第一章导论
1.1选题背景及研究意义
1.1.1选题背景义
随着当今社会市场经济的迅速发展，市场竞争机制也随之逐步发展和完善，招投标业务作为一种由招标人或专业招标代理机构组织开展的、择优成交的竞争性商品交易行为，目前已被各个国家和国际组织当作公共采购领域最主要的竞争性采胸方式。同时，招投标业务现己覆盖基础建设、公用事业、社会保障、商业金融等各个领域，成为全球经济资源配置的一种重要方式和手段。招投标使得市场对资源优化配置的作用得到充分体现，并为提供一个公平、公开、公正、诚实信用、统一有序的市场环境发挥了相应的积极作用。自20世纪80年代初期国务院发布《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》以来，我国遵循国际市场经济发展的脚步，第一次成功将世界银斤贷款及其相关规定运用于鲁布革水电站饮水系统工程的项目管理中，此项举措为我国工程建设项目管理方式的改革和发展带来了极大的促进和动力。
招标实施过程中的风险管理正是针对上述招标活动中可能发生的、对招标人或招标代理机构带来工作中、声誉上不利影响的风险进行识别和分析，在评估风险等级后，做出与之匹配的防范工作，取降低、转移甚至规避时间、经济上的损失，最大限度的达成招标的预期目标。面对当前反腐倡廉的大环境和日益规范的招投标市场，招标代理机构理应自检自查，建立立完善的风险管理和控制机制，从根本上优化招标流程，并努力提高员工专业知识储备和综合素质，在保证自身竞争为的同时更好地为业主服务。
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1.2研究对象和方法
1.2.1研究对象
本文在了解招投标基本内涵的基础上，选择招标代理机构L公司作为研究招标实施过程的风险管理对象，首先介绍了Ｌ公司内部人员架构、管理现状和常用的招标流程，指出在招标活动开展过程中可能存在的问题和风险因素，分析问题产生的原因。其次通过运用现有的风险管理理论知识和多种研究方法，结合Ｌ公司的实际情况，为L公司今后招标实施过程中可能遇到的风险，提出相应的应对方案及监控措施。
1.2.2研究方法
（1）理论运用与实践研究相结合。为了使本次研究结果具有理论价值和实践指导双重意义。笔者参考和分析了国内外风险管理方面的多篇文献，结合企业项目管理中的风险管理理论、风险识别理论、风险评估理论、风险应对理论、风险监控理论，以从L公司招标筹备前期到招标项目结束整个过程中可能出现的风险为研究对象，通过招标过程中涉及的信息不对称、招标人与投标人双方的博弈、委托代理理论等内容与实证经验相结合进行风险管理研究。研究过程中收集和调查大量的信息数据，进行专家、同行管理者及Ｌ公司内部相关人员的问卷调查和统计分析，保证结果可信度，从而使得本研究所提出的风险应对措施及保障措施更具参考价值。
（2）定性分析和定量分析相结合。定性分析是依据主观理解对研究对象进行＂质＂的判断和总结，夹杂着强烈的个人思维；定量分析则是通过数据、图表对研究对象进行精确计算和检验。一个感性解读，一个理性分析，两者相辅相成，相互结合，可以使研究的结果更加全面。本研究运用流程图、风险分解结构对招标实施过程中潜在风险进行识别和系统归类。基于Ｌ公司招标采购项目业主评价表、项目情况总结表的相关统计数据和笔者多年从事招标管理工作的采购经验，制定Ｌ公司风险影响程度矩阵，按照风险因素的轻重缓急，对不同等级的风险提出对应的应对措施，从而为后续分析提供坚实的基础。
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第二章相关理论概述
2.1风险的概念、特征和分类
企业在缔结某个项目专属目标或者日常的生产经营活动中，会受到一些不确定因素的干扰，这些突发事件的发生频率和对预期目标的影响程度均无法估计。这种在特定的时间段内，特定的环境下，没有办法完全避免的客观存在，或多或少会推动企业目标发生偏离的各种不确定因素，我们定义它为风险。简单地说，风险就是指在一定的环境氛围中，项目发展到一定的时期，以致使项目结果与实施者期望出现不一致的某些概率事件。风险具有客观性、普遍性、不确定性和损失性四个特性，用数学公式可以表示为：R＝ｆ（P，C），其中R表示风险，表示不确定性事件发生的概率，表示该风险发生后产生的后果。当然，任何事情都具有两面化风险最主要的特性——不确定性就表现出双层的含义：在成本或代价不确定性的背后，还隐藏着收益脉不确定性。因此风险带来的结果就可能有造成损失、获得利益或者盈亏相抵三种。一般情况下，风险报酬与风险程度是同向递增关系，即所冒风险越大，获得风险报酬的可能性就越商。
管理风险是指管理者在行使所有权的过程中因信息不对称、管理方式不当、决策失误等影响管理的水平，本文研究的招标实施过程中的风险就属于此类。
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2.2风险管理理论
