重庆市家族企业代际传承与技术创新企业管理研究

本文是一篇企业管理论文，本文利用重庆民营家族制企业的实地调查问卷，在家族企业代际传承与技术创新理论研究的基础上，对重庆市家族企业代际传承与技术创新的影响机制进行实证分析，并利用重庆市典型家族企业的案例分析和典型国家、地区家族企业代际传承与技术创新的经验，探讨如何促进重庆市家族企业成功传承与创新。

第 1 章 绪论

1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
家族企业是中国民营企业的主体，据《中国家族企业发展报告》（2011）显示，若以广义家族企业定义，全国 85.4%的民营企业是家族企业；若狭义的家族企业定义，55.5%的民营企业是家族企业。而根据 2015 年初发布的《福布斯》中文版“中国现代家族企业调查报告”显示，2,528 家 A 股上市公司中，1485 家为民营企业，而在民营企业中有 747 家为家族企业，占比高达 50.3%。家族企业作为本土化企业的一种典型组织，已经越来越成为我国经济发展的重要力量，它在提供就业岗位、促进税收增长和经济发展等方面扮演了至关重要的角色。因此，对家族企业进行研究具有重要的理论意义和实际意义。早期，大多数人认为随着家族企业的发展，其组织结构也会走向两权分立的局面。但是随着对家族企业研究的不断深入，人们发现家族企业并没有像其他类型的企业一样将控制权交给职业经理人，“子承父业”仍然是家族企业的特有形式。中国有句古训：“道德传家，十代以上，耕读传家次之，诗书传家又次之，富贵传家，不过三代”。“富不过三代”成为了一道历史的魔咒。时日至今，无论是在个人主义的美国还是在集体主义的东南亚，“富不过三代”的魔咒依然在延续。据美国布鲁克林家族企业研究学院的研究表明，在美国，只有 30％左右的家族企业能够传给第二代。在国内，绝大多数家族企业还在由创业的企业家管理，他们在取得辉煌成就的同时，体力、经历和知识技术水平等已经不能适应企业的发展，创业者的生理特征和外部经济环境的变化都促使其考虑企业的传承问题，但近 3/4 的家族企业在交接班问题上没有形成共识。如余向前（2010）对浙江地区的 412 家家族企业进行调查研究后发现，大部分家族企业都没有进行传承。因此，传承问题将在未来 5-10 年给我国（包括重庆）家族企业带来研究挑战。
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1.2 研究内容
本文的研究主要围绕家族企业代际传承如何影响技术创新？这一问题展开的，主要分为六个部分：
第一章绪论。概括总结研究背景及研究意义，梳理了国内外关于家族企业代际传承、技术创新及二者之间关系的文献，介绍论文研究目的、研究内容、研究思路、技术路线以及可能存在的创新和不足之处。
第二章文献综述。对国内外家族企业代际传承与技术创新领域的文献进行研究，把握该领域的最新理论进展，整合资源观和社会情感财富观等理论视角，初步构建家族企业代际传承与技术创新关系的理论框架，为后续实证研究的展开奠定基础。
第三章重庆市家族企业代际传承现状、基本特征及比较研究。运用典型案例分析、统计分析和比较分析，归纳重庆市家族企业代际传承（传承意愿与倾向）现状及基本特征，涉及传承内容、传承对象与传承模式等。这些家族企业将按区域、规模、治理结构和企业家特质等进行分组并进行相互比较。
第四章重庆市家族企业代际传承对技术创新的影响及机制研究。运用诸如描述性分析、因子分析、相关分析以及多元回归等实证分析方法探讨家族企业代际传承不同维度（传承对象、内容、模式）对技术创新不同维度（创新投入、创新产出）的主要影响及机制,探讨家族企业技术创新与代际传承之间是否存在有规律性的匹配特征。为此，首先考察家族企业代际传承对技术创新投入与创新产出的直接效应。其中，对代际传承的探索拟从传承内容（股权传承、管理权传承）、传承对象（儿子、女儿、女婿、旁系亲属、外人等）和传承方式（渐进式传承、激进式传承）三个方面展开；其次，分析家族企业代际传承对技术创新的影响机制。
第五章典型国家和地区家族企业代际传承与技术创新的经验借鉴。拟通过文献研究，归纳总结典型国家和地区（美国、日本、中国浙江省等）家族企业代际传承与技术创新的经验教训、对策措施等。
第六章结论与建议。以实证分析的结论为依据，结合典型国家和地区家族企业代际传承与技术创新的经验教训，探索促进重庆家族企业成功传承与创新能力提升的可行路径及策略措施。在此基础上，提出有待进一步研究的问题和内容。
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第 2 章 文献综述

