第 1 章 引言
1.1 研究背景
在第十三届全国人大一次会议上，李克强总理在政府工作报告中指出，一个国家的发展离不开创新，我国要始终坚持创新驱动发展战略不动摇，打造促进创新的社会环境，大力激发全社会的创造力，把各类创新主体的积极性都调动起来，使我国的创新能力和效率得到进一步提升。他还指出，要建设以企业为主体的创新体系，使我国的企业和科研机构在国际竞争中也能拥有一定话语权。制定、完善和实施相关方针政策，支持开展双创工作。党和政府历来重视创新，创新对于一个国家的重要性不言而喻，尤其在国际竞争日益激烈的今天，面对外国对核心技术的封锁，要想不处处受他人掣肘，唯有创新打造自己的核心竞争力，才能在国际竞争中保有话语权。创新对一个国家如是，对一个企业亦如是。
自从 2001 年中国加入 WTO 以来，广阔的国际市场为中国企业提供了前所未有的发展机遇。与此同时，中国企业面临的挑战也越来越多，竞争也越来越激烈。一方面，自 2018 年以来，随着中美贸易战的不断升级，中国企业与国外企业的竞争愈加激烈，企业与企业之间的竞争甚至已经上升到了国家与国家之间的竞争。另一方面，国内经济下行压力加大，广大中小企业“活下去”的呼声愈发强烈。在这样的背景下，创新对一个企业来说便显得尤为重要。企业只有不断创新，不断修炼内功，提高自身实力，才能在危机来临之时更从容地去应对。华为便是很好的例证。华为自 1987 年在深圳创立以来，数十年如一日地重视创新，不断加大研发投入，研发投入经费甚至已经达到了销售额的10%以上。正是这样的坚持，才使得华为取得了前所未有的发展，2018 年已跃居财富世界 500 强第 72 位，专利申请数更是连续数年位居世界前列。尽管目前面临西方国家的围追堵截，但华为凭借自身长期以来不断创新所积累的过硬的实力仍实现了稳定增长。
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1.2 研究意义
现如今国际竞争日益激烈，国内企业面临的挑战与机遇并存，风险与收益同在。在社会日益进步，竞争日益激烈的今天，如何提升企业的竞争力，如何提升企业的自主创新能力是摆在国内很多企业面前的一个重要命题。影响企业创新能力的因素有很多，过去人们往往只重视资金、人力、制度等因素的影响，而忽视了企业价值观这一因素。长期忽视企业价值观这一重要因素，便使得其它影响因素对企业创新能力提升的边际效用越来越小，进而阻碍企业创新能力的提升，影响企业的发展，阻碍企业前进的步伐。因此，本文的目的便是研究企业价值观对创新绩效是否有影响，是怎样影响的。通过文献回顾建立理论模型，提出研究假设并运用实证分析方法去验证假设，最后得出结论，即回答企业价值观对企业创新绩效是否有影响，怎样影响的问题。据此提出一些建议，为企业通过价值观管理来提升创新绩效提供一些参考和依据。
1.2.1 理论意义
20 世纪 80 年代开始，我国陆续有学者开始研究企业文化，许多企业也逐步重视起企业价值观的管理，其直接成果便是像华为、格力等一大批创新型企业的崛起。在如今的市场竞争中，公司的全体员工信奉企业价值观，并用实际行动去践行这些价值观，为了同一个目标去奋斗，这已经成为了企业的核心竞争力之一。越来越多的企业开始通过价值观管理来打造鼓励创新、关怀员工以及促进学习的企业文化。企业文化是企业持续创新的源泉，企业的生存与发展靠持续创新，这不仅需要外在支持，更需要内在动力。企业文化作为企业生产经营的共同价值观和行为规范，推动了企业创新。随着越来越多的企业开始意识到企业文化在企业日常管理中的重要性，作为企业文化核心要素的企业价值观也引起了学术界和企业界的关注。如何通过价值观管理来增强企业竞争力、促进企业发展成为了研究的新热点。
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第 2 章 相关文献及理论综述
2.1 企业价值观
2.1.1 企业价值观的定义
价值观的研究以前多见于心理学、社会学等领域。后来随着企业文化逐渐受到学者们的关注，与企业文化密切相关的企业价值观的研究也越来越多。
