1 绪论
1.1 研究背景与问题提出
党的“十八大”报告提出了实施创新驱动发展战略，在国家经济发展新常态下，以创新要素驱动经济发展，充分发挥科技对经济的支撑作用，而科技成果转化作为科技和经济紧密结合的重要环节，只有将科技成果有效的转化才能实现科技潜在生产力向现实生产力的跳跃，发挥科技对经济的促进作用。我国对科技的重视程度在不断提高，科研经费的增加力度和对科技人才的引进和培育力度在不断加强， 2014 年我国科研经费投入总量约为 13015 亿元，居世界第二位仅次于美国，科技研发人员数量居世界第一，科研资金和人才投入在增多，但我国的科技竞争力却提升不显著，科技对经济的贡献度较低，而在我国科技成果转化率远低于世界发达国家的背景下，山西省科技成果转化情况又远远落后于我国科技成果转化平均水平。 山西省是煤炭资源大省，但随着近几年煤炭市场的逐渐萧条，传统的高度依赖煤炭资源的发展模式已经难以为继，依靠科技创新实现产业结构优化，以创新要素改善经济状况，提高科技成果转化率已成为可持续发展的必由之路。而企业作为创新发展的主体，特别是规模以上工业企业在全省经济发展和科技创新中都占有举足轻重的地位，2014 年山西省规模以上工业企业数 3906 家，工业增加值为 4378.3 亿元，占山西省企业总工业增加值的 80.03%，因此改善山西省规模以上工业企业科技成果转化效率对山西省实施创新驱动战略和深化经济转型综合改革具有重要意义。 为了提高科技创新能力，增大科技对经济的推动作用，山西省采取了一些积极措施，工业企业在科技投入和产出方面取得了一些成绩。2014 年山西省规模以上工业企业 R&D 人员全时当量为 35774 人年，比 2011 年增长了 10.2%；2014 年 R&D 经费投入量为 124.7 亿元，比 2011 年增长了 39.1%；2014 年专利申请量为 3505 项，比 2011 年增加了 65.8%，2014 年新产品销售收入为 924.7 亿元，比 2011 年增长了 7.4%[1]。但是从上面数据我们可以看出，山西省规模以上工业企业的专利申请量 2014 年比 2011 年增长了 65.8%，但新产品销售收入只增长了 7.4%，科技成果转化对经济的促进作用相对较小。
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1.2 研究目的及研究意义
本文的研究目的在于依据评价指标体系和效率评估模型，对山西省规模以上工业企业科技成果转化效率进行测度，分析企业科技成果转化效率的时间演进趋势以及山西省与其他省（区）域效率水平的差距；识别影响山西省规模以上工业企业科技成果转化效率的主要影响因素，以期为科技成果转化政策的制定提供依据。 （1）理论意义。目前科技成果转化效率评价指标构建多是针对国家、区域层面，本文构建的企业层面科技成果转化效率评价指标丰富了现有指标体系；DEA 效率评价方法的应用比较广泛，但将此方法运用到科技成果转化领域的研究还较少，本文运用DEA 模型对科技成果转化效率进行评价，丰富了效率评价理论的应用领域，对进一步探究适合省域实际发展情况的评价方式有积极作用；科技成果转化作为科技创新的有机组成部分，对科技成果转化效率的评价也丰富了科技创新效率评价理论。 （2）实践意义。对比科技成果转化效率投入产出量，测度规模以上工业企业科技成果转化效率，分析效率时间演变趋势和效率区域差异，探究影响效率的主要因素，这些研究为提高山西省工业企业科技成果转化效率的政策制定提供了依据。
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2 科技成果转化相关概念及理论
2.1 科技成果转化相关概念概述
科技成果通常指人们在科学活动实践中获得的具有学术价值和经济价值潜力的知识产品。中国科学院把科技成果的含义界定为：对某一科学技术研究课题，通过观察实验、研究试制或辩证思维活动取得的具有一定学术意义或实用意义的结果[56]。 科技成果转化，在国外多以科技转移(Technology Transfer)和科技创新(Technology Innovation) 等概念表示。在国内，对科技成果转化的内涵，不同的学者有不同的观点，朱高峰院士认为科技成果转化本质上是技术创新[57]。王艳明等则认为科技成果转化是多部门合作、多要素共同作用下，科技成果由潜在生产力向实际生产力转化的过程[58]，该定义不仅体现了技术价值，更充分强调了经济价值。 科技成果转化的内涵有狭义和广义之分。狭义的科技成果转化仅包括科技成果的商业化阶段，即将研发出的科技成果从科研单位转移到生产部门，生产出新产品或产生了新工艺，最终转化为经济效益。而广义的科技成果转化则包含科技成果的研发、商品化和产业化三个阶段。在本文中，我们使用的科技成果转化内涵主要是指科技成果的商业化阶段，也即狭义的科技成果转化。
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2.2 科技成果转化相关理论
