高端装备制造企业技术创新导向之创新团队胜任特点概述

第1章 绪 论

1.1 研究背景、目的和意义
1.1.1 研究背景
改革开放以来，在政府的大力扶持下，我国装备制造业发展突飞猛进，逐渐形成了独立完整、门类齐全、具有相当规模和一定水平的装备制造体系。在信息技术不断更新发展的今天，装备制造业一直是我国现代工业的重要产业基础，支持着国民经济以及其他行业的快速发展。然而，随着经济、技术越来越广泛地在世界范围内传播、整合和发展，制造业的全球化趋势也开始变得明朗起来。与发达国家相比，我国装备制造产业虽然规模基础庞大，但仍存在着自主创新能力不足、基础制造水平滞后、部分领域能源利用率低、产品能耗高等问题，尤其突出的是发达国家牢牢控制着制造产业的核心技术，而我国更多的是处于国际分工的加工组装环节，其产业技术含量价值最低。因此，在世界技术进步的大潮流中，我国重工业化开始进入到转型升级的新阶段，通过不断提高我国自主创新能力、大力培育发展高端装备制造业，实现我国装备制造业“由大到强”的转变。
高端装备制造业是装备制造产业的高端领域，它的发展直接关系到各个行业的产业升级和技术进步。我国国务院在 2010 年 10 月正式发布《关于加强培育和发展战略性新兴产业的决定》，把高端装备制造业列为重点发展的七大战略性新兴产业之一。它是指现代制造业的高端领域，为国民经济各大行业提供先进技术设备的产业，是各项工业技术、信息技术及各类新兴技术的集成载体。首先是技术高端，表现为知识、技术密集；其次是处于价值链高端，具有高附加值特征；同时它也是产业链的核心部分，发展水平决定产业链的整体竞争力。2011 年 5 月由工业部印发的《十二五高端装备制造业产业发展规划》将高端装备划分为五个细分行业：航空航天装备制造业、轨道交通设备制造业、卫星制造与应用业、海洋工程装备制造业、智能制造装备业。同时《规划》还指出了这五个细分行业的重点发展方向：航空航天方面，将重点推进大型飞机研制，大力发展系列支线飞机、通用飞机和直升机、发动机重要机载系统和关键设备；轨道交通方面，重点研发关键核心零部件、信号及综合监控与运营管理系统、城市轨道交通装备、客运列车及动车组、重载及快捷货运列车、工程养路机械装备；卫星制造方面，重点发展应用卫星系统、卫星地面系统、卫星应用系统、航天运输系统；海洋工程方面，重点研制海洋矿产资源开发装备、海洋可再生能源和化学资源开发设备以及其他海洋资源开发装备；智能装备方面，重点制造智能仪器仪表与控制系统、关键基础零部件及通用部件、高档数控机床与基础制造装备、智能专用装备。《规划》指出要切实根据上述重点发展内容大力培育和发展高端装备制造业，努力将其培育成具有国际竞争力的国民经济支柱产业，为建设装备制造业强国奠定坚实的基础。

1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
1.2.1.1 高端装备制造业研究现状
在国外“装备制造业”被统称为制造工业。工业革命以来，西方国家的制造业一直处于领先和优势的地位，并且近年来随着经济全球化和先进制造技术的引入与变革，不断推动各国制造产业向先进、高端领域转变和发展。相对于国内相关领域的研究现状，国外学者对装备制造业产业升级和技术发展研究的时间比较长，获得的研究成果也比较丰富，主要集中在探讨影响装备制造业发展的因素等方面，包括新设备购进、R&D活动、人才输入、政府支持、技术创新等，其中尤其强调了技术创新在装备制造业向高端领域演进和发展中的重要作用。
Francesca Lotti 和 Enrico Santarelli(2001)指出影响制造行业生产效率的关键因素有R&D投入和引起技术变革的新设备购进。Jaakko Simonen和Philip McCann(2008)认为人才在装备制造行业的有效输入和流动会对该产业技术创新和未来发展产生巨大影响。Song(2010)在研究中以日本为例，说明许多国家政府通过政策支持能够对装备制造业的发展起到积极作用。Klepper(2002)在分析汽车、电视、机床等一些高端装备制造产业过程中，证明了技术创新对产业演进具有关键作用。Lee,Tang-Chih(2005)也指出技术创新是与经济增长密切相关的，特别是在装备制造企业内[5]。Tom Conger 和Denise Chiavetta(2006)论述了制造业在未来十年可能面临的七大挑战，并强调了制定统一技术标准，实现跨行业、跨领域技术互动和创新的重要性。Damanpour(2009)和 Cesar(2012)在研究企业创新活动及对企业绩效影响的过程中，都认识到了仅执行单一种类的创新是远远不够的，必须实现技术创新和组织创新的相互配合、相互促进，才能显著提高企业的创新绩效。另外，还有学者探索装备制造业具体的技术创新路径，指出技术集成创新可以很好地促进企业整个项目的创新绩效，它包括内部集成和外部集成。内部集成创新的研究学者有Lakemond(2006)和 Garcia(2008)，他们认为将企业内部来自不同部门、不同领域的成员组成跨职能的项目团队，有助于团队成员的知识交流和沟通协作，提高整个项目的技术吸收和创造能力。外部集成创新的研究学者有 Martinez-Sanchez(2009)和Chung Jen Chen(2009)，他们认为创建由装备制造企业、大学、科研机构等组成的产业技术创新联盟，能够扩大企业已有知识基础，提高新产品、新技术的创造性和企业整体竞争力。

