新社会阶层在国家治理中的作用研究

笔者认为首先，本文对课题的理论基础进行了详细阐述，在立足于我国治理实践的基础上，分析新社会阶层在国家治理中发挥的积极和消极作用，以及发挥积极作用时存在的缺陷。总结并分析制约新社会阶层积极作用发挥的因素，主要是党和国家的体制设置、新社会阶层自身局限以及社会阶层之间的协作三方面。

第一章 导论

一、选题背景及研究意义
（一）选题背景
随着党的十八届三中全会关于全面深化改革总目标的提出，国家治理现代化作为我国国家战略层面的总设计，对我国社会主义现代化建设事业具有重大的理论和现实意义。在此背景下，对我国国家治理进行深入研究具有重大意义。而新社会阶层，这个伴随着改革开放政策的不断演变而产生、发展、壮大的独特公民群体，不仅是我国历史上出现的“新群体”，更是我国国家治理现代化进程的重要参与者和见证者。因而，对国家治理的研究可以考虑从新社会阶层这一特殊的公民群体的角度切入分析。
新社会阶层是自 1978 年以来，伴随着非公有制经济的迅速发展而不断成长、壮大起来的社会新群体。而“新社会阶层”这一概念则问世于 2001 年江泽民的讲话。他指出，“改革开放以来…出现了民营科技企业的创业人员和技术人员、受聘于外资企业的管理技术人员、个体户、私营企业主、中介组织的从业人员、自由职业人员等社会阶层…他们也是有中国特色社会主义事业的建设者”。①这注定是对新社会阶层而言意义重大的一次讲话。不仅第一次将新社会阶层这一特殊的群体带入大众的视野，也表明了党和政府初步正视、肯定和确认了这一群体的经济功能及政治地位。
从我国的阶层构成比例来看，近年来，不仅新社会阶层群体的规模在我国总人口中占比日益走高，而且受其带动和影响的人口数量也呈现出规模增长的态势。表 1 单列出近四十年来，新社会阶层群体中的私营企业主和个体户的相关数据。从数量上看，近四十年来，这两个群体的新社会阶层队伍在规模上发展迅速，截至 2018 年底已达到 1 亿人，解决了我国超过 3.7 亿多人的就业问题，其解决的就业人口规模占全国总人口的比重接近 27%。可见，在改革开放的历程中，新社会阶层不断凭借其强大的经济功能，逐步以更加独立、自信的形象在我国的社会主义现代化事业中发挥着独特作用。2013 年，习近平指出，“一切非公有制经济人士和其他新的社会阶层人士，要…做合格的中国特色社会主义事业的建设者”。②这次讲话再次重申了新社会阶层的政治身份，也为进一步引导、促进新社会阶层人士主动投身于社会主义建设事业提供了依据。因此，必须高度重视并正确认识新社会阶层在国家治理中的作用，在此基础上，主动引导新社会阶层在国家治理中发挥积极作用，规避其消极作用和影响，对于促进国家治理现代化的最终实现具有重大意义。

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二、文献综述
作为我国所特有的一个概念，“新社会阶层”或者“新的社会阶层”的相关的文献资料主要集中于国内，而国外的相关研究涉及较少。截至 2020 年 1 月，通过在中国知网（CNKI）主题检索“新的社会阶层”一词，共计检索到 6415 篇学术成果。其中，中文文献一共 6413篇，而外文文献只有 2 篇；①当以“新社会阶层与国家治理”为主题词检索时，可以发现在2002 年 5 月-2020 年 1 月间，智库的中文文献共计 97 篇，无外文文献；②进一步以“新的社会阶层作用”为主题词进行检索时，根据 CNKI 提供的数据显示，共有 79 篇中文文献，且自2004-2010 年这 6 年间，关于新社会阶层作用的研究成果数量不断增加，于 2010 年之后呈现出相对稳定的状态。
虽然国外并没有新社会阶层这一提法，但是，考虑到国外的中产阶级与我国的新社会阶层在兴起背景、角色定位、作用发挥等方面有诸多相似之处，且国外关于中产阶级的研究比我国要更为成熟，所以，笔者重点梳理了国外关于国家治理、中产阶级的研究经验，并以此作为借鉴。此外，部分外国学者对于我国改革开放之后出现的新阶层，尤其是所谓的“新富阶层”和“中产阶级”保持着浓厚的兴趣，笔者也对相关的研究成果进行了梳理。
（一）国内研究现状
1.新社会阶层研究
一般而言，“新社会阶层”是作为一个政治性概念被熟知的。因为此概念的最初产生和后来的相关界定都离不开政府部门制定的相关政策性文件。陆学艺指出，新社会阶层“是作为统战对象的‘社会阶层’，而不是一般理论意义上的”。④可见，强调这一概念本身所蕴含的政治性特点，是学界关于这一概念研究的重要特征。但也有学者强调此概念本身的社会涵义。学者王建平等就提出，作为面向社会政策的独特群体，新社会阶层不仅蕴含着直接的社会政策意义，更是社会政策中需要进一步给予重视的群体。
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第二章 核心概念及理论基础