价值观的概念发源于米尔顿·罗克奇（1973）的竞争力价值观理论，他在罗克奇价值观调查表（Rockeach Values Survey）中提出了两类价值系统：终极型价值系统和工具型价值系统。终极型价值系统（terminal values）强调结果，指的是一个人希望达到的理想化的终极目标，包括自由、平等、和平等。工具型价值系统（instrumental values）强调过程，指的是为了实现终极目标所采取的行为方式，包括诚实、勇敢、自律等。到了上世纪 80 年代，日裔美籍管理学家威廉·大内出版《Z 理论：美国企业界怎样迎接日本的挑战》(1984)一书，他指出一个公司的企业文化由传统习俗和环境氛围构成，文化代表着一个公司所秉持的价值观，这些价值观经过沉淀固化，逐渐形成了公司的制度规范。公司管理者通过实际行动去践行企业价值观，让员工感知到公司看重什么，并以此作为自己的行为准则，通过这种方式将价值观传承下去。同一时期，阿伦·肯尼迪和特伦斯·迪尔在《企业文化——企业生存的习俗和礼仪》(1982)一书中指出价值观是任何一种企业文化的基石，价值观对于企业的成功至关重要，它让员工明白企业将往何处去，并且指导着公司员工的日常行动，完善且强有力的企业文化对公司成功是必不可少的。他们认为企业文化由五种要素组成，而价值观则是其中的核心要素。汤姆·彼得斯和罗伯特·沃特曼在《成功之路：美国杰出企业成功的秘诀》(1982)一书中指出企业文化主要由七种要素组成，而共同价值观是在其中起核心作用的，是其他要素发挥作用的基础。由于这七种要素的英文单词首字母都是 S，因此也被称为“麦金瑟 7S 结构”。爱德加·沙因在《企业文化生存指南》（2004）一书中也表达了类似的观点，他详细介绍了企业文化的概念以及形成过程，并肯定了企业价值观在其中所发挥的重要作用。
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2.2 企业创新绩效
2.2.1 企业创新的定义与分类
学者们一般认为，1912 年《经济发展理论》一书的出版标志着创新理论的诞生。约瑟夫·熊彼特在书中强调了“创新”在经济发展中的重要作用，并首次将其与“发明”进行区分，认为二者是两个不同的概念。熊彼特认为，“创新”是一个经济概念而非技术概念。创新不仅仅是指在科学技术上取得新的突破，更重要的是指把新发明的科学技术应用于企业的实际生产当中，促进生产力的提升。也就是说，创新是建立一种新的生产函数，即在已有的生产体系中引入新的突破性的科学技术，其目的是为了获取潜在的利润。可以看出，熊彼得所定义的创新是与企业生产紧密联系在一起的。熊彼得总结了五种情况：一是创造一种新的产品；二是采用一种新的生产方法；三是开辟一个新的市场；四是对生产所需的原材料或半制成品，取得一种新的供应源；五是实现一种新的组织形式。熊彼特还指出创新其实就是搜索、开发、改进和采用等一系列活动的总称，所不同的是其针对的对象是新产品、新方法、新市场、新过程以及新的组织结构。此后，创新理论就在学者的研究下曲折而不断深化地发展和完善。
Damanpour（1991）将创新分为两类：产品创新和技术创新。产品创新是指为了满足组织外部客户和市场的需要而引进新的产品或服务；技术创新是指对企业生产产品或提供服务的过程进行改进，包括引入新的生产要素、重新分工、改进信息流通机制、优化工艺流程等Chesbrough(2003)首次提出了开放式创新的概念。在开放式创新模式下，企业是开放的，既可以运用内部资源，也可以吸收外部资源，这是与传统的封闭式创新模式的最大不同。在这种模式下，企业同时吸收内外部资源，创造性地改造产品和服务，满足顾客需要。在开放式创新的思想下，企业有效整合内外部资源创造新的产品或服务的过程是非线性的(Chesbrough & Crowther,2006)。2005 年，超过三十个欧洲国家联合开展了一项有关企业创新活动和状况的大型问卷调查——欧洲创新调查（CIS），在这项问卷调查手册中明确地给出了创新的定义，它是指“一个创新是在商业实践中、组织工作中或者外部关系中执行或者实施一个新的或者明显改进的产品（商品或服务）或过程、一个新的营销方法或者一个新的组织办法”（OECD & Eurostat, 2005）。
