创新质量视角下城市创新能力评价研究——以河南省18个地级市为例

第一章 绪论

1.1 选题背景及意义
1.1.1 选题背景
随着经济全球化和科学技术的飞速发展，越来越突出了城市，国际竞争与技术创新及其产业化也日益聚焦于大城市。因此，城市的发展实力也在某种程度上代表了一个区域甚至一个国家的综合实力。目前，在全面建设小康社会的决胜阶段，党的十八界代表大会、十三五规划等政策明确提出需要大力实施创新驱动发展战略，进而建设创新型的城市，提高城市的创新能力，进而提升我国的社会生产力、综合国力和竞争力。目前，国内大部分城市，比如：成都、沈阳、石家庄、兰州等相继提出提升城市的创新能力的发展战略。由此，国内学者们也开始关注城市创新能力的研究。面对这种形势，河南省要想提高其竞争优势也需要关注并提高其城市的创新能力。
经过近几年的快速发展，河南省科技、经济等各方面都取得了巨大的进步，并成功的实现由传统的农业大省向经济大省的转变。截止至 2012 年，国务院共授予河南省国家级经济开发区的数量为 9 家，居全国第 5 位，在中西部地区居第 1 位，为河南省的创新建设提供了更进一步的支撑和平台。同时，河南省还面临着创建国家自主创新示范区这一重大的历史机遇。因此在未来期间，河南省将开始处在创新空间及大幅度提升发展活力的关键时期，河南省的城市创新能力将成为其经济发展方式加速转变的根本动力。与此同时为了贯彻落实“十三五规划”中创新驱动战略，2016 年 1 月，河南省省政府在《河南省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》明确提出了实现创新驱动新突破、综合实力进入全国第一方阵的建设构想和目标。
在此背景下，把河南省和样本省份进行横向分析，并纵向比较分析河南省城市创新能力，找出自身的不足，从而明确河南省城市创新建设的重点发展方向，对河南省的城市创新建设具有借鉴意义。
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1.2研究框架、研究内容、研究方法与结构安排
1.2.1 研究框架

1.2.2研究内容
本文在阅读并整理国内外学者在城市创新能力建设及城市创新能力评价等相关研究的基础上，先从研究创新的概念、城市创新能力的内涵，理论分析创新质量，并在创新质量视角下构建评价城市创新能力评价体系的概念模型，然后选取相关的指标数据和样本省份，构建河南省以创新质量为视角的城市创新能力评价体系，对河南省 18个地级市城市创新能力进行纵向和横向的综合评价，找出河南省城市的城市创新发展的问题和不足，探讨性地提出适合河南省城市创新发展的相对具有参考性的建议。
本研究将遵循以下部分为主要内容进行展开：
（1）城市创新理论的综述
该部分阐述城市创新能力、创新型城市、创新质量等理论，并对其理论进行分析。在国内外学者对城市创新能力的概念和内涵的综述的基础上，结合学者们对创新质量的含义的综述，进而提出了创新质量视角下城市创新能力评价模型的概念模型，为本文的研究打下较为稳固的理论基础。
（2）创新质量视角下城市创新能力指标体系的构建
该部分在综合分析目前国内外城市创新能力评价体系的基础上，提出建立以创新质量为视角的城市创新能力评价指标体系，同时在科学性、公开性、可得性等原则的基础上，选取评价指标，以此构建创新质量视角下河南省城市创新能力评价指标体系。
（3）创新质量视角下河南省城市创新能力的综合分析评价
该部分主要是在上述研究的基础上，严格按照评价指标体系，对河南省各地级市从 2011 年至 2014 年的城市创新能力进行纵向分析，以及与样本省份进行横向比较，研究相关的影响因素，分析河南省各地级市城市创新能力的差距和不足，找出原因，以此提出具有建设性的参考意见。
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第二章 相关理论及国内外研究成果综述