第2章 相关理论

2.1 技术创新动力理论
通过分析国内外学者对创新导向的概念界定，我们可以认识到，创新导向主要是指引导和带动企业实施创新的因素的统称。因此，研究企业技术创新活动的影响因素，即技术创新动力理论是技术创新导向的一项重要内容和理论基础。
2.1.1 技术创新动力的概念
技术创新动力指创新主体受到外在的和自身的激励与压力，产生创新欲望和要求，进行创新活动的一系列约束条件。探讨企业技术创新的动力因素需要结合该企业的技术创新特征，在满足创新特征的要求下分析企业创新过程的影响因素，能够更加保证企业技术创新活动的顺利进行。根据学者研究成果，一般认为技术创新的特征主要有四个：创造性、市场性、效益性和协同性。其中创造性是技术创新的首要特征，它体现在企业生产的产品具有不同于其他同类产品的全新功能，能够弥补市场空白，满足用户对该产品的功能需求，为企业创造出别人难以超越的竞争优势；市场性是指企业的技术创新过程与市场密切相关，它体现在企业的技术创新信息源于对市场的分析，企业的技术创新成果需要通过市场的检验，只有将市场作为技术创新活动的反应器，才能更好地促进企业的发展；效益性是企业技术创新的目的和动力所在，每一项技术创新成果的成功转化，都离不开资金、人才、资源等的投入，同时还会伴有一定的风险性；协同性是技术创新的重要特征，它体现在企业的技术创新过程很多时候需要有高等院校、科研机构、政府等方面的参与和合作，从而有效降低技术创新的风险。
2.1.2 技术创新动力机制
2.1.2.1 国外学者的相关研究
探讨企业采取的技术创新模式是技术创新动力机制的一项重要研究内容，国外学者在此方面的相关研究起步较早，并取得了一些有价值的理论成果。
(1)技术推动模式。技术推动模式认为技术专利和发明的产生是促使技术创新和经济增长的主要原因，其中技术创新理论的奠基者熊彼特就是该模式的倡导者。他指出，不管技术是在哪里产生，它都会通过满足市场对新产品或新服务的潜在需求来推动企业技术创新活动的展开。
(2)市场需求拉动模式。市场需求拉动模式认为市场需求是企业进行产品和技术创新的动力来源，它通过不断要求企业进行技术研究与开发活动，并将其应用于满足顾客需求的适销产品中，来实现企业技术创新的目的。此模式是由美国创新经济学家施穆克勒教授首次提出的，他认为技术发明和专利活动会在市场需求的引导和制约下，和其他经济活动一样追求利润的增长。

2.2 创新团队相关概念
2.2.1 创新团队的内涵
在经济、信息、技术加快更新发展的今天，组织如何能更好地适应环境变化，已成为在越来越激烈的竞争环境中获取优势地位所必须面临的问题。经过国内外学者和相关企业多年的研究和探索，他们认为组织结构的发展应该越来越趋向于扁平化、灵活化，即采用团队的组织形式，在企业内部构建由不同专业背景和知识技能组成的高素质工作团队，可以激发现代企业的竞争能力与活力。在组织内跨部门、跨职能的工作团队中，技术创新团队是最具有代表性和典型性的，特别是在高新技术研究与开发领域，创新团队对胜任企业研发任务，提高企业创新绩效具有更加特殊的意义。
Jan Kratzer(2006)认为企业一般将创新团队看做是完成新产品、新工艺技术研发和改进等项目任务的整体，从而对其实施项目管理。孙启泮(2007)借鉴高校科研团队的定义阐述了创新团队的工作任务、目标和成员组成，并强调了团队成员是具有较强的责任意识的。曾方芳(2007)指出R&D团队是在企业研发工作需要的前提下所组建的跨功能型团队，目的是发挥出团队各类人员的知识技能，完成企业特定的研发任务和目标。
因此，根据上述定义我们可以将创新团队理解为以新技术创新应用为目的开展各类技术研发活动的跨职能、跨部门团队，他们承担着完成企业研发任务，实现企业创新目标的责任和义务。

