2017年企业管理硕士论文范文一：国企“混改”背景下中层经理选聘研究——基于胜任素质模型的视角
第一章绪论
一、选题背景、目的及意义
（一）选题背景
随着经济全球化、信息碎片化以及市场易变复杂化，企业之间的竞争日益激烈，各企业间为提高自身竞争能力，也在不断地尝试新方式、新产品、新模式，来满足不断变化的内外部环境需求。在这种环境变化与趋势下，作为我国深化经济体制改革主力军，对于走转型升级之路的国有企业来说，是一种重大挑战，当然也是难得的转型升级机遇。因此，在经济新常态背景下，国企如何适应新的经济形势，如何进一步改革现行机制与制度，采取什么样的发展策略与模式化及走什么样的改革路径等，不仅考验着改革设计者们的智慧和勇气，亦检验着执行者们的执行力和效率。近年来，关于国有企业改革发展的相关重大论述主要体现在2013年11月党的十八届三中全会上作出的《关于全面深化改革若干重大问题的决定》这份纲领性文件中，该文件明确指出：＂国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是我国基本经济制度的重要实现形式＂，提出了要大力积极发展混合所有制经济，充分激活国企活力，提高其全要素社会生产率、效益水平和综合竞争力，进而实现经济的转型升级发展。在送份文件中，混合所有制改革被提到了一个新的高度，成为新一轮全面深化国有企业改革的重要着力点，对实现国企优化升级、走分类改革之路奠定良好的制度基础。
在国企源合所有制改革的大背景下，基于管理胜任素质模型的角度来探充＂混改＂国企中层经理选聘这一重要命题，具有必要性、紧迫性和可行性。海改能否成功很大程度上取决于战略落地和执行力，而这正是国企中层经理承担的主要角色，本文研究中层经理选聘体系相关问题有助于国企选聘到合适的中层经理，有利于优化人岗匹配结构，促进国企人力资源发展。
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二、研究框架与主要内容
（一）研究框架
本文的研究框架图，如下：
（二）主要内容
根据本文的研究框架及设汁思路，主要内容安排如下：
1、绪论。主耍对本文选题背景、研究目的与意义、研究框架与主要内容、研究思路与研究方法等进行概述，同时亦对论文可能存在的创新点与特色进行了阐述。
2、理论基础与研究综述。首先对中层经理等概念进行了界定，对经理人选聘相关理论基仙进行了理论概述，主耍包括人力资本理论、委托代理理论、企业契约理论及人岗匹配理论。接着对相关文献进行了综述，包括三部分，即国企混合所有制改革研究综述、胜任力模型研究综述和选聘相关研究综述。
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第二章理论基拙与研究综述
一、理论基础
（一）中层经理等概念界定
本文选择国企中层经理为研究对象，首先就需要对中层经理这一概念进行清晰地界定。本文通过与企业所有者、企业家、企业经营者、职业经理等概念进行对比分析，将国企＂中层经理＂界定为；企业中具有经营管理知识与实践经验，从事比较重要的管理工作，以经营管理为职业，受聘于企业的中等级别管理人员。从实际来看，主要侧重与经营型职业经理，主要包括集团公司各职能部门正副手、分公司或子公司正副经理以及各职能部门正职、中等以上项目的项目经理、国企中行政级别正处以下科级以上的干部等。界定清楚研究对象概念后，亦需要对选聘这一概念也进行界定与明确。经过对国内外相关参考文献的阅读整理和思考，发现对选聘或招聘的概念定义解析都有一些共同之处，比如：均认为招聘很关键，是人力资源管理的基础；招聘是一个过程，是一项技术性工作等。因此，根据各家定义的异同，并结合自己的探索认知，对中层经理选聘作以下定义：企业获取合格的中层经理的渠道，是组织为了更好的生存和发展的需要，根据组织人力资源规划和工作分析的质量与数量要求，通过信息的发布和科学甄选，获得本企业所需的合格中层经理，并安排他们到企业所需岗位进行工作的一系列过程。
（二）选聘相关基础理论
1、人力资本理论
人力资本理论主要研究了人力资本概念、基本特征、积累过程、投资方式、成本及收益等相关问题，是当前人力资源管理领域发展的一大重要成果，其在管理学和经济学等学科中有着重大而深远的影响，特别是在现代人力资源管理领域中。本文主要介绍了现代人力资本相关理论成果，并着重阐述舒尔茨的人为资本理论。
中层经理作为企业战略实施和具体方案制定、执行和监督的中坚力量，具有明显的异质性人力资本，而这种异质性人力资本本身具有稀缺性和特殊性。因此，人力资本理论已然成为本文混改国企中层经理选聘机制与体系构建的理论基础和设计依据。