2.1 相关概念的界定
2.1.1 创新
“创新”最早是由美国经济学家熊彼特在其发表的《经济发展理论》中提出的。他认为创新就是“创新要素之间的重新组合及实施”，主要包括以下方面：生产新产品、引入新发展方式、开拓新市场、寻求新原材料供应源、采取新组织模式发展。熊彼特所描述的“创新”一个相对来说比较宽泛的概念，涉及从技术、生产到管理的全过程，没有局限在某个特定的领域，是一种较为广义的创新。
之后，学者们对创新进行了较为深入的研究，并对创新有了新的理解阐述，比如：创新就是从新想法到商业化的全过程；创新是知识和新知识的重新成功利用；创新是从新构想到解决方案的创造与发展的全过程（Papinniemi,1999）。随着经济发展模式的转变。创新作为经济增长的原动力，其重要地位也日益被人们所认识， 并逐渐被运用到国家层面、城市层面的研究上。
2.1.2 城市创新、创新型城市与城市创新能力
城市创新、创新型城市和城市创新能力三者之间相互联系又存在区别，区别表现在三者的概念上：城市创新就是创新主体在一定的环境下进行其创新活动，整合要素进而在其基础上产生出一系列的创新活动，以此来提升城市健康发展的竞争能力（韩丽等，2010）；而创新型城市就是通过人才等创新要素的有效集中，营造有利的经济环境，进而推动城市实现更大的经济发展，从根本上转变城市发展模式（秦启园，2014）。从整体上讲，创新型城市的核心涵义是城市具有较强的自主创新能力，具体反映在：完善的科技创新制度，较好的科技基础条件以及较强的企业技术创新能力（胡钰，2007）。
城市创新能力是城市通过重新整合知识和技术等资源并在原有基础上产生出较为新的知识和技术，进而将其向生产创造力转变的能力（秦启园，2014；刘永久，2010；查奇芬，2008)，是评价创新型城市建设的一个尺子。城市创新能力是综合反映城市知识、技术发展，包括知识创造能力、知识流动能力、技术创新能力、创新产出能力和创新环境等方面（刘永久，2010）。一个城市的创新能力越高，则其成为创新型城市的可能性就越大。
城市创新和创新型城市具有较为密切的关系，城市创新是成功建设创新型城市的重要基础。即使创新型城市的发展是以城市创新为基础，但是城市创新与创新型城市仍然存在比较大的差距，表现在目的、涵盖范围及创新活动的系统性等方面（陈媞，2013）。
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2.2 相关理论基础
2.2.1 创新系统理论
“创新系统”是在一个逐渐演化的过程中形成的。1912 年，经济学家熊彼特第一次把“创新”引入体系中（仇伟杰等，2006）。熊彼特发表的创新理论的可贵之处在于其提出了“创新”，更重要的是其为学者们的后续研究提供了相关的理论基础。之后，很多学者开始对创新进行了研究。经过一段相当时间的研究，人们也逐渐的认识到创新不仅仅只是一个企业的行为，与此同时也更是企业与相关机构一起相互作用的一种结果。综合研究创新的问题，即创新系统理论开始出现（罗掌华，2011）是在 20 世纪 80 年代末。开始从国家创新系统，区域（地方）创新系统以及企业创新系统三个方面研究创新系统。创新系统理论首先展开的国家系统理论。1987 年学者费里曼明确提出了国家创新系统的概念，认为其是指一个国家内部的各种机构相互组成的创新网络（Wann-Yih Wu，2005）。之后，很多学者也相继提出各自的观点，但至今没有形成一个明确而同一的定义。迈特凯夫认为研究创新系统如果以以国家为单位进行研究有点宽泛，应该以区域为单位，即区域创新系统。随着经济的全球化发展，区域的经济发展也逐渐融入到全球的经济发展中。因此，日益突出了以城市为中心的经济发展，即城市创新系统逐渐变为国内外相关学者们的研究重点。
2.2.2区域创新系统理论
库克教授最早研究区域创新系统，他认为区域创新应该是在地理位置上相互区分但是又相互关联的企业、科研机构等机构构成区域创新系统。而这种系统能支持并产生创新（王永治，1999）。此后，该理论经过发展，逐渐形成了一个区域创新的理论框架（叶舟等,2002）。在对这一理论进行研究的过程中，很多学者也进行了新的区域创新系统的模型。如 Autio的“二系统模型”，Autio（1998）认为区域创新系统主要是由知识应用和开发以及知识产生和扩散子系统间的相互作用，以推进资源、知识等的流动；Andenson & Karlsson的“以集群为中心的区域创新系统模型”，其认为集群在创新系统中处于非常重要的作用，并提出以集权为中心的区域创新结构；Tim Padmore & Gibson的“GEM 模型”，该模型是在产业集权的基础上提出的区域创新系统模型，其构成要素涉及：环境、企业和市场。
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第三章 创新质量视角下城市创新能力评价指标体系构建...........15
3.1 创新质量视角下城市创新能力的模型构建.................... 15
3.1.1 创新质量视角下城市创新能力的概念分析..................... 15
3.1.2 创新质量视角下城市创新能力的概念模型.................... 16
第四章 创新质量视角下河南省城市创新能力的评价...................23
4.1 原始数据库的建立................. 23
4.2 创新质量视角下河南省城市创新能力的因子分析..................... 23
第五章 提升河南省各地级城市创新能力的对策建议......................39
5.1 提升城市创新的投入能力............. 39
5.2 完善创新环境......................40

