第一章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 现实背景
经济全球化浪潮下，企业面临的市场竞争日趋激烈且外部经营环境更加动荡多变，企业唯有凭借创新活动来维持竞争优势，才能获得更好的生存与发展。但在外部竞争环境中，技术变更层出不穷、市场复杂多样、产品迭代周期缩短，并且企业内部也面临着要缩短研发时间并降低研发成本、协调配置各项资源、拓展国际市场等强烈的创新需求，企业仅凭借自身有限的资源进行独立开发来获得垄断竞争地位的可行性降低，甚至还可能让企业陷入“能力陷阱”和“核心刚性”的困境。因此，企业对异质性知识的需求在当今知识经济时代尤为突出，加大对外部异质性知识的获取与利用被企业纳入战略规划。组织间竞争的关键转变为企业能否通过全方位多渠道的知识获取与整合来促进创新。企业外部知识搜索策略的选择则很重要，采取合适的外部知识搜索策略成为企业在复杂多变的环境中的难题与挑战。
2016 年 5 月的《国家创新驱动发展战略纲要》文件中明确提到创新是推动产业升级，经济高质量发展的关键。党的十九大报告中也提到要加强对前沿技术创新等的重视。突破性创新因其具有颠覆性作用，能使企业的技术、工艺、产品或服务取得飞跃式进步，塑造产业竞争新格局，是企业获得持续性高速发展和产业致胜先机的法宝[1]。一个国家、产业、企业要想摆脱长期以来对发达国家的技术依赖，抓住科学技术与综合实力跨越式发展的“机会窗口”，实现后发追赶，则必须借助突破性创新驱动发展，这也成为当前我国推动经济高质量发展的重要举措。我国企业提出的 Polar 码方案被确定为解决国际 5G 通信信道 e MBB 场景编码的最终标准性方案，是我国企业突破性创新阶段性胜利的体现；华为通过突破性创新发展，2019年年初便获得累计超过 30 个 5G 的国际大单，建立在世界各地的 5G 基站数也超过四万个，在 5G 时代不仅一改落后局面更是实现了引领式发展，领先于高通、爱立信、思科等国际巨头科技公司；以 iphone 为代表的智能手机的迅猛发展直接导致诺基亚手机市场份额逐步丢失和企业衰落。可见，企业的成长和衰落与突破性创新紧密相关，值得进一步探索。
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1.2 研究问题和研究意义
1.2.1 研究问题
外部知识搜索策略的实施可以缩小企业知识库的留白区域，以便企业更好地应对突破性创新过程中的不确定性，搜索外部知识逐渐成为创新研究者的关注重点。但是企业该如何选取外部知识搜索策略，不断将内外部知识进行整合与重构，平衡内部既有多余资源的影响，以便充分挖掘各种有效的知识与资源促进突破性创新实现？目前对这一话题的讨论还未形成一致认识。因此，基于理论的剖析并结合实践情况，本文提出以下三个研究问题：
第一，企业外部知识搜索策略给突破性创新带来怎样的影响？越来越多的企业采取联盟组合、产学研合作及收并购等方式进行知识搜索，企业通过积极、持续地对外开展知识搜索，并进一步对内外部知识进行消化吸收来持续创造新价值。但在这个搜索过程中，企业缺乏清晰的外部知识搜索策略，可供企业外部搜索的渠道单一或者狭窄，对于企业所搜索的各类知识如何作用于企业突破性创新都比较模糊。因此本文综合考虑知识搜索策略的相近性、距离、行为，在已有学者研究的基础上，提出并分析利用式与探索式外部知识搜索策略两个维度，着重探讨其对突破性创新的影响，以及企业应该如何采取恰当的外部知识搜索策略。