2.1 家族企业代际传承相关研究
家族企业作为一种分布最广的组织形式，在世界各地经济发展中都扮演重要的角色,在家族企业的研究未能引起足够的重视之前，大多数人认为家族企业也与其他公司制的企业一样将企业的控制权转移到职业经理人手中。但是随着对家族企业的研究不断深入，人们发现家族企业并没有像其他类型的公司制其他一样将企业的控制权交给职业经理人，“子承父业”仍然是家族企业的特有形式。但是，据估计，大约只有 30%家族企业能够将企业的领导权传承至第二代，而能继续传到第三代的家族企业仅为 10%-15%,正因为此类现象的发生，家族企业的代际传承成为学者们关注的热门主题。企业代际传承指的是企业的所有权或管理权从一代人到下一代人的传递，目前国内外对家族企业代际传承的研究主要围绕传承活动和传承后果展开讨论。
关于传承内容，主要强调企业所有权、管理权和创始人无形资产（企业家默会知识、关系网络、企业家精神等）的传承，其中无形资产的传承是目前最难解决的传承问题。在早期的研究中，一些学者认为代际传承仅是企业控制权和管理权等基本权利的传承。如 Gerisck 提出三环经典模型和三级发展模型，认为家族企业的传承主要是企业所有权的继承。布鲁诺的接力赛跑模型指出，家族企业的权利好比接力棒，传接的权利主要指的是企业经营权和所有权，因此家族企业代际传承的主要内容是企业的经营权和所有权。随着 Eckrich（1996）首次从企业的竞争能力和企业的资源角度出发将传承的内容进行了扩展，他发现家族企业除了经营权和管理权外，还包括企业的一些无形的技能与知识的传递。此后，众多学者认为家族企业的代际传承不仅仅是单一的企业所有权的传承。如 Cadieux、Lorrain 和 Hugron（2002）等学者认为，家族企业的成功传承最重要的是企业的核心竞争要素的有效传递或转移，这些核心要素能给企业带来独特的竞争优势。
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2.2 家族企业技术创新研究
熊彼特（J.A. Schumpeter）1912 年在《经济发展理论》中首次提出创新的概念，他认为创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系，这是一个经济学范畴而非技术范畴。1999 年《中共中央、国务院关于加快技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中明确指出技术创新是指企业应用新技术、新工艺等创新型知识，提高企业的绩效、改进企业的生产方式和经营模式。21 世纪以来，创新成为社会与经济发展源源不断的动力，对技术创新领域的研究被学者们广泛关注。家族企业作为一种古老的企业治理组织形式，在其发展的过程中不可避免的会遇到创新的问题，随着学术界对家族企业的研究日益增多，但在众多家族企业的研究中，对家族企业技术创新的研究相对薄弱。
2.2.1 国外家族企业技术创新研究
国内外学者对家族企业技术创新的研究，主要从创新过程的三个不同阶段即创新投入、创新活动和创新产出进行讨论。
关于家族涉入对创新投入的影响，普遍认为家族涉入使家族企业集权式管理、职业化和授权化程度低，导致家族企业的创新投入低于非家族企业。如 Lee 和O’Neill（2003）以及 Anderson（2003）的研究发现，家族所有权结构是技术创新投入的重要影响因素，家族股权所占的比重越大，企业研发投入越少。其中主要的原因是所有权结构的不同将导致企业在利益偏好和风险偏好等方面存在差异，从而影响企业对技术创新投入的认知。Habbershon 和 Williams（1999）研究发现家族对企业所有权和管理权的控制会衍生出相对于非家族企业的独特资源，这些资源会影响家族企业的研发投入。有的学者还探究了家族涉入所导致的低创新投入的原因，如 Gomez-Mejia 等(2007)、Chrisman 和 Patel（2012）和Gomez-Mejia 等(2011)从社会情感财富角度剖析了家族涉入与创新投入的关系，他们认为对家族社会情感财富的保有与提升是创新投入低的主要原因。家族企业不像其他类型的企业那样将企业利润最大化作为首要目标，而是偏好于对家族社会情感财富保存与提升。创新投入是企业发展的必要条件，但是创新活动的开展也具有高度的不确定性，这必然与家族的社会情感财富的保有联系在一起，因此家族企业必须降低创新投入以减少家族社会情感财富损失的风险，同时创新项目的开展必然需要专业的技术和财务人员，这些人力资本正是家族企业所缺少的，必然需要引进大量的非家族成员，从而降低了家族的控制权，进而家族的社会情感财富的保有受到了威胁，减少了家族企业对研发的投入。
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第 3 章 重庆市家族企业代际传承现状、基本特征及比较研究...................17
3.1 重庆市家族企业代际传承的基本特征...................17
3.2 重庆家族企业代际传承的比较分析.....................22
第 4 章 重庆市家族企业代际传承对技术创新的影响及机制研究..................30
4.1 研究假设与模型构建......................30
4.2 研究变量设计与测量......................33
第 5 章 典型国家和地区家族企业代际传承与技术创新的经验借鉴.......................41
5.1 美国家族企业..............41
5.2 日本家族企业.......................43