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第 3 章 理论模型与假设推导 ......................................... 20
3.1 理论模型 ................. 20
3.2 假设推导 ........................ 21
第 4 章 数据获取与分析技术 ............................... 24
4.1 样本选取 .................................... 24
4.2 变量及其测量 ............................... 24
第 5 章 数据分析结果 ........................ 25
5.1 样本特征 ............................ 29
5.2 简单相关系数分析 .............................. 30
第 6 章 研究结果及讨论
6.1 假设检验结果总结
本研究共提出了四个假设，经过实证分析验证之后，四个假设（H1、H2、H3、H4）均获得了支持。假设检验情况总结如下表6.1所示。
企业创新一直是学术界研究的重点，学者们也从各个角度对企业创新进行了深入探讨。但从企业价值观角度出发，运用实证研究的方法来研究其对企业创新的影响作用并不多。因此本研究以企业价值观作为自变量，企业创新绩效作为因变量来研究二者之间的关系，并引入长期导向作为中介变量来解释企业价值观对企业创新绩效的作用机理。同时选取了企业年限、企业所有制形式、企业规模和资产负债率作为控制变量，以避免其它因素对因变量的影响。
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第 7 章 结论、启示与展望
7.1 研究结论
通过实证分析方法对假设验证之后，本研究初步得到以下结论：
（1）企业价值观与企业创新绩效正相关。企业价值观是企业对待事物的价值判断，它给企业指明了前进的方向，对企业领导人和员工具有规范和引领作用。通过企业价值观，可以看出企业认为什么是对的，什么是错的；什么是重要的，什么则是要摒弃的。企业的价值观决定了企业在与对手的竞争中采取什么样的行动，决定了企业如何对待自己的员工，决定了企业如何为顾客创造价值以及创造什么样的价值，决定了企业如何看待它所处的社会环境并如何与之相处，等等。创新是企业不断发展的源动力，是影响企业能否活下去的重要因素。一个企业只有不断创新才有可能在日益激烈的环境中生存下去，而创新绩效便是企业所有创新活动的最终体现。正如多伦在《价值观管理》（2009）一书中所阐明的逻辑：“价值观—态度—行为—结果”，企业价值观首先影响企业及员工的态度，态度决定了他们的行为，最终体现在结果上。企业进行价值观管理，不断提高自身价值观水平，根据多伦所阐明的逻辑，价值观不断向下游传导，最终体现在创新的结果，即创新绩效上。因此企业价值观对企业创新绩效显著正相关。
（2）企业价值观对长期导向显著正相关。具有长期导向的企业更注重企业的长远发展，关系企业的长期利益，它相信企业的长期利益比短期利益更重要。而短期导向的企业更愿意追求短期利益，忽视了企业的长足发展。所以说，长期导向可以被看作是企业看待事物的一种态度和文化，这是与时间、利益以及未来的不确定性有关的态度和文化。而企业的价值观解释了企业相信什么、重视什么、赞赏什么。一个实施价值观管理、价值观水平越高的企业，越在乎企业的长远发展，越希望企业能够不断进步，生生不息，因此长期导向也就越强。这一事实也通过本文的实证研究得以验证。同仁堂自1669年创立以来，一直遵循着“修合无人见，存心有天知”的古训，时时恪守“炮制虽繁必不敢省人工，品味虽贵必不敢减物力”的信条。在这种价值观的影响下，历代同仁堂的管理者自觉地从企业长远角度出发，恪守质量这条红线，踏踏实实，不急功近利，一步一个脚印，树立了良好的品牌形象，赢得了顾客的认可，所以同仁堂才能屹立三百余年而不倒。
参考文献（略）