气候灾害下黄土高原涉果企业恢复力管理研究

本文是一篇企业管理论文，本文从“内容”（企业资源、动态能力、学习与文化、企业特征）和“过程举措”（减缓、适应措施）两方面，构建企业恢复力研究框架。论文以黄土高原涉果企业为研究对象，基于企业管理者主观感知的方法，提供了一个评价涉果企业恢复力的具体方法；运用回归分析和因果逐步回归法，以黄土高原104 个涉果企业的调查数据，对“企业资源、动态能力、学习与文化、企业特征和过程措施是企业恢复力的促进因素”以及“这些促进因素通过过程措施对企业恢复力产生间接效应”的理论假设进行验证，从而为提高企业恢复力水平和竞争力，优化政府适应性政策，提供理论支撑。

第一章 导论

1.1 研究背景
黄土高原作为我国主要的苹果产区，具有日照充足、土层深厚、昼夜温差大等苹果种植的优越自然环境。2013 年黄土高原苹果种植面积高达 125 万公顷，苹果总产量约1872 万吨。苹果产业已成为该地区财政收入尤其是居民收入的重要来源，也是地区农产品出口创汇的主要来源，对活跃地方经济发挥着重要作用。涉果企业（苹果产业链中的企业，如苹果加工、销售企业）处于苹果产业链的各个环节，是苹果产业可持续发展的关键。但是，近年来，黄土高原气候变化明显，平均气温持续上升，降水量波动下降，整体向暖干方向变化（潘舟艳 2016）。它不仅对生态系统产生深刻的影响（干旱等极端天气事件加剧），对经济也带来较大的冲击。特别地，涉果企业作为微观经济发展的主体之一，由于其高度依赖对气候敏感的苹果资源，因而更容易受到气候变化的影响（Zamani et al. 2006）。涉果企业主要有五类气候变化风险，即生产风险、规制风险、自然风险、信誉风险和诉讼风险；这些风险对涉果企业的产品生产、运营成本、资产状况产生影响，可能使企业面临成本上升、库存和设备损失、产品短缺、市场竞争力下降等困境（章金霞等 2013）。具体而言，一方面，气候变化通过影响苹果生产间接对涉果企业产生影响。气候变化引发苹果生产布局的西移北扩（白秀广 2016），增加黄土高原区苹果产量的不稳定性，直接影响涉果企业原料的供给，进一步影响企业的生产成本；此外，气候灾害（如干旱、冰雹等）导致果品质量下降，威胁涉果企业的产品质量（马延庆等 2011）。另一方面，政府制定的气候变化相关政策可能增加了涉果企业的执行成本和融资成本。总体而言，气候变化主要通过改变苹果资源的可获得性和质量对涉果企业产生重大影响，因此对涉果企业的恢复力和适应力进行评估显得尤为重要（Liverman 2008）。
气候变化，尤其是气候灾害，对不同企业的影响可能不同，如飓风后企业可能出现倒闭、持续运营、或者具有恢复力（恢复或者超过灾前营业水平）等状况（Marshall and Schrank 2014）。为了深入研究这些变化带来的影响，学者引入企业恢复力概念，并认为企业恢复力（企业在扰动下自我恢复的能力）是企业在现今的商业环境中生存和成功的重要战略。例如，Arjen et al.（2013）研究发现，具有恢复力的企业在面对环境的不确定性时，能保持高水平的绩效、维持营业收入的增长。Pal et al.（2014）也发现恢复力水平高的企业在危机期间，表现出更好的财务指标，具有较好的竞争力。因此企业需要了解自身应对气候变化的恢复力，并在此基础上采取措施增强企业恢复力。
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1.2 研究目的和意义
1.2.1 研究目的
本文从气候变化角度出发，以黄土高原涉果企业为研究对象，在组织恢复力理论和企业恢复力连续体理论的基础上，揭示气候灾害下企业恢复力的影响机制，并运用实证方法分析企业恢复力的关键影响因素，提出增强企业恢复力水平的政策建议。研究目标如下：
（1）基于组织恢复力等理论，构建涉果企业恢复力的理论分析框架。（2）在文献综述的基础上，结合调研实际情况，建立涉果企业恢复力衡量指标；应用因子分析法对企业恢复力水平进行评价。（3）运用回归分析和因果逐步回归法，对“企业资源、动态能力、学习与文化、企业特征和过程措施是企业恢复力的促进因素”以及“这些促进因素通过过程措施对企业恢复力产生间接效应”的理论假设进行验证。（4）根据企业恢复力评价及其影响机制分析结果，针对如何提高企业恢复力水平，分别从政府和企业两个层面提出对策建议。
1.2.2 研究意义
理论意义：（1）基于前人研究，本文从“内容”（企业资源、动态能力、学习与文化、企业特征）和过程举措（减缓、适应措施）两方面，构建了企业恢复力研究框架，有助于补充和完善企业恢复力理论。（2）从具有恢复力和缺乏恢复力两维度，建立企业恢复力评价指标体系，为气候冲击下，准确评价企业恢复力水平提供了具体、可操作的方法。（3）运用实证研究方法，分析了各因素对企业恢复力的影响机制，总结出创新性结论，为提高企业恢复力和促进苹果产业的可持续发展奠定基础。
现实意义：涉果企业在黄土高原区经济发展和居民增收中起着重要作用。但是，近年来，涉果企业受气候灾害的影响，营业收入下降，企业的可持续发展能力不足。提高涉果企业气候冲击下的恢复力，有效应对气候变化风险，是涉果企业未来发展（生存或者繁荣）的关键。
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第二章 理论概述