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二、研究综述
（一）国企混合所有制改革相关研究综述
在经济新常态背景下，国企面临着新一轮的深化改革与转型升级，而国企混合所有制改革己然成为当前学术界和实践领域共同关注的重要研究热点之一。特别地，在2013年11月十八届三中全会作出的《关于全面深化改革若干重大问题的决定》（下文统一简称《决定》）中明确指出：＂国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式＂。这次重大会议把混合所有制改革提到了一个前所未有的新高度，使得国企＂混改＂也进入一个新的阶段。
1、国企＂混改＂概念及其内涵外延研究
关于国有企业泡合所有制改革的历史沿革问题，其早在上世纪八十年代改革开放初期，就有部分学者开始研究国有经济与国企改革的发展方向及其形式问题，在当时有学者提出关于混合所有制经济及其相关议题。在接下来三十多年的改革发展历程中，先后经历了国有企业股份制改造、现代企业法人治理结构建立、企业现代制度完善、产权改革及推动部分国企进入资本市场IPO等，这些改革措施使得部分国企或多或少引入了非公有股份，从广义角度来看，可以 认为是纔合所有制改革，因此，当前大力推进的国企＂混改＂可以说是以往国企改革的历史延续，是对过去改革成果的进一步深化。Wang通过对中国国企演化模式进行深入研究后认为，未来中国国企改革新模式应该是一个可以实现治理平衡的混合模式，即实现公有成分与私有成分混合协同共融发展的新型模式心。当前，学术界对国企＂混改＂概念的界定并不统一，对混合所有制的内涵和外延仍存不同看法。其中，李维安通过研究发现，在现代企业制度规则体系中，只要不同所有权间不存在歧视，那么公司本身就是由不同产权构成的海合所有制。而与李维安看法不同，何自力则通过研究混合所有制内部资本分布、产权结构，来阐述混合所有制的本质内容，他认为混合所有制是不同所有制经济成分在企业内部通过资本纽带而结合在一起的一种融合的所有制形态，这给了我们探究混合所有制内涵的微观视角。此外，还有不少学者认为，混合所有制本身并不能作为一种独立的所有制形式，只是公有制与私有制通过结合并融合发展适应经济社会的一种模式。这些学者将混合所有制分为宏观和微观两个层面，在宏观层面，指的是混合所有制经济，是以公有制为主体，多种所有制共同发展的形式体现；在微观层面，指的是在企业产权上，混合所有制企业产权结构中既有公有资本，又有非公有资本的构成状态，这种结构各资本交叉持股、相互融合、优势互补。
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第三章胜任素质模型构建与实证研究..............23
一、＂混改＂国企中层经理胜任素质模型构建及检验...............23
（一）研究设计..................23
（二）正式调查与数据分析..............24
第四章基于胜任素质模型的中层经理选聘体系构建.................34
一、中层经理选聘相关影响因素分析.................34
（一）制度环境............34
（二）文化环境.............35
第五章研究结论、管理启示与研究展望...............48
一、研究结论.............48
二、管理启示................48
第四章基于胜任素质模型的中层经理选聘体系构建
一、中层经理选聘相关影响因素分析
中层经理选聘制度是现代企业制度的一个重要组成部分，从根本上讲，其本质是一个制度性的概念，是一种为解决现代企业两权分离而出现的委托代理的科学有效性而进行的制度性安排。为使得中层经理选聘更加科学、有效，必须有良好的内外部制度保障，因此，从＂制度层面＂来分析影响选聘的制度构成及其影响路径具有现实意义。
新制度经济学认为，制度环境是由经理人行为关联者的规范与价值观组成的，行为关联者即为经理人相对的外部人，经理人选聘的目的是为了让外部关联者人满意。因此，选聘经理人是一种寻找外在者认同的行为方式，由此在制度安排上也就必然会多方面协调考虑。中层经理选聘制度依赖于经营管理层与利益相关者主体间的制度安排，这种制度安排包括企业内部正式制度、非正式制度及与企业外部联系网络三部分构成，每部分单独或者与其他部分相互作用影响企业中层经理选聘制度的运行、修订和实施。在公司制度安排上，中层经理一般建立在股权多元化的基础之上，国企正在大力推行的混合所有制改革其实就是一种产权改革，使社会资本参与进来，激活国有资本活力，给中层经理选聘及其后续发展成长提供制度基础。