第二，知识整合在外部知识搜索策略与突破性创新的关系中发挥怎样的作用？外部知识搜索策略的的实施意味着企业有更大的几率接触到更多异质性知识，可有效冲破内部知识结构的制约并补齐现有知识构造的内容短板，为企业创新增添动力。但是外部搜索策略只是新知识获取的第一步，企业的创新能否取得成功还取决于所获取的知识能否恰当有效地运用到创新过程中。知识整合给外部知识提供了一种内化方式，通过知识整合可有效对内外部的知识进行系统性的排列与加工，从而提升企业对知识的处理能力，促进突破性创新能力提升。但是知识整合在其中起部分还是完全的中介作用，有待验证。
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第二章 文献综述
2.1 理论基础
2.1.1 开放式创新理论
传统的封闭式创新中，企业依赖持续性、独立的内部研发来获取垄断地位，缺乏与外界的互动。但全球化进程加快背景下知识创造和传播速度提升，高端人才、资本、技术、商业等资源加速流动，企业内部独立研发活动的资金与时间成本优势不再，唯有突破传统“孤岛式”的创新思维，紧跟动态环境下技术与市场的变化，更加系统性或有针对性地利用外部知识，将创新所需的人力、知识、信息等知识流引入企业，企业才能获取更多有价值的互补性知识，增加创新收益。因此，开放式创新理论日益受到企业和学者的关注。
“开放式创新”理论最早由学者 Chesbrough[9]提出，即企业通过跨组织合作来获得更多创新所需的外部知识源，同时将内外部不同的创意与商业化资源进行整合与利用，以提升企业技术水平与创新效益的一种创新理念。随后其内涵不断得到延伸和拓展，基于知识视角对开放式创新进行定义的研究逐步成为主流。Christensen 等[24]将其定义为知识等资源在不同主体间的扩散、转移与融合。West和 Gallagher[25]将其定义为企业为拓宽市场渠道与提升创新价值而系统性的将内外部零散的知识等资源加以搜寻、整合、匹配的过程。Lichtenthaler[26]将开放式创新定义为在组织内外部系统地实施知识探寻、记忆和积累、开发与利用的创新过程。由此可见，加强组织内外部的协同进行知识搜寻与知识整合，并拓宽营销渠道实现商业化是开放式创新的基本理念。
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2.2 突破性创新研究综述
2.2.1 突破性创新的内涵概念
突破性创新能引发技术与市场的价值链重构，是企业、产业甚至国家实现弯道超车、提升持续竞争优势的关键，其重要性不言而喻。Abernathy 和 Utterback 最早提出突破性创新概念（Radical Innovation），即从根源处产生的重大创新。但关于其概念界定至今未形成一致意见，已有学者从技术基础、产品性能、市场占有、知识基础、满足客户需求等角度对突破性创新进行描述。Dess 和 Beard[33]将突破性创新定义为基于全新的技术轨道与原理，激发潜在新市场的需求，给企业及行业带来颠覆式变革的一类创新。Green 和 Gavin[34]将突破性创新定义为：在创新的过程中引入或采用一项处于行业萌芽阶段的全新技术，是脱离于公司既有管理或商业经营模式的高风险创新。Tushman 和 Anderson[35]认为其是建立在全新的知识基础上创造的一种非连续性的创新。Bessant 和 Parvitt 等[36]认为突破性创新是从技术开发到产品设计、生产、市场化的过程伴随技术、组织、营销、管理各个板块协同运作的创新。Zhou 和 Li[37]提到突破性创新是为满足完全不同利益诉求的新市场或新客户而设计新产品的一类创新。Henderson 和 Clark[38]认为突破性创新在核心理念、产品概念、核心组件间都会带来重大改变。由此可看，突破性创新的内涵不断得到扩展与丰富.