2.1 相关概念
2.1.1 气候灾害
气候灾害的概念有广义和狭义之分，但两者经常互用。广义的气候灾害指长期的气候异常趋势，狭义的气候灾害指气象灾害，即气候要素（气温、降雨等）的异常变化给生产生活带来的严重危害（刘引鸽 2005）。气候灾害种类较多，分类标准多样。吕燕利（2013）根据致灾因子（水分、温度、光照、冰雪、其他、复合因子）的不同，气候灾害被分为 6 大类。韩重国（2016）认为气候灾害既包括气象因素直接造成的灾害，如干旱、冰雹、大风等，也包括由气象因素衍生的灾害，如泥石流、风暴潮等。刘引鸽（2005）综合考虑灾害的各种因素，将气候灾害分为干旱、暴雨和洪涝、热带气旋、冷冻、冷雨、雪灾、高温、连阴雨、其他（大风、沙尘暴、大气污染等）十类。气候灾害具有突发性、范围广、蔓延迅速、影响深等特点，可能对农业生产造成重大危害。
本研究中，气候灾害主要通过苹果生产对涉果企业造成冲击，当某一种气候灾害对涉果企业的营业收入或者经营绩效产生影响时，认为企业遭受了这种气候灾害。本文中的气候灾害具体指干旱、冻灾、冰雹、病虫害和风灾，这些灾害严重威胁苹果产量和质量，带来涉果企业原料或产品（苹果资源）供给及价格的波动。
2.1.2 涉果企业
根据梁洪松和霍学喜（2010）的观点，涉果企业指苹果产业链中的企业，具体包括：①苹果产后加工、储运企业（如冷库）；②苹果销售企业；③苹果产供销合作社；④为①类企业提供相关设备的企业（如苹果生产工具销售企业）⑤为苹果生产提供物质生产资料的企业（农资店、果园车经销处等）。
2.1.3 恢复力
恢复力概念出现在古代思想中，并在数学力学、心理学领域得到发展，后被 holling引入生态学领域，恢复力概念逐渐被应用于社会学、社会—生态、灾害管理等各个领域（见表 2-1）。尽管恢复力在不同学科上的定义存在差异，但包含 2 点共性：一是系统吸收或缓和冲击，二是系统在冲击下恢复到稳定状态（维持自身的基本功能和属性）。依据稳定状态的不同假设，恢复力被分为工程恢复力和生态恢复力两类。前者假定系统只有一个最优平衡稳态，当系统受到冲击时，需要采取措施恢复到最优稳态，关注点是抵抗干扰和恢复；后者假定系统存在多个稳态，扰动下系统在不同稳态之间转换，强调适应性。随着复杂系统动力学的发展，生态恢复力概念应用范围越来越广泛。生态恢复力观点认为，当外在扰动超过特定阈值，系统会从一个稳态进入另一个稳态。

