1 绪论
1.1 研究背景
新中国成立 70 周年，改革开放 40 周年以来，中国在不断地探索一条科技创新的道路，研发经费规模逐年扩大。去年，中国研发经费规模达到 19678 亿元，位居世界第二；研发支出占 GDP 的比重达 2.19%，超过 2017 年欧盟 15 国平均水平（2.13%）；中国企业联合会、中国企业家协会报告显示：2018 年共有 426 家中国企业 500 强企业提供了研发数据，提供研发数据的企业比上年增加了 12 家，合计投入研发费用 8950.89 亿元，比上年增加 1591.59 亿元，增幅为 21.63%。2018 年中国制造业企业 500 强中 484 家企业的研发投入为 6545.91 亿元，较上年增长 19.30%。这些都说明了企业增强自主创新能力离不开研发活动。
在我国经济增长动力和结构发生历史性变革的背景下，企业生存发展的环境也在不断地发生快速变化，企业只是一味地增加研发投入，没有有效的研发投入策略是不足以应对环境的。在快速变化的环境中，企业需要通过研发跳跃来实现可持续的发展，一方面需要通过探索式创新从现有技术能力轨迹转向新的能力轨迹，来获取新的竞争优势，另一方面通过利用式创新维持巩固新形成的能力轨迹，构建竞争壁垒。但是在探索式创新与利用式创新之间转变的过程中，并不是都能成功的，有时候甚至会造成企业的破产（Swift，2016）。运营效率，一种旨在通过提高投入产出过程中时间效率和成本效率以获得动态竞争优势的效率导向目标，是企业生存的关键（ Kortmann et al，2014；Madhavan and Grover，1998；Priem and Butler，2001）。战略层面应对环境变化的灵活性研发决策，往往会与效率导向的运营绩效相冲突（Eisenhardt et al., 2010），企业很难兼顾“柔性”和“效率”。而在研发跳跃过程中，难以平衡“柔性”和“效率”的原因主要来自于外部环境的变化造成的时机选择、跳跃幅度以及内部认知问题。
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1.2研究意义
1.2.1理论意义
首先，丰富了研发跳跃幅度与运营效率之间的关系研究。以往学者并没有对于这两者的关系进行直接研究，大多数学者对于研发跳跃的结果研究集中于企业绩效中的盈利能力和成长能力指标，并且多数研究显示企业在利用和探索之间的转变，提高了效率，从而提高了企业绩效（李海东, et al.，2018；吴建祖、肖书锋，2015，2016；Mudambi and Swift, 2014），而基于间断平衡理论认为并不是所有的转变都是有益的，由于两种创新所需要的资源是不同的，在这个过程中企业所需花费的时间和成本也是不同的，从动态能力视角通过对风险来源的研究来探讨两者之间的影响，进一步拓宽了研发跳跃的相关研究。
其次，揭示了外部环境要素对于研发跳跃幅度与运营效率之间关系的调节作用。以往研究主要集中于环境对于组织变革、双元学习、双元创新等的调节作用（Wiersema and Bantel，2010；李艳芳和张向群，2018；Constantinos 等，2019），贾慧英等（2018）在研发跳跃研究中引入了环境动态性，但也只是从其中一个层面技术动态性出发。本文基于动态能力视角，对于外部机会出现的速度以及机会出现的数量角度考虑，从环境动态性和环境合宜性这一对环境要素特征展开研究，考察了不同环境情境下，企业如何有效适应环境，提升运营效率，进一步开拓了环境动态性以及环境合宜性的研究。 最后，揭示了认知复杂度和环境的联合交互作用对于研发跳跃幅度与运营效率之间关系的调节作用。以往的文献对于认知的研究大多集中于组织内部资源对于认知的影响（Stevens 等，2015），管理者的注意力焦点的配置对于企业绩效（宝国坤和余顺坤，2017），研发跳跃的影响（吴建祖和肖书锋，2015，2016），忽视了认知作为一种认知模式，其整体特征也有一定的影响作用。引入认知复杂度，探究其与环境两者如何科学配置组合，更能加强运营效率，丰富了认知复杂度的相关研究。
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2 文献综述
2.1 运营效率文献综述
2.1.1 运营效率的内涵
效率始终是企业在运营过程中一直重点关注的内容。企业的运营管理就是通过各种方法以协调内外部资源配置，从而使得投入产出达到最大化的过程。因此，企业运营效率是指企业通过利用现有的资源实现效益的能力，反映企业整体的运营状况（苗青，2018），同时是一种旨在通过提高投入产出过程中时间效率和成本效率以获得动态竞争优势的效率导向目标，是企业生存的关键（Kortmann et al., 2014; Madhavan and Grover,1998; Priem and Butler,2001）。对于运营效率的评价大都以资源的获取，投入使用和产出过程为基础，通过评价成本收益来实现。企业可以通过对运营效率的评价结果发现存在的问题，从而优化企业的决策，提升核心竞争力，促进企业整体管理水平的提升，实现企业长期可持续发展。