此外，对突破性创新的界定还需考虑其突变性，以便更准确、全面的把握其本质。本文认同邵云飞、詹坤等[39]的看法，突破性创新的突变性影响具体体现在技术、市场、客户需求三个方面。第一，对技术的突变性体现在从根本上颠覆原有技术轨道，实现研发产品或流程工艺的非线性、非连续性变革。第二，市场的突变性体现在原有的商业景观排布被颠覆，衍生出新的价值判断标准与依据，市场规则被重新规定；第三，客户需求的突变性体现在能够满足新用户的需求，引发服务和消费格局的根本性改变。
本文通过对以上观点的梳理，将突破性创新定义为基于全新的知识，打破原有技术轨道，改造的技术、产品或服务能引发技术与市场颠覆性变革的创新活动[2,40]。由于这种创新将企业带入一个全新的未知领域，且难以预先评估潜在客户的反应，使得企业不仅需要有强大的内部创新能力以及对专业知识的深厚了解，更需要企业进行外部开发与搜寻新的异质性知识，才能更好实现突破性创新。
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3.1 研究模型 ................................... 24
3.2 外部知识搜索策略与突破性创新 .................. 25
第四章 问卷设计与数据收集 ...................................... 31
4.1 问卷设计过程 .............................. 31
4.2 问卷设计内容 ...................................... 31
第五章 实证分析与假设检验 ................................ 38
5.1 样本描述性统计分析 .................................. 38
5.2 信度与效度检验 .................................... 38
第五章 实证分析与假设检验
5.1 样本描述性统计分析
关于所收集的 284 份有效问卷的描述性统计分析结果具体如下表 5-1。分析内容主要包括了企业规模（员工数量）、成立年限、所属行业、所有制形式，采用 SPSS22.0 统计软件统计的具体结果如下。
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第六章 研究结论与启示
6.1 研究结论及讨论
本文主要探讨外部知识搜索策略对突破性创新的影响。因此，本文以外部知识搜索策略为自变量、知识整合为中介变量、组织冗余为调节变量、突破性创新为因变量，进行了系统的分析。并进行了全面而详细的解释。本研究结论有利于打开外部知识搜索策略影响突破性创新的暗箱，找到其作用机制，同时发现知识整合与组织冗余这两个变量对外部知识搜索策略与突破性创新关系的影响，可为企业选择外部知识搜索策略来推动企业突破性创新形成提供依据与参考。所得结论主要有以下三点：
（1）外部知识搜索策略有利于促进企业突破性创新形成
外部知识搜索策略是指企业在解决创新问题中为搜寻和获得外部创新网络中的知识而选择的特定搜索活动。本文将外部知识搜索策略分为利用式外部知识搜索与探索式外部知识搜索，通过回归分析的检验，结果显示外部知识搜索策略对企业突破性创新的形成有正向影响（β 分别为 0.389 和 0.557，且 p 值都小于 0.001）。这表明企业在开展突破性创新的过程中向外部创新网络中的不同主体进行知识搜索是非常必要的，如与高校、和自身价值链相关的上下游企业、政府、研学机构等不同主体加强合作，这有利于企业获得更多的知识，形成更大范围的知识面，进而会提升企业创新效率与速度，转换成突破性创新所需的动力。也说明利用式外部知识搜索倾向反复去搜索与既有领域相关性较强的知识，有利于提高企业对相关知识尤其是对专业知识的辨别能力及理解能力，减少对外部知识的错误判断，提高企业对特定领域复杂问题的解决能力，并提升工作效率；也有利于获取并积累与专业市场紧密关联的知识，掌握行业规律，激发更多创意灵感，以开发新技术或新产品来满足潜在客户需求，开辟新市场，推动突破性创新的形成。探索式外部知识搜索有利于企业接触到更多独特的、有价值的全新知识源，丰富企业知识库，也有助于企业克服既有能力的核心刚性，加强整合及对知识的吸收与转化，生成创新性灵感，提高新产品的研发效率，推动突破性创新形成。此外，我们可以看到探索式外部知识搜索（β=0.557）相比利用式外部知识搜索（β=0.389）对突破性创新的影响更大，
这说明企业的外部知识搜索策略的选择可能存在优先级，搜索到外部独特的、异质性的知识可能更能够给企业开展不确定性极高的突破性创新带来更多灵感，这些知识可能是提高技术与发现潜在市场的重要源泉，即当企业采取探索式外部知识搜索这一策略时，相比利用式外部知识搜索更容易获得突破性创新的成功。
参考文献(略)