此外，完善公司法人治理机构有利于形成权责利明确的分工体系，有利于中层经理选聘的开展和后续跟进，也能够保障选聘的有效性和科学性，而中层经理选聘来自于市场，包括内部市场和外部市场，那么，市场制度就必然深刻影响到中层经理选聘的各个方面，从国外成熟经理人市场可看出，完善的市场制度能够对包括中层经理在内的经理阶层形成有效的激励和约束机制，能够奖优罚劣，实现自我净化。然而，我们也必须认识到，在我国经理人选聘还存在着这样那样的问题，比如信息不对称严重、相关保障制度不完善、逆向选择与道德风险、国企或多或少的行政色彩等，这就对泡改中的国企中层经理选聘提出了挑战，需要企业内外部共同努力，及时制定完善相关制度，建设良好的制度环境。
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第五章研究结论、管理启示与研究展望
一、研究结论
在对国内外相关研究文献查阐的基础之上，本研究以国企推进混合所有制改革为大背景，从管理人员胜任素质模型入手，详细探讨了我国国企中层经理选聘相关影响因素、选聘方法、选聘流程等，基于此分别构建了我国混改国企中层经理内部选拔流程图、外部招聘流程图及人才选聘的九宫格表，为中层经理选聘实践提供强有力的支持。通过研究，得到如下几点结论；
1、经实证推导检验，混改国企中层经理胜任素质模型包括日个维度共计28项胜任因子。此模型以混改国企中层经理为调查对象，通过问卷等方式实证推导并检验确认得出，具有较强的代表意义，对当下混改国企中层经理选聘实践具有一定指导意义，并为下文中层经理选聘奠定基础。
2、设计了中层经理内部选拔流程和外部招聘流程。本研究从方法、程序两方面规范了中层经理内部选拔流程和外部招聘流程，为选聘中层经理选聘提供了一个整体操作思路和宏观架构。
3、根据胜任素质潜才测评和员工绩效水平纵横双维度，构建了中层经理人才九宫格表。这种人才九宫格不仅能够为选聘提供直观清晰可靠的度量，而且能够为培训、考核等相关工作提供支持。
4、建立海改国企中层经理内部选拔与外部招聘相结合并适度增加外部招聘比例的混合招聘模式。混改国企由于其所有权架构和内外部治理框架的变化，要求对中层经理选聘模式作出相应改变，应建立以内部选拔为主，外部招聘为辅，并适度扩大市场化选聘比例的混合招聘模式，满足混改国企对优秀中层经理的需求。
参考文献（略）
2017年企业管理硕士论文范文二：企业控制权转移对长期投资回报影响机制研究
第 1 章 引言
1.1 研究背景与意义
随着我国现代企业制度的不断完善，我国企业在资本市场上得到了较快的发展。自1993 年“深宝安”收购“延中实业”以来，我国上市公司控制权市场已有 23 年的发展历程。近几年，随着经济与产业多以谋求产融结合的效益，上市公司开始不断进行资产重组，控制权转移交易日趋活跃。2016 年沪市上市公司全年共完成并购重组 594 家次，交易总金额 8500 亿，并购浪潮再次来临。上市公司通过并购的方式获取产业融合、资源优化的效果，以改善企业绩效、扩大企业规模。随着并购的发生，控制权市场交易活跃，企业通过收购或协议转让等方式获得另外一个企业的具有控制权地位的股票，获得该企业的控制权，控制企业资源进行资源整合，改善企业绩效，提高股东回报。同时，随着我国国有企业改革的不断深化，央企重组政策也推动了控制权市场的活跃发展，促进了控制权转移的发生。国有股控制权转移频发，国有资产保值增值成为学术研究中的重要内容。 然而，在控制权转移过程中，控制权争夺在资本市场中也屡见不鲜。早期阿里巴巴的马云及其管理团队与雅虎对阿里巴巴的控制权进行争夺；中期，国美电器创始人黄光裕与职业经理人陈晓关于国美电器的控制权争夺；近期，雷士照明创始人吴长江与投资人王冬雷开展雷士照明的控制权争夺。这些事件的出现，一方面展示了控制权的魅力，另一方面也凸显了我国控制权转移带来的弊端。从短期来看，控制权转移的成功结果在资本市场表现是有绩效的，为股东带来了超额收益，企业完成战略合并或者资源整合的目的。而从事件的发生情况来看，因为控制权争夺，反而导致企业业绩下滑和不良影响的事件屡见不鲜。因此，控制权转移是否真的在转移过程中为企业的长期发展创造了价值？是否有利于企业的成长性？
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1.2 相关概念