2.1.2 运营效率的相关研究
长期以来，运营效率一直是生产和运营领域的管理关注点。部分学者研究了影响运营效率的前因，如 Baker 和 Nelson（2005）的研究表明战略柔性可能与降低公司运营效率有关。David, Frank, Victor（2008）通过从西班牙 92 家医院所获得数据研究表明企业的战略变革会导致运营效率的下降，而与工作相关的高管人团队异质性会调节了战略变革和运营效率之间的关系。Haritha 和 Phani（2010）认为国内制药公司的效率高于跨国制药巨头的子公司，而这些公司大多由家族治理结构控制。在控制了企业规模和初始效率水平之后，研究发现通过较高的研发投入而进行较高创新水平的企业和较老的企业，与研发密集程度较低的企业和较年轻的企业相比，企业运营效率更高。Gedajlovic 等人(2012)强调了创新的双元性和运营效率之间的关系，他们指出，双元性动态地平衡了组织更新和运营效率，以及创新的激进和增量形式。Hugo 等人（2016）实证研究了社交媒体对企业运营效率和创新能力的影响。基于企业信息能力的资源型视角，认为企业的社会化媒体活动是企业经营改进的战略资源，企业通过增强了动态知识共享的惯例，提高了运营效率和创新性。程翠凤（2018）以我国高新技术上市企业 2011-2015 年间的数据为研究样本，利用 SFA 回归分析法验证得出研发投入强度对企业运营效率并没有明显影响。
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2.2 研发跳跃文献综述
2.2.1 研发跳跃的内涵
Mudambi 和 Swift（2014）始终认为企业研发支出方面紧凑而显著的变化，可以作为其在间断平衡条件下进行积极的研发管理方法的一个显著性标志，认为研发跳跃即为为研发投入变化的一种极端情况，主要表现为企业在一段时间内区别于历史趋势的、紧凑、显著的研发投入量最大变化。进一步，吴建祖和肖书锋（2016）定义研发正向跳跃是一种研发投入急剧增长的跳跃；而研发负向跳跃是一种研发投入急剧减少的跳跃。
2.2.2 研发跳跃的相关研究
对于研发跳跃的后因研究，除了 Swift（2016）研究了其对于组织失败的正向影响，大部分学者集中探究于其对于企业绩效的影响。Kor 和 Mahoney（2005）的研究指出研发投入绝对量以及研发投入相对变动量都会影响企业绩效。通过对文献的总结发现大部分学者认为研发跳跃与企业绩效之间存在着线性相关关系。有些学者认为研发跳跃与企业绩效之间呈正相关关系。Mudambi 和 Swift（2014）选择了美国的制造型企业进行研究，通过对非平衡面板数据的分析验证了企业的研发跳跃正向影响企业绩效，无论是研发投入的骤然增加还是骤然减少，都体现了技术在利用性和探索性研发之间的转变，并与企业绩效的提高有关。吴建祖和肖书锋（2015）的研究显示企业研发跳跃与绩效之间的关系是正向显著的，企业进行研发跳跃对于相应部门抓住环境中的机遇，理性面对挑战推动研发是有益的，促进企业形成新的竞争优势。此外进行研发跳跃对于企业开发出符合市场和消费者需求的新产品具有促进作用，通过先发优势，提升企业绩效。吴建祖和肖书锋（2016）将研发跳跃按照跳跃的方向进一步细分为研发正向跳跃和研发负向跳跃两种类型，分别探究这两个方向的跳跃对于企业绩效的影响，发现无论是正向研发跳跃还是负向研发跳跃，都正向显著地影响了企业绩效，其中企业进行研发正向跳跃对于相应部门依据外部环境所带来的机遇或挑战而采取探索式创新是十分有利的，同时企业的创新战略侧重点也更多地向探索式创新转移，创建新的创新核心竞争能力，最终促进企业价值的提高。企业进行研发负向跳跃对于相关部门通过利用式创新的方式来巩固稳定探索成功的创新成果有一定的保障性，不断加强企业已形成的新竞争优势的稳定性，为企业创造更大价值。李海东，王梦蕾，史寒之（2018）的研究证明研发投入正向跳跃与企业长期绩效之间的关系是正向的，进行探索式创新可以充分利用现有的资源能力，逐渐形成自己的竞争优势，提高竞争能力；研发负向跳跃与企业短期绩效之间的关系是正向相关的，在新产品成功开发以后，通过利用式创新减少研发投入，合理配置有限资源，短期内提高企业绩效。何小华（2018）运用 2008-2016 年中国沪深两市 A 股 864家上市公司的相关数据验证了研发跳跃正向影响企业绩效，这种影响是十分显著的。