第 5 章 典型国家和地区家族企业代际传承与技术创新的经验借鉴

5.1 美国家族企业
美国的家族企业在整个国民经济系统中发挥着中坚力量，虽然美国的现代企业制度已经相当成熟，但是仍然有 90%以上的企业属于家族企业。美国的家族企业凭借着独特管理方法与模式，推动了美国科技的发展与生产率的提高。美国的家族企业能在当今美国社会扮演者不可替代的关键角色与它独特的代际传承模式和技术创新的应用是分不开的。
5.1.1 家族企业传承“内外平衡”
美国家族企业的主要所有权和控制权通常在家族内部进行传承，部分企业股权在非家族成员中分散持有，而管理权通常以家族内部继承人继承权利，非家族成员承接权利的形式传承。一方面，职业经理人的承接权利使美国家族企业进行专业化管理，另一方面，家族内部成员以拥有大量股权等方式控制企业，形成了内（家族力量）外（非家族力量）平衡的特点。平衡不等于无差异，而是在力量的强弱上没有明显的区别，使得美国家族企业保持着家族企业的特点同时以现代企业制度运行。
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第 6 章 结论与建议

6.1 研究结论
家族企业的代际传承问题和企业的技术创新早已经不是一个新的话题了，但是鲜有学者探讨家族企业的代际传承与技术创新的关系。本文以重庆市家族企业为主要研究对象，通过理论推演、重庆市家族企业代际传承的特征分析及比较分析和实证检验，得出以下结论：
首先，重庆市家族企业在代际传承上呈现出以下特点：（1）重庆市家族企业即将迎来代际传承的高峰期；（2）“子承父业”仍然是重庆市家族企业代际传承的主要模式；（3）重庆市家族企业从股权和管理权同时传承逐渐向单一的股权传承过渡；（4）重庆市家族企业倾向于采用渐进式传承模式。通过对重庆市家族企业代际传承特征的总结与分析，我们发现重庆市家族企业依然以传统的家族制管理为主，但部分企业已经正在或完成向现代企业的过渡，这对重庆民营经济的发展有着重要的意义。

参考文献（略）