组织合法性与企业技术追赶绩效：基于技术资源可获得性的中介视角

1绪论

1.1研究背景
1.1.1现实背景
现代科学技术日新月异，全球经济增长方式由粗放增长向集约增长转变的情况下，科技进步成为经济增长的引擎。著名的经济学家西蒙库兹涅兹这样说到“科学广泛地应用于解决经济生产的难题，标志着现代经济的时代创新特征”。
改革开放以来，我国企业技术能力得到快速提高，技术追赶效果明显，如汽车、通信设备制造、轻工艺等产业的技术水平与国外差距不断缩小。2006年国家知识产权局制定《知识产权事业发展“十一五”规划》，这是国家首次将专利工作发展规划列入到国家专项规划中，显示了知识产权工作在国家经济社会发展中的突出作用。2008年金融危机之后，中国企业以不同的方式融入全球制造网络甚至研发网络并期望获得国外先进的技术资源。其中，海外兼并收购巳经成为我国企业国际化的亮点。2008年到2013年，中国企业海外并购金额实现大幅度增长，总投资金额从2008年的638亿元发展到2012年的3193亿元。尤其值得注意的是，以中国、印度等为代表的新兴国家对发达国家的投资额在过去五年间已经超过发达国家的反向投资。普华永道报告显示，2014年前三季度我国企业海外并购总数为176次，其中民营企业成为海外并购的主体，并购主要集中在高科技、电信等行业，目的是寻找技术、品牌等战略性资产。通过这些努力，我国在技术追赶上取得了举世瞩目的成就。


1.2研究问题
基于上述现实和理论背景，本研究围绕”如何解释不同企业在技术追赶绩效上表现出的巨大差异”这一基本问题展开研究。具体而言，从组织合法性、技术资源可获得性来回答企业技术追赶绩效差异的原因。
首先，组织合法性对企业技术资源的可获得性及技术追赶有何影响？资源观是研究企业技术追赶一个重要且可行的视角。认为合法性对于企业是一种重要的资源，它可以使组织获得其他赖以生存和发展的资源，例如高级管理者、高素质员工、技术、财务资源和政府支持等。这种说法过于笼统，本文将聚焦于技术资源可获得性，包括国外技术资源可获得性和国内技术资源可获得性两个方面。

2文献综述

2.1技术追赶研究范式
为了尽可能全面检索有关企业技术追赶的研究，本研究对美国科学引文搜索数据库中的社会科学子库按照追赶主题搜索。检索规则如下：主题包含“catch up(含CATCHING UP)”；学科类别限定为“管理或商业；文献类型限定为论文或综述，得到文献256篇。我们对每篇文献进行稀选，文献必须同时符合以下三个条件：（1）研究对象是后发国家或地区企业对领先国家或地区先进企业的追赶；（2）研究层面为企业层面；（3）追赶内容是技术追赶。最终得到符合“后发国家对领先国家企业层面技术追赶”这一主题的文献为篇55篇。
近年来，越来越多的学者将追赶的重点放在企业层面，追赶的内容聚焦于技术方面。技术追赶概念反映企业之间进行创新活动的差距缩小，或意味着企业与创新“先驱”的差距缩小。指出“追赶”指领先者和后发者之间的速度和位置关系，意味着后发者在一段时期后赶上或超过领先者。本研究认为，技术追赶”指后发者不断发展和快速模仿领先者，最终在一段时期内赶上或超过领先者。“跨越”指后发者以不连续的方式快速发展，并在追赶过程中跳过某些阶段和步骤。纵观企业技术追赶的研究成果，大致可以分为三种不同的技术追赶视角：
综上所述，本文将技术追赶的影响因素分为三类：技术体制或技术范式、企业因素和制度因素。在解释技术追赶发生和速度上，政府作用和特定行业的知识或技术特性有着普遍的影响。