控制权是现代公司治理理论中的核心内容，内涵丰富且随着现代企业的发展的不断变化，因此，当前学术界没有给出控制权统一的定义。本文借鉴周其仁（1997）66的观点，把控制权定义为能排他性管理企业资源，决定企业重大决策和关键性经营策略的权力。早在 1776 年，亚当·斯密就讨论了股份公司中的董事对公司控制权问题。随后，提出控制权的是伯利和米恩斯（Berle & Means，1932）5，他们认为随着现代企业股权结构的分散，企业所有权和经营权分离，股东拥有企业的所有权，经营者拥有企业的经营控制权。在他们之后，两权分离的现象受到西方学者的关注，从这其中抽离出了控制权这一概念，并围绕控制权为核心进行控制权内涵、控制权归属、两权分离原因、控制权治理效益等内容进行了大量的学术研究，形成丰富的控制权市场理论。
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第 2 章 文献综述
控制权转移作为控制权市场理论的重要内容，从提出至今被学者们广泛研究。在西方完善成熟的资本市场验证了较多控制权市场理论的内容，例如控制权转移与股权制衡的关系，控制权转移的短期市场反应。在中国管理情景下，我国学者采用结合本土特色的方法对控制权市场理论进行丰富和发展，获得一系列研究成果，特别是国有企业研究方面，例如国有企业控制权转移的股权控制权链问题。在本章里，本文将以控制权转移为切入点，综述前人学者对于控制权转移的研究。
2.1 控制权转移与公司治理
控制权市场是公司治理结构中重要的外部治理机制。作为控制权市场中的主要表现形式，控制权转移有优化结构、重置资源的作用，与公司治理有着密不可分的关系。例如，徐细雄722008 年提出控制权动态配置机制与外部治理环境有相互补充的关系，与内部治理如董事会、监事会等机制存在相互替代关系。肖绍平58（2011）认为我国控制权优化安排取决于上市公司股东、债权人、管理者和收购者四个成员之间的相对重要性。国内外学者从公司治理的不同的视角对控制权转移进行研究，不断丰富和发展控制权市场理论。控制权转移与股东之间的关系主要有横向和纵向两个维度进行研究。 横向来说，探索控制权转移时，股东在控制权转移中的利益获取。早期，被广泛认同的观点是目标公司从控制权转移中获得收益（Gregg，James，Jeffry,1988；Henry G.Manne，1965）9,12,外部控制权市场中的相关利益团队接管公司控制权，提高股票价格，因此获得控制权转移中的溢价收益。随着研究的深入，研究发现控股股东拥有公司的控制权能够以侵害小股东利益为代价而在控制权转移中获得溢价，也就是大股东的“隧道行为”。在我国管理情景和制度背景下，市场缺乏有效监督，公司股权过于集中，使控股股东有机会发动掏空上市公司的行为（郎思宁，2014）73。而在控制权转移过程中，控制股股东掌握控制权的情况下有更大几率与未来控制权接管团队合谋转移控制权，获取控制权转移中的利益。
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2.2 控制权转移与产权性质
国有企业控制权转移主要研究在我国管理情景下国有企业发生控制权转移时对企业绩效的影响因素，孙军44(2015）利用 2007 年到 2010 年控制权转移事件进行配对样本实证分析发现，国有股比例对国有股上市公司控制权权转移具有明显的正向影响，国有股比例越高，国有股上市公司控制权越容易发生转移。就现有结果对国有企业控制权转移的讨论主要分为两个阵营。一是国有控制权转移并没有改善企业业绩（白云霞，2008）18，在控制权转移中，国家股东的积极行为偏离股东利益最大化的原则（史玉伟，2003）74，当第一大股东从国有变为民营股权时，国有股权私有化过程中存在资产流失的嫌疑（韩勇，2012）32，这些原因都导致国有企业在进行控制权转移后并没有发挥控制权转移的优化资源配置的作用，因此没有改善企业绩效。二是国有控制权转移经营绩效提高（周铭山，2013，曾昭灶，2008）69。由于国有企业有更加严格的监管手段，例如，地方政府干预程度显著地增大了地方国有企业并购时的控制权转移概率，并在控制权转移过程中，降低了地方国有企业自由现金流的过度投资现象，在控制权转移中，民营企业比国有企业有更高的股东私利行为（白云霞，2008）17。因此，伴随自由资金浪费的减少，以及股东私利行为的减少，国有企业控制权转移能够提高企业经营绩效。 前人学者在研究国有企业控制权转移时，更多的把目光集中于国有控股背后带来的特征和性质，更多区分的是国有企业与民营企业在控制权转移中的差别和特征，少有从国有资产控制权转移引发的企业的性质变化带来的问题，尤其是国有企业民营化和民营企业国有化道路中企业的长期发展问题。
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第 3 章 我国企业控制权转移现状与问题 .......... 12
3.1 我国企业控制权转移的制度背景 .......... 12