“技术创新理论”最早是由熊彼特在 1912 年提出的，他定义的技术创新主要包括新产品的产生、新市场的开发、新工艺的建立和新材料的使用以及新的组织模式。科技创新理论主要有两个分支，一是将技术进步纳入新古典经济理论研究框架，另一个是研究技术创新的“范式”。第一个分支中新古典经济增长理论主要考察在技术不变条件下，资本对经济增长的作用，代表人物有罗伯特；内生经济增长理论主要讲技术进步作为经济增长的内生变量，代表人物有罗默。在第二个分支中，学者们不在仅仅关注企业内部，而将研究扩展到企业与外部环境的关系上，形成了网络范式，而这种网络范式研究主要包括对国家创新系统、区域系统和产业集群的研究。随着创新理论的发展，形成了不同学派，各学派研究视角不同，关注点不同，例如技术创新经济学派关注市场需求，技术创新和技术进步应运用于实践活动，推动经济发展；而技术创新制度学派更关注制度创新，认为制度变革才是企业经济效益提升的关键动力因素。 研究视角不同学者们关注的技术创新的侧重点不同。曼斯菲尔定义的技术创新侧重于产品创新，从新产品的构思到新产品的首次商业化为终结[59]。弗里曼侧重于规范化重大创新，认为技术创新是包括新产品在内的首次商业化应用[59]。国内学者傅家骥教授等认为技术创新是重新组织生产要素，形成生产经营系统，产生新产品，并实现经济价值的一种综合过程[59]。国内外学者比较统一的观点是认为技术创新是科技与经济价值的双重实现。科技成果转化是科技创新的重要组成部分，是连接新产品、新技术到产生新经济效益的中间环节。科技成果实现经济效益也是科技创新良性循环的重要保障，科技创新成果得到的经济效益为进一步深入创新提供了资金支持。
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3 山西省规模以上工业企业科技成果转化现状 .... 17
3.1 山西省规模以上工业企业发展的总体态势 ........ 17
3.1.1 行业分布 ........ 17
3.1.2 企业类型分布 ......... 19
3.2 山西省规模以上工业企业科技成果转化现状 .... 20
4 山西省规模以上工业企业科技成果转化效率评价 ..... 29
4.1 企业科技成果转化效率评价指标体系的构建 .... 29
4.1.1 评价指标选取的原则 ..... 29
4.1.2 评价指标选取与测度 ..... 30
4.2 企业科技成果转化效率评价模型的选择 ............ 31
4.2.1 模型选择依据 ........ 31
4.2.2 模型的基本原理 .... 32
4.3 企业科技成果转化效率评价结果分析 ....... 34
4.3.1 山西省企业科技成果转化效率变化趋势分析 .......... 34
4.3.2 山西省与其他省市企业科技成果转化效率的对比分析 ............ 36
5 山西省规模以上工业企业科技成果转化效率影响因素的实证分析 .... 43
5.1 企业科技成果转化效率主要影响因素识别 ........ 43
5.2 实证模型设计与数据来源 ......... 45
5.3 实证结果分析 ........... 51
6 山西省规模以上工业企业科技成果转化效率提升对策研究
6.1 基于政府层面的科技成果转化效率提升对策
由第五章分析我们发现政府支持是目前山西省科技成果顺利转化的最重要影响因素。如果没有充足的人力物力作为保证，企业的科技成果就难以转化成功，这样企业就势必会承担着较高的技术风险和市场风险。企业存在资金有限、科技能力有限、转化风险较大等困难，这时便需要政府部门给与支持和引导，在一定程度上缓解企业资金压力。2014 年山西省规模以上工业企业来自政府部门资金支持这一指标在全国排名第 25 位，处于全国的末尾行列，与东部发达省份相差甚远，即便与发展程度相似的河南和湖南省比较也有一定的差距，这些表明山西省政府相关部门对工业企业的资金支持力度较弱。 为加速科技成果转化，在资金直接支持方面，首先，逐步改革科技计划的设置，扩张资金支持渠道，对具有商业化前景的重点科技成果转化项目设立专项资金扶持，使政府的资金支持真正发挥引领作用。政府还应增强对中间试验、工业化试验以及工业化生产环节的资金和项目支持力度，集成技术创新资源，减低企业科技成果转化风险。 其次，政府可以通过科技成果转化税收减免或政府采购等政策对科技成果转化项目进行扶持和引导。例如政府可发挥财政资金投入的杠杆作用，推动企业和金融机构的合作，使金融界和企业形成利益和风险共担的共同体，解决科技成果转化过程中资金不足和风险较高的问题，山西省原平市政府推出的“助保贷”项目，即政府出一部分保证金，银行再根据保证金按比例放贷，这种方式是一次比较好的探索。再例如对新兴产业中有潜力的企业进行政府采购支持，帮助他们迅速打开市场，帮助地区实现产业升级。
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结论
本文紧密围绕科技成果转化效率这一主线，对山西省规模以上工业企业科技成果转化效率及其影响因素的情况进行了深入研究，本文得出的主要研究结论有两点：
（1）从2001-2014年山西省规模以上工业企业科技成果转化的综合效率、规模效率和纯技术效率的十年平均水平看，规模效率最高，纯技术效率和综合效率相对较低，提升纯技术效率水平是提高山西省规模以上工业企业科技成果转化综合效率的关键。从2001-2005年、2006-2010年和2011-2014年三个时期的纵向比较角度看，山西省规模以上工业企业科技成果转化综合效率呈现先下降后增长的趋势，但增长幅度低于全国平均水平；从横向比较角度看，全省规模以上工业企业科技成果转化综合效率与东部、等发达省市相比存在较大差距，且差距呈现逐渐增大趋势.
（2）政府支持对山西省规模以上工业企业科技成果转化综合效率影响最大，其次是技术市场环境和产学研合作力度；从时间趋势上分析，2001-2014年间政府支持影响力度减弱，而技术市场环境和产学研合作力度影响程度有所加强。
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参考文献(略)