2.2组织合法性研究综述
根据Suchman的定义，可以获得以下认识。首先，组织合法性是具有广泛意义的，体现为一种超越具体行为和事件的综合评价，因此合法性对特定事件是有弹性的。例如一个组织偶然背离社会规范依然会保持合法性因为背离会被作为特殊情况而忽略。其次，组织合法性是一种感知或假设，体现了观察者对企业行为的反应。因此，合法性是客观地获得，主观地创造。最后，组织合法性是社会建构的，反映实体行为与一些社会群体共享的价值观的一致性。因此，组织合法性依赖于集体而不是特定的观察者。
高丙中将社会团队的合法性分为四类。行政合法性是一种形式合法性其基础是官僚体制的程序和惯例。政治合法性是一种实质合法性，它涉及的是社团内在的方面，如社团的宗旨、社团活动的意图和意义；法律合法性指团体要得到法律的认可。社团的社会合法性主要有三种基細一是地方传统，二是当地的共同利益，三是有共识的规则或道理。
组织合法性给企业从内部带来一致性。组织合法性增强了企业活动的稳定性和可理解性，稳定性和可理解性通常会互相增强。组织合法性有利于一致性是因为群体最可能对认为满意的、适当的组织提供资源。某种程度上，组织合法性反映了组织嵌入制度化的信条和行动脚本系统中。组织合法性高的组织能够实现自我复制，在集体动员方面投入较少。本质上讲，合法性有助于企业规避“集体行动出现问题”在曰常生活中支持制度化活动的合作，从而有利于企业稳定。

3组织合法性对企业技术追赶绩效的探索式案例研究..........27
3.1引言.........27
3.2案例设计.........27
4研究模型构建和假设提出........49
4.1研究框架..............49
4.2研究假设的提出.......49
5研究方法.........55
5.1问卷设计.........55

6实证分析与结果

6.1信度效度检验
6.1.1问卷的信度检验
釆用层级回归方法对数据进行分析，检验国内技术资源获取在组织合法性与企业追赶绩效的关系中的中介作用，层级回归的步骤如下：①将技术追赶绩效作为因变量放入回归方程；将员工的年龄、工作年限等控制变量作为自变量放入回归方程；将组织合法性作为自变量放入回归方程；如果自变量的系数显著说明存在中介效应，如果自变量系数不显著说明不存在中介效应；②将国内技术资源获取作为因变量放入回归方程；将员工的年龄、工作年限等控制变量作为自变量放入回归方程；将组织合法性作为自变量放入回归方程；如果自变量的系数显著说明组织合法性可以预测国内技术资源获取；③将技术追赶绩效作为因变量放入回归方程；将员工的年龄、工作年限等控制变量作为自变量放入回归方程；将组织合法性和国内技术资源获取作为自变量放入回归方程；如果自变量的系数显著说明存在中介效应。按照层级回归的步骤，检验组织合法性与技术追赶绩效的关系，系数显著，然后检验组织合法性和国内技术资源获取的关系也显著，最后将组织合法性和国内技术资源获取同时放入回归方程，组织合法性的系数显著，说明国内技术资源获取在组织合法性和技术追赶绩效的关系中起着中介作用，假设10成立。

7结论与展望

本研究聚焦于新兴国家企业层面技术追赶绩效的影响因素及其作用机理，依托新制度理论、资源理论，沿着组织合法性、技术资源可获得性和技术追赶绩效的研究框架和逻辑思路。在细致梳理和详细评述相关文献的基础上，本研究采用113个样本层级回归方法实证分析论证了“组织合法性对企业技术追赶绩效的正向关；技术资源可获得性在组织合法性和企业技术追赶绩效的关系中起中介作用”等观点。本章将对本研究的主要结论进行阐释和分析，讨论其理论和实践意义以及本研究不足和展望。

7.1研究的主要结论
本研究聚焦于后发企业技术追赶绩效的影响因素及其作用机理，跳出以往技术体制、追赶战略等研究思路，细化了“组织合法性资源增长”的研究框架，以新制度理论的分析框架，提出了组织合法性中制度合法性、社会合法性和对企业技术追赶绩效的作用机理和影响机制；其次，本研究重点考察了技术资源可获得性在企业技术追赶中的作用，区别了国外技术资源可获得性和国内技术资源可获得性对我国技术追赶的重要性。借助层级回归方法，本研究根据113个样本对10个假设进行了检验，其中有9个假设得到验证，主要假设得到支持。具体而言，本研究主要结论归纳如下：
首先，一定程度的组织合法性是企业成功实现技术追赶的必要条件。实证结果表明，组织合法性对企业追赶绩效有着正向的影响。通过分析，我们认为组织合法性通过提高企业可信性和一致性有利于企业资源可获得性，进而影响企业技术追赶速度。技术追赶需要投入巨大的研发，包括财务资源、人力资源和政府文持，而组织合法性正是获得这些资源的一种“资源”。后发企业技术追赶最常用的方式是技术合作和技术整合，较高的组织合法性可以增加企业的可信性和一致性，有利于企业技术资源、财务资源的获取以及新产品和技术的推广。具体而言，组织合法性分为制度合法性和社会合法性两个维度，均对企业技术追赶绩效有着显著的影响。
参考文献（略）