3.1.1 “壳”资源稀缺 .... 12
3.1.2 股权分置改革 ........ 12
3.1.3 国企改革 ........ 12
3.2 我国控制权市场现状 ...... 13
3.3 我国上市公司控制权转移特点 ...... 16
3.4 我国上市公司控制权转移问题 ...... 17
第 4 章 理论研究与假设 ...... 19
4.1 控制权转移理论基础 ...... 19
4.2 控制权转移演化推理及演化机制 .......... 21
4.3 控制权转移对长期投资回报的单因素假设 .......... 23
4.4 控制权转移对长期投资回报的系统假设 ...... 25
第 5 章 控制权转移对长期投资回报影响实证研究 .......... 27
5.1 变量测度 .......... 27
5.2 样本 .......... 28
5.3 描述性统计 ...... 30
5.4 实证研究结果 .......... 32
5.5 影响机制 .......... 35
第 5 章 控制权转移对长期投资回报影响实证研究
5.1 变量测度
基于上章理论研究，本文主要研究股权结构、高管行为、产权性质、实际控制人性质对长期投资回报的影响，研究公司治理内部治理结构总体对长期投资回报的影响。为进行实证研究，本文对变量设定指标并测度。在本文第一章的相关概念界定中，本文将长期投资回报界定为企业绩效的增长表现。根据投资回报的含义，投资人通过投资成为企业股东，企业利用投资额进行生产创造更大的价值，累计企业财富，通过投资回报反馈给股东，完成资本的一次循环。企业绩效越好，累计的财富越多，越能为股东提供高投资回报。同时，股东所期望的投资回报并不单单是股票的收益，还有股票赋予的股权权利，特别是投资体量较大的股东希望通过投资获得股权管理企业资源，实现资产的再增值。企业绩效能体现企业的能力，企业绩效的成长性体现企业的成长能力，能满足股东的投资回报，因此将企业绩效的增长表现作为企业为股东提供的投资回报的衡量指标。同时，财务指标是衡量企业长期能力的被认可的指标，ROE 是净资产收益率又称股东权益报酬率，反应股东的收益水平，不仅能够体现企业绩效，也能够相较于其他指标最大程度能够联系企业与股东的关系的指标，其成长性能够较好地反应长期投资回报。 长期投资回报的具体测度方法：企业业绩在控制权转移后 3~5 年里的成长的表现。当企业 ROE 的增长率为负时，表现为 0，没有长期投资回报；当企业 ROE 的增长率为正时，表现为 1，创造长期投资回报。
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结论
本文以“企业控制权转移如何影响长期投资回报”的问题为中心，通过理论研究和实证研究的方法研究了以下问题：控制权转移演化过中的影响因素，控制权转移变化因素单独对长期投资回报的影响，控制权转移变化后整体因素对长期投资回报的影响，控制权转移对长期投资回报的影响机制。通过研究主要得出以下结论：
第一，通过单因素回归分析发现，控制权转移后，第一大股东持股比例过高和股权制衡度高都不利于长期投资回报的表现；高管行为中两职合一的情况不利于长期投资回报的表现；央企和民营企业有更大的动力去获得长期投资回报；政府实际控制人在对长期投资回报的要求时明显动力不足，法人实际控制人有动力去获得长期投资回报。
第二，通过单因素回归分析和多元回归分析的对比，发现控制权转移后，在新形成的内部治理系统中，系统的整体作用会改变单因素对长期投资回报的影响效果。系统有削弱作用：第一大股东持股比例对长期投资回报的负影响被削弱；企业性质对长期投资回报的激励削弱。系统有增强作用：高管非正常更换行为对长期投资回报的负影响被凸显，政府实际控制人对长期投资回报的负影响提前。
综上，国有企业改革政策是得到证据支持的。国有企业改革引起控制权转移变化，部分国有股民营化可能提高资产保值增值的能力；股权集中度的降低有有利于提高资产保值增值的能力；国有股资产在企业法人的监管下可能提高资产的保值增值能力。这些都表明国有企业改革中，国有资本的部分民营化、降低股权集中度、企业管理科学的政策都是正确的，是能够带来国有资产的保值增值能力的。
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参考文献（略）
2017年企业管理硕士论文范文三：追赶情境下企业家精神对企业成长的影响研究
第 1 章 绪论
1.1 问题的提出