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3 理论基础与研究假设 ......................................... 21
3.1 理论基础 .......................................... 21
3.1.1 间断平衡理论 .................................... 21
3.1.2 动态能力理论 ................................ 21
4 研究设计 ................................................ 27
4.1 样本选取 ..................................... 27
4.2 变量设计 ............................... 27
4.2.1 被解释变量：运营效率 .................... 27
4.2.2 解释变量：研发跳跃幅度 ........................ 28
5 数据分析 ................................... 32
5.1 描述性统计 ............................................ 32
5.2 相关性分析 ............................... 34
5.3 假设检验 ............................ 34
5 数据分析
5.1 描述性统计
本文首先对样本数据进行了正态性检验，发现所有变量的数据都偏离了正态分布，因此对于所有变量取了对数，再经过验证，发现变量数据大致符合正态分布。其次对未中心化的变量进行描述性分析，以便清楚地掌握样本数据的特征，包括所有变量的平均值、标准差、最小值、最大值和观测值。由表 5.1 变量的描述性统计可以看出：
（1）运营效率。运营效率的平均值为 0.396，其最小值为 0.035，最大值为 2.593，说明企业的运营效率的差距较大，整体效率不高。
（2）研发跳跃幅度。研发跳跃幅度的平均值为 0.238，其最小值为 0.000，最大值为 4.330，说明企业发生研发跳跃的幅度差距较大，对研究研发跳跃与效率关系有一定的意义。
（3）环境动态性。境动态性的平均值为 0.720，其最小值为 0.698，最大值为 0.800，说明企业所处的外部环境的动态性都较大。
（4）环境合宜性。环境合宜性的平均值为 3.180，其最小值为 2.341，最大值为 4.555，说明企业所处的外部环境的合宜性还是存在一定差距的。
（5）认知复杂度。认知复杂度的平均值为 2.134，其最小值为 0.000，最大值为 2.398，说明企业高管的认知复杂度存在的差距较大。
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6.1 研究结论
本文结合了间断平衡理论和动态能力理论分析并验证了企业研发跳跃幅度与运营效率的影响关系，组织外部环境对研发跳跃幅度和运营效率之间关系的调节效应，以及组织外部环境和内部认知能力的联合交互作用对研发跳跃幅度和运营效率之间关系的调节效应。研究结论为：
（1）企业的研发跳跃幅度对运营效率呈负向关系，即在利用式创新和探索式创新的转换过程中，会给企业带来一定的风险并产生相应的机会成本和沉没成本，同时跳跃的幅度越大，对企业能力路径的破坏程度就越大，随之产生的协调成本以及资源重新配置的时间相应增加，从而降低运营效率。
（2）环境动态性正向调节了企业研发跳跃幅度和运营效率之间的关系。当环境动态性高的时候，外部机会出现的快，同时消失的也快，同时原有能力路径无法创造新的价值反而使企业陷入惯性陷阱，因此快速调动资源转变能力轨迹，加大研发跳跃幅度更利于运营效率的提高。
（3）环境合宜性负向调节了企业研发跳跃幅度和运营效率之间的关系。当环境合宜性高的时候，外部的机会比较多，进行大幅度的研发跳跃可能会丧失原本的既得利益，带来机会成本，同时破坏原有的路径惯性降低效率，因此容易促使研发跳跃幅度对运营效率的负向影响更大。
（4）环境动态性和认知复杂度的联合交互作用负向调节了企业研发跳跃幅度和运营效率之间的关系。在外部环境高度动态，组织需要进行变革来促进效率的前提下，管理者认知复杂度越低，考虑的价值环节越少，能够快速决策，对资源进行调整，节约时间的同时，减少沉没成本的产生，有利于运营效率的提高。
（5）环境合宜性和认知复杂度的联合交互作用正向调节了企业研发跳跃幅度和运营效率之间的关系。在外部环境合宜性较低，组织进行变革有利于提升效率的情况下，管理者认知的复杂度越低，考虑的价值环节越少，内部需要调整的资源也就越少，减少资源的浪费，节约时间的同时，降低沉没成本，提高企业整体的运营效率。
参考文献（略）