节能减排下政府规制与企业决策的博弈分析

第1章 绪 论

1.1 研究背景和研究意义
1.1.1 研究背景
近年来，伴随着我国举世瞩目的经济建设成果而来的是越发严重的环境污染问题，我国的环境现状十分令人担忧。近几年国家环境保护总局发布的中国状况公报显示，我国的环境质量虽然局部得到了改善，但我国环境整体呈现恶化趋势。2013年10月17日，国际癌症研究机构(世界卫生组织下属机构)发布报告并首次指出大气污染是主要的环境致癌物。在严峻的生态环境下，促进节能减排工作的顺利发展，改善当前环境质量已经是我国亟待解决的重要问题。
我国在实现经济社会快速发展的同时要兼顾环境保护，由于我国的科学技术相对落后，节能减排工作的顺利实施面临着巨大的挑战。从国内形势看，我国经济得到了突飞猛进的增长，工业化、城镇化进程的脚步不断加快，人民生活质量得到改善，资源、能源需求量快速提高，但我国资源能源保障能力和环境新陈代谢能力有限，导致我国经济社会发展备受资源环境的制约，节能减排形势严峻。从国际形势看，在《京都议定书》和《联合国气候变化框架公约》等日益严格的国际环保法规的制约以及消费者环保意识与日俱增的压力下，政府之间围绕能源安全和环境变化的争论和角逐更加激烈。一方面，部分发达国家凭借科学技术优势利用征收碳税、碳关税等方式进行贸易保护，设置绿色贸易壁垒，使发展中国家的对外贸易面临环境方面的制约。另一方面，伴随着全球化低碳经济的发展，很多发达国家大力投入，促进低碳技术、节能环保技术的创新，加快新能源的开发，抢占未来发展先机，国际竞争日趋激烈。
在当前全球化竞争市场的环境下，企业进行节能减排的生产行为受到较多因素的影响，例如宏观政策、市场结构、能源利用效率、消费者的购买行为等。企业作为“理性的经济人”，其生产经营的目标是追求利润的最大化。但是对大多数企业来说，实施节能减排生产策略时需要企业进行大量的前期投入，导致企业的生产成本急剧升高，且其后期收益状况具有不确定性，很少有企业自愿进行节能减排。在推动节能减排政策实施的过程中，政府发挥了至关重要的作用，政府制定的有利于节能减排工作顺利进行的价格、税收、补贴等经济政策，都会对企业的决策选择造成直接的影响。同时，由于环境污染所特有的外部性特征会导致市场机制失灵，这在客观上也迫切需要政府介入以加强对环境问题的规制。因此政府需要在充分调查了解市场情况及环境状态的前提下，制定有效的奖励和惩罚政策，在积极推动节能减排工作实施的同时促进经济的稳定发展。

1.2 国内外研究现状
1.2.1 企业节能减排影响因素的国内外研究现状
近年来，世界各国工业发展相当迅速，工业生产过程排放的废弃物所导致的环境污染问题不断加剧。《京都议定书》针对污染物排放问题设定了定量化限制排放指标和定量化减排指标，并使该指标具有了法律约束力，《京都议定书》的制定使发展低碳经济，促进节能减排已经成为各个国家的共识。学术界围绕节能减排影响因素的问题展开了广泛的研究，且获得了颇为丰富的研究结果。
1.2.1.1 国外研究现状
国外学者对节能减排影响因素的研究起步较早，其中较普遍的结论是政府环境规制政策和公众积极参与是企业进行节能减排的两项重要影响因素。Harrison K 和Lplante B 等研究发现企业只有在受到政府环境规制的情况下才会减少污染物的排放。政府对企业进行的检查及政府可能对企业例行检查的威胁都能增强企业减少污染物排放的动力。Chonnikarn Jira 研究发现消费者对信息共享的要求、政府严格的环境规制政策会迫使供应链上的企业分享其节能减排信息，并积极采取促进节能减排的措施。Dasgupta S等在分析政府环境规制政策对企业环保行动的影响时将公众参与的因素考虑在内，研究结果显示公众参与将在很大程度上影响企业的污染物排放量[4]。Stafford S L研究发现社会公众会选择降低对不遵守政府环境规制的企业的产品需求，致使企业的利润下滑，这将迫使企业遵守政府的环境规制政策，积极做出节能减排努力。
Clas Eriksson主要对消费者购买清洁型产品的偏好进行研究，并指出消费者对清洁型产品的购买偏好并不能取代政府环境规制政策来促使企业开展节能减排，但能对政府的规制政策起到一定的辅助作用。Bansal P和Roth K研究分析认为影响企业环保行动的主要因素包括政府规制政策、市场机会和企业社会责任。其中政府环境规制政策和市场机会是企业采取环保行动的外部动因，企业主动承担社会责任是企业采取环保行动的内部动因。
国外部分研究从碳排放与能源效率的关系角度探讨企业节能减排的影响因素。Yoyichi Kaya 提出的卡亚公式表明二氧化碳排放的主要驱动力主要有碳强度、能源强度、人均GDP和人口总量。其中能源的使用情况对碳排放的影响可以细分为能源结构、能源效率和能源强度。Ugur Soytas 等从能源使用情况入手，通过政府规制和市场机制两种手段，从优化能源结构、降低能源强度和提高能源效率三个方面来研究政府规制和市场机制两种手段对促进节能减排的影响。