中国经济正处于转型升级的关键阶段，而转型升级根本特征在于劳动生产率的大幅提升，而在主流市场推出有竞争力的创新性产品、从而实现高溢价与规模经济性，是提升劳动生产率的最有效途径，也是中国企业攻关核心技术、夯实竞争基础的必要条件。也就是说，转型升级尤其需要一批能够凭借过硬的技术与产品、与跨国公司争夺主流市场份额的竞争性企业，而强烈的企业家精神则是这些企业走上竞争之路的重要动力；其中，中国经济的追赶特征决定了，某些在西方情境中不被重视、甚至不会出现的因素，有可能构成了中国式“企业家精神”的重要内容。 据此本文提出研究的中心问题：追赶情境下企业——如中国的大多数企业——的企业家精神应具备何种具体内涵，以及这种企业家精神是如何作用于企业的追赶过程中的（包括技术与市场两方面）？更进一步说就是，以追赶为主要特征的经济发展背景，要求中国企业家具备何种竞争意识和创新精神？其中最重要的问题是：在技术和市场都处于劣势的情况下，他们是以何种心态来面对西方的强大竞争对手、从而获得高速发展的？ 本文希望通过对常熟开关制造有限公司 43 年的成功追赶经历，探讨在后发国家中的企业想要实现有效的追赶企业家精神发挥作用的维度，进行经验总结，以期为后发企业实现成功追赶提供一些现实经验。
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1.2 研究内容
本文共分为六部分： 第一部分绪论：从现实背景和理论背景两个方面探讨并提出本文的研究问题：面对技术劣势、市场劣势以及追赶陷阱，中国本土企业（后发企业）想要实现有效的追赶，企业家精神在其中的作用到底是什么？亦或者说企业家精神发挥作用的维度到底是什么？望分析常熟开关制造有限公司 43 年的发展历程，探讨在后发国家中的企业想要实现有效的追赶企业家精神发挥作用的维度，并进行经验总结，以期为后发企业实现成功追赶提供一些现实经验，并提出本文的创新点。第二部分是文献综述：通过对企业家精神的概念以及企业家精神对于企业成长的影响研究、后发企业追赶的相关研究以及在追赶情境下企业家精神的相关研究的进行行分析总结，发现在国内鲜有学者将企业家精神对于企业成长的研究放到中国这个独特的经济背景下来讨论。但中国的企业又处在一个很被动的追赶者的地位：第一相对于领先者而言我们“后发企业”的技术是落后的，市场内的技术大部分都是这些领先者发明的，第二因为这些技术的专利都归领先者所有，所以市场的用户就选择领先者制定的技术指标。面对市场用户的如此行为，其实对于想要在追赶情境下实现创新的企业是非常不利的，而对于后发企业面对技术劣势、市场劣势以及追赶陷阱时，企业想要实现有效的追赶（技术追赶和市场自感）企业家精神在其中的作用到底是什么？亦或者说企业家精神发挥作用的维度到底是什么？第三部分是研究方法：说明本文为什么选择单案例的研究方法，为什么选择常熟开关制造有限公司作为案例研究对象。在最后说明本文研究数据收集的方式和来源。第四部分为案例分析：首先是案例介绍，主要介绍常熟开关制造有限公司 43 年（着重介绍后 20 多年）的发展历程。之后进行案例分析：分别从“以超越”为目标的技术追赶、以“引领用户为目标”的市场追赶以及积极专注的投资战略和扩张性政策三个方面进行经验分析。第五部分是通过上一部分的案例分析，提出本文的三个命题，并进行理论分析，和现有理论进行对话。第六部分是研究结论，主要内容为研究结论和研究启示，并陈述了本文的局限和不足之处。
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第 2 章 文献综述
2.1 企业家精神的界定
Frank（1921）认为的企业家应该是一个风险承担者，应该勇于承担风险[15]。熊皮特（1935）认为企业家打破了一个“循环流动”的静态情形，寻找机会挑起事端，也就是所谓的“创造性破坏”，认为企业家精神是一种创新精神[17]。Kirzner（1973）认为企业家精神就是抢先抓住新的机会的能力，识别到机会并抓住机会可以“矫正”市场,把市场带回平衡状态[18]。Burgelman（1984）认为企业家精神是通过对内外部有价值的资源整合获取利益[19]。Fynn（1991）则认为企业家精神是一套价值体系，是对人和事物的态度等[20]。Zahra（1995）把企业家精神定义为创新、风险承担和率先行动行为[21]。Venkataraman（1998）企业家精神研究的目的是理解机会是如何导致新产品和新服务的发现、产生和应用的，是谁控制着这一过程，这一过程的具体步骤是什么[22]。彼得·德鲁克（2009）在《创新与企业家精神》中以两个小案例生动的展现了企业家精神的内涵：他认为一对夫妇在美国市郊开了一家熟食店或是墨西哥餐馆，他们确实是冒了一点风险，但是他们不是企业家，因为他们并没有创造出一种新的需求或是新的消费诉求。但是麦当劳表现出来的就是一种企业家精神，因为麦当劳通过应用管理学概念和技巧，开创新的市场的和客户群体[23]。 