第 1 章 绪论
1.1 研究背景
创新不仅是现代经济社会发展的最重要的推动力量，更是提高国家核心竞争力的关键所在。随着日趋激烈的国际竞争，人口红利逐渐消失等因素的影响，作为世界第一制造业大国的中国，在经济快速发展的过程中，规模以上工业企业的竞争优势逐渐消失。在现代市场经济的大环境下，企业要想在激烈的市场竞争中生存和发展下去，市场竞争力是不可缺少的，而技术创新能力已逐渐成为企业核心竞争力的最重要的组成部分。也就是说一个企业要想在现代市场竞争中长期处于优势地位，就必须不断地进行技术创新。
近年来，西方发达国家凭借技术优势，源源不断地向世界各地输出高新技术及产品，在全球经济竞争中占据有利地位。规模以上工业企业凭借其自身不可替代的优势，在国家的经济发展过程中，扮演着举足轻重的角色，也是整个国家技术创新活动的重要力量。我国大部分规模以上工业企业由于核心技术的缺失、研发能力还不够强以及技术创新投入不足等方面的原因，与发达国家相比，在技术创新方面依然存在着较大的差距。并且由于我国各地产业结构、地理位置、教育发展水平等差异，各地区规模以上工业企业技术创新效率差异明显，尤其是在技术创新的人力、物力投入有限的情况下，技术创新的效率显得尤为重要。
近年来，安徽省大力推进和实施创新驱动发展战略，全省技术创新发展势头迅猛，区域技术创新能力连续五年位列全国第九，中部第一。与沿海发达城市相比，安徽省经济市场化程度不高，且中小企业规模较小，且发展相对滞后。规模以上工业企业在经济体系中依然占据重要地位，且技术创新具有长期性、持久性，需要大量的人力、财力、物力的投入，因此规模以上工业企业的技术创新能力和效率能够更加直观、全面的反映出安徽省整体的技术创新情况。
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1.2 研究目的及意义
1.2.1 研究目的
在经济新常态的背景下，创新驱动发展已经成为政府以及企业部门应对“三期叠加”的重要抓手，规模以上工业企业在安徽省创新驱动发展战略中占据主体地位。科学合理地评价安徽省各地市规模以上工业企业技术创新效率，对于安徽省规模以上工业企业的发展有着重要的意义。本文依据技术创新的相关理论，建立了企业技术创新效率评价指标体系，基于两阶段 DEA 模型，对安徽省 16 个地级市规模以上工业企业的技术创新效率进行了实证研究，以期为提高安徽省规模以上工业企业的技术创新效率提出一些更具针对性的对策和建议。
1.2.2 研究意义
（1）理论意义
作为技术创新能力的重要指标，技术创新效率早已成为学者们研究的热点，学者们从各种不同的层面对技术创新效率进行了大量的研究。在企业层面，对规模以上工业企业的技术创新能力进行研究的成果很多，但大多集中在国家层面和省级区域层面，少有文献对各地市企业的技术创新效率进行研究，且较少的文献考虑了技术创新的滞后效应。考虑到企业技术创新的滞后效应的情况下，把技术创新的过程分为知识产出和经济产出两个阶段，运用两阶段 DEA 模型对安徽省规模以上工业企业技术创新效率进行区域比较研究，能够进一步完善技术创新效率的评价方法。
（2）现实意义
近年来，安徽省技术创新投入不断增加，技术创新能力不断增强，但与江苏、广东等发达省份相比，技术创新能力依然差距明显，且由于产业结构、地理位置、教育发展水平等差异，各地区企业技术创新效率差异明显，尤其是各企业在技术创新方面的投入有限的情况下，技术创新的效率显得尤为重要。
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第 2 章 相关概念的界定及技术创新效率的评价方法
2.1 相关概念的界定
2.1.1 规模以上工业企业
在统计学上，一般以企业的年主营业务收入作为企业规模的分类标准，达到一定的规模要求的企业，就称为规模以上企业。从 2011 年 1 月起，我国国家统计局以年主营业务收入 2000 万为规模以上工业企业的统计标准，且固定投资项目统计的起点标准从计划总投资额 50 万元提高到 500 万元。因此，本文以年主营业务收入达到 2000 万以上的工业企业为研究对象。我国规模以上工业企业划分的阶段标准如表 2.1 所示：
2.1.2 企业技术创新
熊彼特在他的著作《经济发展理论》中率先提出了技术创新的概念，熊彼特所谓的“技术创新”不仅仅包含人们理解的一般意义上的“新技术的发明”这个含义，还包括将这些技术发明应用到企业的经济活动中，对生产要素和条件进行重新的组合，引入生产体系，进而实现企业的商业目标。熊彼特后来又在其《经济分析史》一书中把“技术创新”的内涵扩大为五个方面：新技术的采用、新产品的开发、新商品市场的开拓、新的原材料来源的开辟和实现企业的新组织。