第3章 技术创新导向的创新团队胜任特征模型初步构建 ................................ 22
3.1 技术创新导向的创新团队胜任特征模型构建思路 ............... 22
3.2 技术创新导向的创新团队胜任特征要素的提出 ............. 23
第4章 技术创新导向的创新团队胜任特征模型 ...........验证与分析 .................44
4.1 技术创新导向的创新团队胜任特征模型检验 ...............44
第5章 高端装备制造企业创新团队胜任特征模型 ............应用建议 ................ 73
5.1 高端装备制造企业创新团队胜任力测评 ...................73

第5章 高端装备制造企业创新团队胜任特征模型 应用建议

5.1 高端装备制造企业创新团队胜任力测评
我们构建胜任特征模型的目的在于能够把它及时引入到企业的人力资源相关管理工作中去，最大地发挥模型在企业创新团队成员选聘、培训、绩效考核、薪酬设计、人员配置等管理实务中的参照性与实用性。因为胜任力作为预测和影响企业工作绩效的关键指标，其对企业核心竞争能力的培养和提升具有不可替代的重要意义，这一点已经得到了中外学者广泛的研究和认同。因此，我们需要构建一套基于胜任特征模型的创新团队管理制度体系，克服传统人力资源管理与成员素质特征脱节的弊端和不足。在将胜任力模型真正地运用到企业人力资源管理工作中时，我们首先需要有针对性地构建胜任力测评指标体系，根据对企业创新团队成员的胜任力测评结果，实现企业新员工招聘选拔与已有员工培训、绩效和薪酬等管理工作。
5.1.1 胜任力测评技术研究
胜任力测评是指通过采用科学的方法，收集被测评者在主要活动领域中的表征信息，针对胜任力测评目标系做出量值或价值判断的过程，抑或者直接从表征信息中引发与推断某些素质特性的过程。目前，常用的胜任力测评技术有履历分析、面试、心理测验、评价中心、背景调查等方法。
履历分析：根据履历中记录的事实，了解一个人的成长经历和工作业绩，从而对其人格背景有一定的了解。使用履历分析法对新员工进行选拔和评价，不仅操作简单、成本低，关键在于该方法可以快速了解员工一部分的知识、技能和工作经验，帮助排除与工作岗位要求差距较大的人选，往往作为新员工初步评价和筛选的手段。但由于该方法的信息容量比较小，真实性有待验证，因此在实际工作中常常与其他测评方法结合使用。

结论
随着制造业全球化进程的加快和先进制造技术的推广与应用，各国装备制造业实现产业升级和技术进步已成为大势所趋。高端装备制造业是我国重点发展的战略新兴产业，在当今世界技术进步的大潮流中，我国高端装备制造企业能否及时把握技术创新导向的战略内容，重视创新团队建设和管理对推动企业技术创新的影响和作用，直接关系到整个产业的生存和发展。本文通过实证分析构建了技术创新导向的创新团队胜任特征模型，并根据模型分析创新团队对企业实现技术创新战略目标所需具备的重要素质特征。
本文的主要观点和结论有：
(1)提出技术创新导向的创新团队胜任特征维度和要素，并建立了两者之间的对应关系。本文首先通过文献分析和问卷调查，初步提取了技术创新导向的 10个维度和创新团队胜任特征的45个要素。然后通过发放和回收自行设计的问卷对一些具有代表性的先进制造企业的创新团队进行了调查，利用所得数据进行探索性因素分析，最后得到7个胜任特征维度和27个维度要素，并将这7个维度分别命名为团队资源保障能力、团队文化构建能力、团队规划协调能力、团队自我发展能力、团队领导影响能力、团队成员工作能力和团队创新能力。
(2)构建技术创新导向的创新团队胜任特征模型，并进行验证分析。本文根据探索分析结果修改了问卷内容，并利用结构方程模型对重新收集的数据进行了模型检验和分析。结果表明，修正后的模型与数据的拟合程度良好。同时将这七个维度因素划分为了支持性胜任力、提升性胜任力和协调性胜任力三个方面，最终构建了高端装备制造企业技术创新导向的创新团队胜任特征三力模型。
(3)给出了高端装备制造企业创新团队的管理对策和模型应用建议。本文首先介绍了几种目前比较常用的胜任力测评技术，依据各测评技术适用特点构建了创新团队胜任力测评指标体系，并从成员招聘选拔、培训开发、绩效管理和薪酬设计四个方面给出了创新团队的人力资源管理对策和建议。
参考文献（略）