国内学者薛红志、张玉利（2003）将企业家精神是企业家行为的高度抽象概括，企业家行为（一般指创业行为）则是企业家精神的外在表现[24,25]。魏江（2002）探讨企业集群中企业家精神的外部经济性时认为企业家精神只是个人性格的体现，但在企业家行动的过程中却会对外部产生积极的影响，形成外部经济性。它不仅包括组织内部成员受企业家影响而发生的认知调整（内创精神），还包括延拓至区域层面、超越组织边界的外部性[26]。庄子银（2005）在探讨资本主义精神、企业家精神对于经济增长的不同作用，强调企业家精神的核心是持续技术创新和模仿，企业家是风险的承担者，是长期经济增长的微观组织机制[27]。陈忠卫（2008）认为企业家精神的普遍特征是：具有创新和变革的意识、具有风险承担的能力、具有发现机会的能力、具有强烈的使命感和事业心、具有良好的沟通、组织、领导与经营管理能力，且社会政策、文化水平、制度环境等有利于企业家精神的发展[28]。
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2.2 关于后发国家追赶的研究
“追赶”是指某个后发国家在缩短与先进国家在生产率和收入差距上的能力（Fagerberg 和 Godinho,2004）[1]，在《牛津创新手册》中提到当前对于追赶的（特别是概念上和理论上的研究）相关研究并不是很多，基本上可以从三个方面讨论：第一就是Thorstein Veblen 和 Alexander Gerschenkron 在研究德国追赶英国的过程中主要探讨政策和研究机构所发挥的作用[1]，而第二大量有关追赶的研究主要聚集在亚洲，其中研究的核心是“国家干涉主义”在亚洲的追赶中的作用，而研究基础基本则是以 Alexander Gerschenkron[1]的理论为研究依据；其三是集中研究追赶对于经济长波的增长以及技术和创新在其中所发挥的作用。其中阿伯拉莫维奇就英国工业革命以来的长期经济发展的过程中，每个国家的发展模式不同而且每个国家在不同的时期的发展模式也不同，据此其提出了“战后追赶的趋同/一致性的繁荣”，同样也有一部分的文献研究有关导致不同国家之间增长绩效（或者生产率）的不同，以及追赶的影响因素。 而提到“追赶”首先需要明确的就是后发企业的含义，后发企业的定义颇多，但本文依据为 Hobday（1995）对后发企业（Latecomer Firms,LCFs）界定，他认为后发企业为面临两种竞争劣势的发展中国家国内企业。第一种竞争劣势与技术有关（技术劣势）：发展中国家的后发企业与主流国家的技术和研发来源相隔离，与世界科学和创新中心相隔离，在工程、技术技能和研发上落后，并且其周围的产业和技术基础设施远未发展。第二种劣势与领先市场及挑剔用户有关：后发企业与主流国际市场相隔离[9]。但“后发企业”既不是后进企业也不是新创企业，而是以追赶为目标的模仿者和快速学习者（Mathews&Cho,1999）[11]，它们在面对技术和市场双重劣势的时候试图通过自身的技术学习和技术创新，在出口市场中赢得竞争（Hobday,1995）[9]。Lee and Lim （2001）则将追赶分为技术追赶和市场追赶：技术追赶的核心问题是“后发企业”的技术能力积累、尤其是对产品核心技术的掌握，而市场追赶则更多地表现为“后发企业”的本土市场份额不断提升[2]。
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第 3 章研究设计 ...... 13
3.1 研究方法 ........... 13
3.2 案例选择 ........... 14
3.3 数据来源 ........... 15
第 4 章常开的发展历程分析 .......... 16
4.1 案例介绍 ........... 16
4.1.1 常开的背景介绍 ........... 16
4.1.2 常开发展历程 ....... 17
4.2 以“超越”为目标技术追赶 ........... 21
4.3 以“以引领用户为目标”的市场追赶 ........... 32
4.3.1 做产品市场定价者 ....... 32
4.3.2 定位主流市场用户“最大公约数” ........... 33
4.4 积极专注的投资战略和扩张性政策 ....... 34
第 5 章案例分析 ...... 36
5.1 理论分析 ........... 36
5.2 常开的启示 ....... 39
第 5 章 案例分析
5.1 理论分析