一、核心概念
（一）新社会阶层
作为一个政治性的概念，“新社会阶层”问世于 2001 年江泽民的讲话。这个极具中国特色的概念最初专指自 1978 年之后产生的六类社会新群体：个体户、私营企业主、民营科技企业的创业和技术人员、受聘于外企的管理技术人员、中介组织的从业人员、自由职业人员等。到了 2006 年，胡锦涛指出，新社会阶层主要由非公有制经济人士和自由择业知识分子组成，对其构成做了进一步精确概括。2013 年，习近平将非公有制经济人士和其他新的社会阶层人士并列提出。从此，新社会阶层概念有狭义与广义之分。前者专指自由择业知识分子，后者成为非公有制经济人士和自由择业知识分子的统称。2015 年，《中国共产党统一战线工作条例（试行）》将新社会阶层概括为以下四类群体：私企和外企的管理人员和技术人员、社会组织从业人员、自由职业人员、新媒体从业人员。
伴随着一系列政策的颁布，“新社会阶层”概念的外延在经历着丰富演变的同时，我国的学者们也对此概念的内涵界定展开了广泛而深入的研究。李培林等学者从其产生背景及与其他社会阶层之间关系的角度切入，提出新社会阶层是指那些自 1978 年以来，在社会发生巨大变革背景下产生的，与传统的阶级阶层存在明显区别的新阶层和新群体。①李路路基于新社会阶层兴起的社会背景，提出我国新社会阶层的产生与发展既离不开现代“管理革命”和“技术革命”的发展，更离不开当代中国社会体制的转型。②而李春玲则侧重对新社会阶层所处的经济领域进行研究，认为新社会阶层专指自 1978 年以来，在非公经济领域中出现，且规模呈现出持续增长趋势的社会群体。③总之，从当前学者们对新社会阶层的研究来看，学者们主要从新社会阶层产生背景、所处领域、内部构成、群体特征等角度切入，进而界定新社会阶层这一概念。
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二、协作治理理论
（一）协作治理理论的基本内容
协作(Collaboration)是兴起于 20 世纪后期的政府管理理念。20 世纪中期以来，人类社会发生巨大变迁，面对日益复杂的社会环境，基于科层制的组织系统构建起来的传统政府管理模式面临一系列困境，由此，催生了以多元化、协作性等为特征，且更适应社会发展需求的协作治理理念。协作治理（Collaborative Governance）理论是在 1991 年被 D.C.Wood 和B.Gray 两位学者提出的，表达的是一种新的治理模式，即集中多个利益相关者于一个共同议题，并由公共机构做出一致同意决定的治理模式。
那么，与其他多中心主体参与治理的理论相比，协作治理又有哪些特点呢？这是西方学者们首先关注的问题。作为较早对协作治理的特征进行研究的学者之一，在 JodyFreeman 看来，协作治理具有问题解决导向、基于利益关联的参与主体对公共决策的全程参与、临时性的解决计划、超越治理中传统公私角色的责任制、一个开放弹性的执行机构②这六大特点。可见，协作治理是一个多元主体共同参与决策，以不断解决公共问题的过程。在此基础上，其他学者对协作治理的特点做了进一步的补充。Chris Ansell 等学者指出，协作治理是以正式的、共识导向的和审议的、致力于制定或执行公共政策，抑或管理公共项目和财产③为特征的一种决策过程。可以看到，学者们关于协作治理的研究已取得一定共识，即协作治理是一个多元主体以共识为导向，协作参与的决策过程，其目的是解决公共问题，实现公共利益。

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第三章 新社会阶层在国家治理中作用的现状..................................... 27
一、新社会阶层在国家治理中的积极作用显著................................ 27
（一）经济发展的助推器.......................... 27
（二）社会主义民主政治的参与者.................... 28
第四章 新社会阶层在国家治理中作用的制约因素分析............................. 39
一、制约新社会阶层作用的制度性因素........................ 39
（一）组织管理体制不健全........................ 39
（二）参与治理的渠道平台不完善............................ 40
第五章 新社会阶层在国家治理中作用的路径优化................................. 46
一、新社会阶层自主发力，实现自主化参与.................................. 46（
一）强化阶层的整体担当意识........................................ 46
（二）规范自身参与国家治理的行为.................................... 47

