生影响（Miller，2015；单标安等，2017）。创业环境往往是竞争激烈、不可预测的，对创业活动所带来的影响不容忽视。因此，本研究将在问题一和问题二的研究基础上，考虑环境动荡性对创业者行为与创业结果间关系所产生的影响。
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第二章 理论基础与文献综述
第一节 小微企业的概念
小微企业是小型企业和微型企业的统称。早期研究中常常将小型企业与中型企业归类形成中小企业这一概念进行各类分析，而对微型企业少有界定与研究。微型企业作为企业经营的独立单元，应该进行进一步地细分（史巧玉，2004）。于是，有许多学者从企业人数和经营性质等方面对微型企业的概念作出界定（陈剑林，2006；郑立成等，2009）。2011 年，我国统计局制定了《统计上大中小微型企业划分办法》，首次对各行业微型企业的标准进行规定。
小微型企业由于自身经营“短、平、快”等优势，能在经营上采取更加灵活方式，且以经济实惠的产品服务更广泛的顾客群体。随着大众创新、万众创业战略的提出，小微企业逐渐成为推动我国经济发展的生力军，在促进就业和促进创新等方面发挥着重要作用。国家为鼓励小微企业也出台了一些列优惠便利政策，为大批初创小微企业提供了有利的发展条件。然而，小微企业仍面临在资源和人才等方面的许多制约因素（Powell et al., 2014）。黄橙（2017）指出小微企业存在抗风险能力弱、市场淘汰率高等特征。
因此，本研究认为小微企业是符合统计标准下，在复杂外部环境和多重制约条件下生存成长，但又具有无限发展潜力的独立经营单元。本研究的主要对象是小微企业的创始人。
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第二节 人格特质理论和创业者特质
一、人格特质的内涵
20 世纪初，国外学者对人格特质展开了一系列研究。Allport（1937）将人格特质定义为，“存在于个体内部决定其顺应外部环境的心理系统组织，这种动力组织在一定情况下能够激发和引导个体展现出适应性和表现性行为”。Cattell（1965）认为人格特质所体现的是一种个体内部倾向性，它能预测个体在特定的情境中会采取何种行动。Eysenck（1970）的观点与前两者相似，其更加清晰地描绘了人格特质所涵盖的个体性格、气质、智力、体格等稳定持久的组织系统。稍不同于上述观点，Schoen 则从习惯倾向等方面来阐释人格特质，其认为人格特质是起作用的整体，且可以通过整体的习惯倾向可以区别群体中的不同个体。
国内对人格特质的研究起步较晚，在 21 世纪初才逐步丰富起来。国内学者一般认为人格是个体能力、情绪、需要、动机、价值观等多种心理特征稳定差异的体现，这使每个个体在社会生活对己、对人、对事、对物做出反应时，表现出与他人不同的独特的心理品质。同时，国内学者如刘继亮（2001）和叶卫华（2004）等在早期对人格特质的运用与研究进展进行了分析；部分学者如张淑华（2002）、朱存梅（2004）和任国华（2005）等研究了人格与个体绩效和行为的关系。总的来说，人格特质是支持个体认知、情感和行为反应模式的复杂系统，它既受个体先天遗传因素的影响，也受个体后天学习和生活经验的影响。
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第一节 访谈设计 ........................................ 25
第二节 访谈实施 ..................................................... 27
第三节 访谈结果分析 .......................................... 28
第四章 创业者特质对创业绩效的作用机制研究 ............................. 33
第一节 理论模型与研究假设 ..................................... 33
第二节 问卷设计与预调查 ...................................... 39
第三节 小样本测试 ............................... 43
第五章 研究结果与讨论 .............................................. 76
第一节 研究结论与理论贡献 ................................. 76
第二节 管理启示 ....................................... 79
第三节 研究不足和展望 .............................. 81
第四章 创业者特质对创业绩效的作用机制研究
第一节 理论模型与研究假设
一、理论模型的建立
在文献综述与前期访谈的基础之上，本研究建立初始理论模型如图 4-1 所示。通过验证创业者特质各维度对创业绩效的影响，在此前提探究资源拼凑在创业者特质各维度对创业绩效间的路径作用。同时，本研究考虑了环境动荡性对整个模型的影响。
对于创业者来说，创新是当前创业中必不可少的重要要素。创业往往需要创造新的产品、技术或者新的商业模式，这需要创业者对新事物有较为敏锐的反应。创业者只有创造和发现新的商业机会，才能得以产生可以推向市场的新产品和概念。相较于传统创业，目前环境下更加强调创新创业，即考察创业项目是否具备创新要素。同时，创新也不局限于产品或技术的创新，也包括在知识分享、管理模式、内部流程、营销等方面的创新，这些创新都是相辅相成的（Menon et al., 2002）。Parker（2009）发现随着小型创业企业的兴起，行业中也呈现出高创新率和高的生产率增长，这与创业者较高的创新能力是密不可分的。创新性促使创业者产生新的想法和创意，当创新形成实践将提升新创企业绩效。因此，本研究提出假设：
H1a：创新性对创业绩效有显著正向影响。
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第五章 研究结果与讨论
第一节 研究结论与理论贡献
通过上述实证分析结果，本研究主要得出以下几点研究结论。
一、小微企业创业者特质包含创新性、生存驱动、创业激情和责任感四个方面
由于以往研究对于创业者特质的研究相对独立，且普适性的人格特质不能很好地解释创业者的资源拼凑行为。因此，本研究首先从资源拼凑行为视角出发，以我国小微企业的创业者为研究对象，采用访谈法构建了这些创业者的主要特质，包含四个维度：分别是创新性、生存驱动、创业激情和责任感。同时，本研究基于访谈结果对这四个创业者特质进行了定义。
对于小微新创企业来说，其创业者必定要有高度的创新敏感度，愿意在某一领域进行新的发明创造，这样才能产生新产品、技术或全新的服务模式，从而使小微企业能在激烈竞争的环境中拥有市场。与此同时，小微新创企业往往面临企业如何存活与发展问题，创始人在此情景下拥有强大生存驱动力，使其能够突破自我，完成他人想做而不敢去做或者不愿意做的事。生存驱动也会促使创业者采取超前行动，在这种情况下，创业者可能未进过缜密的思考或计划，而是在行动中不断地完善自我。创业激情是创业者在创业活动中所持有的一种积极情绪，最普遍的表现为对创业的热爱，这种热爱能使创业者遇到困难时能够坚持下去。同时，创业激情也体现在所获得的他人对自我创业身份与价值认同上。 而创业者强烈的责任感与使命感会使创业者出于一种改变社会、帮助他人的目的进行创业，并且这种责任感贯穿整个创业过程，包括对客户、员工以及其他创业者所关注的群体的负责。
本研究采用半结构化访谈法进行探索性研究，从资源拼凑行为出发，进一步完善和明确小微企业创业者所应具备的关键特质，为后续实证研究的开展奠定了基础。同时，也丰富了小微企业创业者特质的内涵。
参考文献（略）