项目风险管理是一门综合学科，自其创立以来，已经形成了一套较为完善的管理办法，即通过风险识别的办法去发现问题，分析其产生的原因，采取合理的防范措施规避或者控制潜在风险，若风险最终无法避免，妥善处理风险事件产生的不良后果，将损失降至最小值，最大限度地保证项目目标的实现。
风险管理在事物运行之前就应该开始，直到完成其使命后才算结束，所以风险管理是对项目启动、规划、执行、监控、收尾整个管理过程组的系统分析，而不单纯的只针对项目风险主体、事故本身及损失等构成要素进行研究。风险管理的指导思想就是尽量减少消极、负面事件发生的几率，寻找契机，将其转化为积极、正面的事件，防患于未然，甚至化险为夷。
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第三章L公司招标工作现状及风险管理存在的问题.............11
3.1L公司简介...............11
3.2L公司管理情况及人员架构................11
第四章Ｌ公司招标实施过程中风险的识别及评估...............14
4.1招标业务概述.............14
4.2L公司招标实施过程中风险的识别...............14
第五章Ｌ公司招标实施过程风险应对及监控措施............29
5.1风险应对方法在招标过程中的应用................29
5.2规避风险策略的运用................29
第六章Ｌ公司招标实施过程风险管理的保障措施
6.1完善公司管理制度
招标代理机构作为一个服务主导型的企业，必须全面提高公司的整体服务水平，适应复杂多变的采购大环境，增强市场核心竞争力。一套完善的管理制度是Ｌ公司健康、高效运行的基础。考虑到招标行业的特殊性，招标代理机构更要在一些关键业务环节上不断完善公司管理制度，例如招标文件费用的收取制度，保证金的收取、退还、管理制度，招标文件内部审核制度，专家库管理制度等。这些方面，L公司可采取建立健全的招标风险责任制。
在招标实施的过程中，风险的来源多种多样，因别是人为因素的占比不容小觑，因此，以建设较为全面的招标风险责任制度为基础的风险防范对招标代理机构有十分重要的作用。为了实现招标人之间公平竞争，优先选择的目标，进一步规范招标行为，从而从根本上对招投标活动参与方的利益给予保护，并将相关招标风险需要了解和防范的责任和权限在公司内部及各部门各岗位相关的工作人员中得到明确。作为招标代理公司内部制度的一个子系统，招标风险责任制的范围覆盖到公司管理层的各个方面，并对其内部机构之间的的协调和运作有着重要的影响。同时，招标责任制也囊括了风险管理在招标具体的实施过程中的责任主体，范围以及其具体要履行的职责。
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第七章结论与展望
7.1论文总结
本文以Ｌ公司的招标过程为研究对象，风险识别、风险评估、风险应对、风险监控等四个方面对其风险管理的现状进行分析和讨论，发现了招标各阶段的主要风险事件及其产生的根源，运用风险应对的方法，找出降低招标风险的具体措施，并为日后风险管理工作的开展提出了一些切实可行的保障方案。本文的具体研究成果如下：
（1）近年来，L公司的招标业务的发展虽然呈现出快速増长的态势，但机遇与风险并存，很多需要加防范的招标风险也同时暴露出来。笔者通过与专家面对面沟通以及调查问卷的形式对招标过程和项目管理中存在风险进行识别，罗列出一般招标项目的具体流程，对每个阶段和环节逐个进行分析，找出风险及其存在的原因。Ｌ公司招标过程中存在的风险按其范围主要分为由内部因素引起的风险和外部因素引起的风险两部分。外部风险包括政策风险、经济风险和供应商风险，内部风险则包括招标流程风险和管理风险。其中招标流程风险由前期准备及制订招标方案阶段、编制发售招标文件阶段、踏勘现场和投标预备会阶段、组建评标委员会阶段、开标阶段、评标阶段、定标阶段和签订中标合同及资料归档阶段八部分风险组成。基于此类详细的风险分析建立Ｌ公司风险分解结构图。
（2）运用调查问卷法、历史文献法、信息收集法为Ｌ公司14个风险因素的影响程度和发生的可能性进行排序，合定性分析和定量分析的结果构建风险等级的影响矩阵。本文将风险分为恃大风险、重度风险、中等风险、一般风险和轻度风险五个等级。特大风险主要包括招标流程风险中的编制发售招标文件阶段、评标阶段，重度风险主要包括招标流程风险中的前期准备及制订招标方案阶段、管理风险中的公司体制与组织结构造成的风险、财务管理造成的风险及政策风险。中等风险主要包括招标流程风险中的签订中标合同及资料归档阶段及供应商风险，一般风险主要包括开标阶段、管理风险中的人力资源方面的风险。轻度风险主要包括招标流程风险中的踏勘现场和投标预备会阶段、组建评标委员会阶段、定标阶段及经济风险。
参考文献（略）