企业家精神在企业成长和经济发展中的重要作用已被众多学者研究讨论，但却鲜有研究将这一主题置于中国独特的追赶背景下进行探讨。作为一个后发展者，中国经济的追赶特征（技术追赶、市场追赶）决定了，某些在西方情境中不被重视、甚至不会出现的因素，有可能构成了中国式“企业家精神”的重要内容。 尽管迄今并没有一个公认的“企业家精神”的定义，但作为一种独特的心理特质（个人层面）与战略导向（组织层面），“企业家精神”在企业成长、经济发展过程中所扮演的重要角色已经获得广泛认可：Schumpeter（1934）赋予企业家打破循环流转、更新生产函数、直至推动经济发展的重任[17]；Miller（1983）则将“企业家精神”引入到企业组织层面，将其视为企业在成长、创新过程中获得竞争优势的先决条件[57]。至于“企业家精神”的具体内涵，不同研究的侧重点不一而足：有的研究强调其中的“风险承担”与“率先行动”成分（如 Miller,1983；Zahra 和 Covin,1995）[57,21]；有的研究则把“创新”和“创造性破坏”置于讨论的中心（Schumpeter,1934；Drucker,1985）[17,23]；奥地利学派则看重企业家在市场机会中套利、从而使经济过程恢复均衡的作用(Kirzner, 1973；Barringer 和 Bluedorn,1999)[18,58]；而 Burgelman（1984）、Amit, Glosten 和 Muller（1993）则更看中企业家精神背后整合内外部资源以获取利益的洞察力和能力[19,59]。在文献梳理与实践总结的基础上，Lumpkin 和 Dess（1996）从美国企业的经验出发，提出了西方学者普遍接受的公司企业家精神的五大构成要素：冒险、创新、独立性、变革、竞争性进攻[33]。 而一旦回到中国这种追赶情境来理解“企业家精神”，我们就会发现：西方学术主流语境下的“企业家精神”并不能凸显中国后发情境的某些特征。某些在西方语境下被视为理所应当的基本假设，在中国未必成立；而某些与中国情境高度相关的因素，则被一般化地淹没下来、语焉不详。但中国式“企业家精神”显然存在一些在西方研究中不被重视，或在西方情境中根本不会存在的维度。其中最重要的一点：中国处于追赶情境下，拥有一些独有的术语，比如：“技术自立”和“自主创新”就是属于技术落后者的概念，很多国家在追赶时期都强调过“技术自立”，无论是早期的欧洲国家美国或是德国的追赶，还是亚洲地区日本、韩国、中国台湾以及中国香港获得的成功追赶表明：想要实现成功的追赶更多的需要依靠创新（组织创新、技术创新）绝不是简简单单的“引进技术”就可以实现，这就出现了一个问题：当面对中国如此的产业背景，中国企业是以何种心态面对“技术依赖”到“技术自立”或是“自主创新”？而企业家精神对于这种心态的转变的作用是什么？
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结论
本文开头提出了本研究试图回答的中心研究问题：追赶情境下企业——中国的大多数企业——的企业家精神应具备何种具体内涵，以及这种企业家精神是如何作用于企业的追赶过程中的（包括技术与市场两方面）？更进一步说就是，以追赶为主要特征的经济发展背景，要求中国企业家具备何种竞争意识和创新精神？其中最重要的问题是：在技术和市场都处于劣势的情况下，他们是以何种心态来面对西方的强大竞争对手、从而获得高速发展的？ 本文通过对常开 40 多年的成长经验，尤其是在其飞速发展的 20 年间，从技术追赶、市场追赶以及常开的投资策略以及扩张性政策三个方面，探讨出中国后发企业应该如何塑造“中国式的企业家精神”。 中国式“企业家精神”——自主的技术追赶、自主的市场追赶、以及积极、专注的投资战略——共同构成了常开过去二十多年成功经验的核心内容。它使常开以人均产值过百万的劳动生产率远远超过了业内平均水平（以浙江温州柳市的低压电器集群为代表），也使常开成为 ABB、施耐德等国外品牌公认的、中国市场上最具竞争力的本土挑战者。 主要的研究结论为：
结论一： 在技术追赶中，主动追赶的企业家精神使企业家对其国外竞争对手展现出无畏的精神，不是一味崇拜敬畏国外领先者，而是勇于挑战国外领先者，但恰恰是这种无畏挑战的精神推动企业的技术研发，进行大量的技术积累，并缩小其与领先者之间的技术差距，从而促进企业成长。
结论二： 在市场追赶中，强烈的企业家精神反映出来的“无畏”“有胆识”使企业家面对其用户展现出引领的态度，并不是一味盲从、追逐单个客户已经表现出来的需求趋势，而是将目光锁定在主流市场的用户，重在生产量大面广的产品，在做大蛋糕的同时多分蛋糕，从而能够促进企业成长。
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参考文献（略）