第五章 提升河南省各地级城市创新能力的对策建议

5.1 提升城市创新的投入能力
保证创新活动得以进行的前提是对创新活动进行必要的投入，这同时也是影响城市创新能力综合得分的重要因素。提高以创新质量为视角城市创新能力的投入能力不仅包含对资金的投入，还包含对人才的引进投入。任何创新或重大发明，都不是一蹴而就的，需要创新主体长期的钻研和资金投入。这样才能提高创新产品的质量，使产品更具有市场竞争力，进而在某一方面提高其创新能力。但人才是进行创新活动的重要要素，人才数量的多少和质量的高低将直接决定城市创新能力水平的发展层次，因此城市要提高其创新能力需培养和引进专业人才。
目前，河南省自 2011 年以来，整体的创新投入都不断加大，但是各市之间的创新投入差距较大。各个创新主体的投入，不管在资金的投入还是从事人员的投入，各市之间的差距现象一直没有减小，这说明各市对创新的投入力度不一。因此河南省应加强各市对创新的投入，也需要在加强创新投入的同时，建立与之相配套的多渠道的投入体系，保证各市对信息的及时了解。
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第六章 总结与展望

6.1 总结
本文以河南省各地级市为研究对象，以创新质量为视角研究了河南省各地级城市创新能力的现状，并对河南省各地级城市创新能力现状进行了横向和纵向的定量分析，其中包括对技术创新质量能力、知识创新质量能力、政府政策支持能力、中介机构的创新能力及基础支撑能力。文章最后对河南省 18 个地级城市创新能力的发展提出相关的政策建议。
具体地说，本文主要做了以下工作：
一 方面，总结了国内外学者们对城市创新能力相关理论知识及研究现状。首先分析了河南省各地级市自 2011 年至 2014 年的发展现状，将其作为分析城市创新能力的背景；然后通过查询相关的统计资料，收集并整理了河南省各地级市近年在经费投入、专利申请量、技术市场成交额等方面的相关数据，利用 spss 软件定量分析河南省各地级城市创新能力的现状；最后将河南省城市创新能力与样本省份进行纵向比较分析，找出河南省与样本省份的差距。
另一方面，本文通过横向和纵向的比较分析，为河南省各地级城市创新能力的发展提出相关的建议。对河南省各地级城市创新能力的现状和与样本城市的差距分析，得出以下结论：
第一，从 2011-2014 年的城市创新数据来分析，河南省 18 个地级市城市创新能力整体差距在逐渐的缩小，但与样本城市的差距会长期存在。通过对衡量河南省各地级城市创新能力的二级指标进行分析发现，郑州、新乡、开封的城市创新能力综合得分比河南省其他城市创新能力的较高，但与样本城市的城市创新能力的差距还较大。
第二，河南省各地级市的资金投入、人才投入、基础设施投入在逐年增大，这与城市创新能力的提高整体上保持一致。
参考文献（略）