第2章 相关理论概述

2.1 节能减排相关概述
2.1.1 节能减排定义
节能减排的概念是在全球环境不断恶化，资源能源面临枯竭的背景下产生的。在我国2007年6月下发的《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》中明确指出：节能减排包括节约能源和减少污染物排放两个方面。
鉴于此，本文将节能减排定义为：人类在进行生活、生产活动时有意识的采取某些手段和措施保护并合理利用自然资源，减少资源的消耗量，提高资源的利用效率；降低污染物的排放，防止自然环境受到污染和破坏，并对已受到污染和破坏的环境进行综合治理。
2.1.2 节能减排相关理论介绍
2.1.2.1 环境经济学理论
1974 年由美国塞尼卡与陶西格所著《环境经济学》的问世标志着环境经济学的产生。环境经济学是以社会经济发展与生态环境之间关系为研究对象的科学，主要运用经济学的原理和方法研究分析环境科学领域中的各种经济现象和经济关系。
环境经济学具有广义和狭义之分。广义的环境经济学主要针对经济发展规律、自然变化规律进行探索，制定环境经济政策以及发展环境经济管理的基本理论等。广义的环境经济学为实现环境的经济管理提供了科学依据。狭义的环境经济学以实现经济管理、社会发展和环境改善的方案达到最优为目的，对技术经济评价研究、环境损益等理论进行深入研究。
由于节能减排工作与环境保护之间有着紧密的联系，环境经济学的发展，不但为节能减排工作的实施提供了有力的理论依据，也为政府制定节能减排政策提供了分析研究的工具和理论基础。
经济学上将同时具有上述两个特征的产品称作“纯公共物品”，而同时不具有上述两个特征的产品称作“纯私人物品”。但是纯公共物品和纯私人物品是两个极端，在所有社会产品中，更多的表现为混合型产品，如表2-1所示。



2.2 政府环境规制相关概述
2.2.1 市场失
市场机制只有在满足完全竞争、无外部效应、产权明晰、无短期行为等条件下才能顺利发挥优化资源配置的作用。但是这些条件在环境资源的配置中很难得到满足，因此在环境资源的配置中存在着市场失灵问题。
市场失灵是指由于外部环境的某些限制或者市场机制本身所具有的缺陷导致市场机制难以单独实现资源有效配置的现象。导致环境资源配置市场失灵的原因主要有以下几种：
(1)市场不完全性。我国的一些环境资源没有形成完全竞争的市场，且没有形成合理的价格机制，价格不能起到调节环境资源配置的作用，因此造成资源能源的过度使用。例如江河湖泊、海洋、空气等环境资源，利用者不需要花费成本就能就对这些资源恣意使用，导致严重的水体污染和空气污染问题。
(2)外部性。环境资源的利用具有外部性的特点，某些企业进行的生产活动以及某些个人进行的消费活动可能会对不直接参与市场交易的他人造成福利损失，例如企业无节制的排放生产过程中产生的废弃物，造成环境污染，而外部性的存在使得私人成本低于社会成本，这将导致市场失灵。
(3)信息的不完全性。环境资源信息市场是残缺的，只能提供局部的、短期的信息。在环境问题上，污染者拥有的其生产过程、生产技术、污染物排放状况及污染物的危害等方面的信息远远多于受污染者，但是该污染着经常会选择隐瞒信息持续污染物排放的行为，以维护自身的经济利益。这种信息不完全性也将导致环境资源配置的市场失灵。
2.2.2 政府环境规制的定义
政府环境规制是弥补市场失灵、确保经济有序运行的重要手段。政府环境规制是指政府凭借其法定权利为市场运行建立相应的环境规则并对社会经济主体的经济活动进行某些限制和约束，以实现环境质量的改善和资源能源利用率的提高。依据特点的不同可以将政府规制分为经济性规制和社会性规制两类。经济性规制是指对价格、市场准入和退出条件、商品或者服务质量、特殊行业服务标准等的控制。社会规制主要是政府对污染物排放、环境、健康、安全和卫生等的规制。政府以环境保护为目标对企业进行的市场准入、行业标准以及信息披露方面的规制是政府社会性规制中的一项重要内容。