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2.2 理论基础
2.2.1 适应性循环理论和扰沌理论
Pal et al.（2014）通过文献综述推导出演绎的恢复力框架，将企业恢复力的前因（推动因素）分为企业资源、动态能力、学习与文化三大类（见图 2-1）。企业资源包括物质、金融、社会、网络资源和无形资产。资源约束是企业恢复力的重要抑制因素，丰富的资源可以促进企业恢复力的发展，实现组织的竞争优势。动态能力包括灵活性、冗余、稳健性和网络。动态能力有助于吸收市场不确定性，有效部署企业资源，提高了企业的适应能力和恢复力。学习与文化被分为领导和高管决策、集体意识、员工福利三部分。企业的软实力（文化、领导力等）是发展组织恢复力的关键，可以通过增长员工的专业知识和在组织中共同有效应对危机，提高恢复力。同时，通过瑞典纺织服装中小企业的案例分析验证了中小企业恢复力的前因框架，并发现，在优秀领导的指导下，可以通过较好的关系网络、较高的灵活性和持续改进，有效利用闲置资源，在危机中发展企业恢复力。

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第三章 气候灾害下黄土高原涉果企业现状分析 ............................ 18
3.1 数据来源与样本选择 ................................ 18
3.2 黄土高原涉果企业基本情况 ........................... 18
第四章 黄土高原涉果企业恢复力评价 .......................... 26
4. 1 评价方法与指标说明 .............................. 26
4. 2 因子分析法 ................... 28
第五章 黄土高原涉果企业恢复力的影响因素与作用机制分析 ........................... 32
5.1 研究假设 .............................. 32
5.1.1 企业资源与企业恢复力 .......................... 32
5.1.2 动态能力与企业恢复力 ........................ 33

第五章 黄土高原涉果企业恢复力的影响因素与作用机制分析

5.1 研究假设
5.1.1 企业资源与企业恢复力
气候灾害冲击下，企业资源为企业提供了缓冲能力，是企业恢复力发展的重要因素，资源的存量可能关系到企业的成败（Ghobadian and Gallear 1997）。企业的资源主要指金融、社会、人力、物质等资源。
（1）金融资源。郭范（2015）认为企业金融资源是创造其他资源的基础，Beck and Demirguc-Kunt（2006）指出足够的资金可以在气候灾害发生时有效缓和不利影响，并为后期恢复力的建设（从不利影响中恢复）提供充足的资金。金融资本主要包括企业的原始资本和企业的外部融资（窦亚芹 2014）。融资是中小企业恢复的主要障碍。因此，本文选择企业运营（注册）资本、金融支持、政府援助性贷款作为衡量涉果企业金融资源的指标（表 5-1），并预期金融资源与企业恢复力正相关，具体假设如下。
H11a：企业运营（注册）资本与企业恢复力正相关。
H11b：金融支持与企业恢复力正相关。
H11c：政府援助性贷款与企业恢复力正相关。
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第6章结论
在企业恢复力影响机制的指导下，既要重视促进企业恢复力的因素又要重视实现企业恢复力的过程举措。根据企业自身的特点，投资对本企业恢复力影响最大的关键因素，也不能忽视在影响机制中起间接作用的因素。例如，在黄土高原区，企业的减缓适应措施不仅对企业恢复力有直接影响，企业的资源、动态能力、企业特征也通过这些措施对企业恢复力有间接影响。因而对于减缓适应措施这类关键因素，需要企业重点关注，由于减缓措施提升企业恢复力，随后的应对气候风险实践中，要加强减缓措施的实施力度。同时，企业资源、动态能力、学习与文化是促进涉果企业发展恢复力的重要因素，企业应该不断提升管理层的领导力，加大人力资本的投资，增强员工的知识技能；提高金融资金储备，以有效防范气候风险，提高气候灾害下涉果企业的恢复力。
采取科学合理的方法评估气候灾害下企业的恢复力水平。企业恢复力和缺乏恢复力两方面都要重视。从研究结果中可以发现，影响企业具有恢复力和缺乏恢复力的因素是不一致的，企业应该积极发展恢复力的促进因素，尽量减小恢复力的抑制因素起作用的范围。
企业方面，首先，理性看待气候风险，保持积极的态度。调研中发现，部分企业管理者持有悲观心态，认为气候变化属于自然现象，企业无法应对气候带来的冲击，而无所作为。企业管理者应该积极参加政府机构组织的培训活动和行业类的交流活动，多渠道了解企业的气候风险，客观分析气候变化带来的不利影响，并在灾前制定预防计划，灾中及灾后积极采取措施应对。
参考文献（略）