第五章 新社会阶层在国家治理中作用的路径优化

一、新社会阶层自主发力，实现自主化参与
事物发展的根本原因，在于事务内部的矛盾性。促进新社会阶层在国家治理中发挥积极作用的第一步，应该从新社会阶层自身做起，在自主化参与的基础上，强化法治化参与。具体来讲，新社会阶层要从思想、行动、组织规范上自主发力，切实提高自身参与国家治理的水平和能力。
（一）强化阶层的整体担当意识
在国家治理的推进过程中，要最大限度地激发新社会阶层的积极性、创造性及社会责任感，关键是要培养并强化新社会阶层的整体担当意识。这不仅关乎新社会阶层自身的健康成长及整体阶层意识的成熟，也关乎新社会阶层能否更好的参与国家治理，进而对国家治理现代化的进程产生影响。
一是转变自身思维方式，关注阶层整体利益。新社会阶层构成复杂，不同群体在利益追求上存在差异性。一般而言，各个群体对与自己利益相关的事务关注较多，而从阶层整体出发，对阶层的整体利益关注较少。新社会阶层人士要转变自身的思维方式。一方面，要主动了解、认识、把握本阶层的相同处境和共同利益，在阶层整体利益问题上达成一致性的认知；另一方面，在表达自身诉求时，意识到联合行动的价值，达到规模参与的效果，用一种声音完整、准确地表达自身的诉求，以提高参与治理的立意基础和境界。
二是正确认识自身作用，增强身份认同感。自 2001 年以来，随着新社会阶层的作用和地位逐步得到党和国家的认可和肯定，其政治身份也不断迈上新台阶，经历了从中国特色社会主义事业的建设者到党的重要统战对象的重大转变。这一系列事实均是新社会阶层独特作用和价值的有力地证明。新社会阶层人士必须正视自身的作用和价值，明确自我定位，增强身份认同。在参与国家治理的过程中，充分发挥自身的专业、技术、知识、经济等方面的优势，引领行业发展，积极进取，不断进步，为中国特色社会主义的伟大事业贡献自身的力量。
三是强化担当意识，提升社会责任感。作为当前社会政策和社会秩序的受益者，新社会阶层人士在追求自我实现的过程中，应不忘国家和社会的培养，有回馈社会的意识，积极作为。具体来讲，一方面，在从事市场经济活动的过程中，努力将自我实现与国家发展相结合，带头守法，诚信经营，积极创新，勇于奉献，扮演好中国特色社会主义事业建设者角色；另一方面，要积极参与社会公益事业，主动在环保、扶贫、教育、救灾、对口援助等社会公益项目中积极作为，承担相应社会责任，做出应有的社会贡献。
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结论
新社会阶层是伴随着改革开放政策的不断实施而产生、发展并壮大起来的社会新群体。在此过程中，新社会阶层在国家的经济、政治、社会、文化以及生态等治理领域都发挥着重要作用，成为参与国家治理的重要参与主体。新社会阶层参与国家治理，不仅有利于促进国家治理主体格局的进一步完善，而且对于推进国家现代化进程具有重大的意义。
首先，本文对课题的理论基础进行了详细阐述，在立足于我国治理实践的基础上，分析新社会阶层在国家治理中发挥的积极和消极作用，以及发挥积极作用时存在的缺陷。总结并分析制约新社会阶层积极作用发挥的因素，主要是党和国家的体制设置、新社会阶层自身局限以及社会阶层之间的协作三方面。
其次，在结合现状得出新社会阶层有效参与国家治理的制约因素的基础上，通过深入的分析研究，考虑到国家治理现代化的进程中各参与主体必须广泛协商、深化合作，提出如下改进路径：第一，新社会阶层要自主发力，通过强化担当意识、规范自身参与行为、增强组织的凝聚力来提高自身参与国家治理的能力，实现自主化参与国家治理；第二，党和政府精准助力，通过积极引导增强政治认同、畅通参与渠道、健全法制环境来促进新社会阶层参与国家治理的法治化、制度化；第三，多元协作形成治理合力，通过优化形象、加强交流、促进合作来提升参与国家治理的效力，实现民主化参与国家治理。笔者希望通过这些思考和探索，为促进新社会阶层在参与国家治理的过程中进一步发挥积极作用贡献一点力量。
最后，新社会阶层在国家治理中的作用研究本身是一个很有意义的选题，本文从协作治理理论和中产阶级理论的理论视角出发对其进行研究。但由于这一问题本身的复杂性，涉及的面也很广，加上笔者本身的学识和能力有限，所以总体上来讲，本课题研究的系统深入程度还有些欠缺，研究结论也显得尚不够成熟。具体来讲，本课题存在的不足主要如下：其一，“新社会阶层”、“国家治理”两个主要概念本身还是“未解之谜”，学界对这两个概念的研究虽然取得了一定成果，但目前为止都尚未达成共识，这给本课题的深入研究造成了一定的阻碍；其二，新社会阶层的构成复杂，不同的社会群体在国家治理中的参与方式、参与程度、作用情况等方面肯定有所不同。但是限于主客观方面的原因，特别是缺乏充足的实证资料，笔者在阐述其在国家治理中的作用时，并没有对其进行区分，而是将其作为一个阶层整体展开研究。这样做虽然利于研究的顺利展开，但是也在一定程度上使得研究结果缺乏精确性。在此，请各位读者谅解。
参考文献（略）