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2.2 技术创新效率的主要评价方法
效率的评价方法有很多种，其中较为常用的是前沿分析法（Frontier Analysis）以及由前沿分析法所引申出的一些方法，因此本文着重对前沿分析法进行介绍。前沿分析法可以分别从投入导向和产出导向角度考察决策单元的效率。用于技术效率测算的前沿分析法主要可以分为参数和非参数两种方法。
2.2.1 参数前沿分析法
参数前沿分析法以随机前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，简称 SFA）为代表，SFA 方法确定了成本与利润的函数形式或者企业的投入、企业的产出以及相关的环境变量间的生产关系，并且考虑了随机误差，基本模型如下：
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第 3 章 安徽省规模以上工业企业技术创新的现状.......................15
3.1 安徽省规模以上工业企业现状分析...........................15
3.2 安徽省规模以上工业企业技术创新的现状.....................19
第 4 章 安徽省规模以上工业企业技术创新效率评价......................26
4.1 安徽省规模以上工业企业技术创新效率评价体系的构建........................26
4.1.1 评价指标体系构建的原则.......................26
4.1.2 指标体系的确立......................27
第 5 章 结论与建议........................35
5.1 结论........................35
5.2 政策建议...................35
第 4 章 安徽省规模以上工业企业技术创新效率评价
4.1 安徽省规模以上工业企业技术创新效率评价体系的构建
4.1.1 评价指标体系构建的原则
企业技术创新效率评价指标体系是准确科学评价企业技术创新效率的前提，是企业本身参与技术创新以及制定正确的提高技术创新效率的重要依据。基本思想是结合企业技术创新的相关理论，把技术创新的各影响因素简化成一些可量化的重要指标，并且使这些指标具有一定的代表性，能够准确反应企业的技术创新效率状况。因此，在构建企业技术创新效率的评价指标体系时我们必须遵循一定的原则，以使评价结果更加真实可靠，具体原则如下：
（1）目的性原则
在构建评价指标体系时，必须具备一定的导向性和目的性，尽量选择对评价指标体系影响程度较高、代表性较强的指标，因此我们首先应明确本文的研究目的是安徽省规模以上工业企业提升技术创新效率谏言献策，通过构建科学、合理且目的性较强的评价体系，有针对性地对安徽省规模以上工业企业技术创新效率进行实证分析，通过实证分析的结果，结合安徽省内各地区的实际情况，提出更为合理可行的对策和建议。
（2）科学性原则
指标体系的构建不仅要求在理论上可行，而且要在实际中具有一定的操作性。技术创新是一个复杂的过程，不能单一的分析其组成部分，更应关注各部分的互动作用，因此技术创新效率评价体系应建立在相关的创新理论、统计理论和参考实际情况的基础上，运用定量和定性分析相结合的方法全面客观地反应企业技术创新的本质。
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第 5 章 结论与建议
5.1 结论
研究表明，安徽省规模以上工业企业技术创新效率总体偏低，各地区技术创新效率有明显的差距，部分地区技术创新的投入积累较多，技术创新产出不足，知识产权保护意识有待加强，经济转化效率较低等问题。各地区应根据自身实际情况，在资源投入过程中有着明确的计划和方向，强化关系到技术创新发展的重点领域及行业的投入力度，培育和发展本地区的主导产业，使得本地区的投入产出结构更加合理，使得资源利用率更高以提高技术创新效率，从而快速提高其技术创新水平。对于出现投入冗余的地区，如淮北等出现 R&D 人员冗余现象的地区应该积极采取措施充分调动科研人员的积极性，支持并鼓励中青年科技工作者的研究开发工作，以充分发挥该地区人力资源的作用；阜阳和铜陵等出现 R&D经费支出冗余的地区应加强科研经费的管理，确保科研经费充分利用到研究开发工作中去，从而提高本地区的技术创新效率。对于出现产出相对不足的地区，如亳州、阜阳等地区应该积极发展基础研究，并加强知识产权保护意识；淮南、马鞍山和黄山等地区应加强产学研合作，提高其技术创新过程中的经济转化效率。
参考文献（略）