第3章 对称信息下政府规制与企业决策博弈...............21
3.1 参数假设及模型构建 ...................... 21
3.2 政府规制与企业决策的 Stackelberg 均衡及其经济分析 .................... 24
3.2.1 生产商的最优价格 ..................... 24
第4章 非对称信息下政府规制与企业决策博弈............................35
4.1 参数假设及模型构建 ............. 35
第5章 政府与企业的节能减排对策.................45
5.1 政府促进节能减排工作的对策 ................. 45

第5章 政府与企业的节能减排对策

节能减排环境下的行为主体主要有政府和企业。实现节能减排的目标，重点在于政府引导和规范企业的生产行为。由于企业的节能减排行为具有公共物品和外部性的特征，靠市场机制这只“看不见的手”来促使企业自发进行节能减排具有很大的困难。只有充分发挥政府的导向作用、激励作用和监督作用，对企业的生产行为进行环境规制，调动全社会的力量，才能实现经济效益、环境效益和社会效益的共赢。本章将在第 3 章及第 4 章模型求解及结论分析的基础上分别从政府和企业角度，对节能减排环境下行为主体的对策和建议进行分析。

5.1 政府促进节能减排工作的对策
目前，我国正处于加快推进工业化、城市化、现代化的进程中，经济增长的同时，我国的资源、能源和环境状况并不乐观。面对全球经济低碳化的发展趋势以及国外国内的节能减排要求，在未来的发展过程中，中国能否保持经济社会的可持续发展，很大程度上取决于中国应对环境问题的态度和能力。因此，我国政府必须制定并采取合理的节能减排政策，加强政府环境规制职能、监督职能，加快产业结构调整的步伐，调动社会公众参与节能减排的积极性，充分发挥政府宏观调控的作用以应对未来全球化低碳经济的挑战。
5.1.1 加强政府环境规制职能
5.1.1.1 完善环境规制制度基础建设
于 1997 年 12 月召开的京都会议通过的开放性国际公约《京都议定书》是人类历史上首次以法规的形式对温室气体的排放进行限制，该公约于2005年开始生效，它为人类免受气候变暖的威胁作出了重大的贡献，被公认为国际环境变化的里程碑。法律法规作为国家制定和强制执行的社会行为准则，在发展节能减排的工作中发挥着重要的作用。完善环境规制制度的基础建设，关键是完善环境法律法规建设。

结论

在当前全球化低碳经济的发展趋势及严峻的生态环境压力下，我国面临着巨大的节能减排压力，节能减排特有的负外部性使得政府必须出台环境规制政策对企业的生产行为进行规制。本文主要对政府制定环境规制政策与企业生产决策选择之间的博弈问题进行了研究。
本文的主要研究成果如下：
(1)在对称信息下构建的政府规制与市场内两个生产商之间的三阶段动态博弈模型中综合考虑了政府补贴政策、政府惩罚政策以及消费者绿色偏好等因素，模型求解及 Matlab 数值算例分析表明：恰当的政府惩罚政策对消费者剩余的增加以及总的社会福利增加都有积极的促进作用，同时能够使总污染排放量保持稳定；恰当的政府补贴政策能够同时取得经济效益、环境效益及社会效益；补贴政策不合理将导致总污染排放量反而增多的现象；政府惩罚政策与补贴政策应相辅相成，才能共同发挥促进节能减排工作顺利发展的作用。
(2)在非对称信息下构建的政府与企业之间的多任务委托—代理模型中考虑了消费者购买行为、节能减排努力市场准入标准、政府激励政策、政府监督行为等因素，研究结果表明消费者的绿色购买行为及政府监督行为均能有效提高企业的节能减排努力水平。
参考文献（略）