中国钢铁企业效率与污染物配额分配管理研究

本文是企业管理论文，本文通过构建钢铁企业考虑非期望产出的ZSG-DEA模型对钢铁企业污染物排放权配额进行重新分配，研究结果表明效率高的企业应获得更多的污染物排放配额，而效率低且污染排放多的企业应获得较少的污染物排放配额，通过污染物排放权配额的重新分配，可使整个行业的效率得到有效提升。

1引言

1.1研究背景
改革开放以来，伴随着全球工业化的发展以及中国城镇化水平日益提高，日益严重的环境问题逐渐引起了全世界各族人民的广泛关注。能源的过度消费除了导致化石能源日益枯竭外，其大量的燃烧排放还给全球带来了温室气体排放、海平面上升、气候变化等诸多环境问题，严重危害了人类的可持续发展。气候变化是人类可持续发展面临的严峻挑战之一。据IPCC第五次评估报告指出“气候系统的变暖是毋庸置疑的，人为影响是造成观测到的20世纪中叶以来变暖的主要原因。气候变化带来的不利影响日益凸显，采取积极的应对气候变化行动刻不容缓。”

2017年《BP世界能源统计年鉴》报告显示，2016年全球能源需求增长放缓，2016年全球一次能源消费增加了1%，与2014、2015年基本持平，但低于1.8%的10年平均水平，全球能源消费向低速增长转变的长期趋势已经形成。但是，亚洲特别是以中国为代表的发展经济体的快速增长对能源的需求大幅增加。相关数据显示,2016年全球能源消费增长27%，中国占全球能源消费量的23%，中国的能源消费仍以煤炭消费为主占比达到62%，值得注意的是煤炭产量创下了自1981年以来最大降幅，下降7.9%。

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1.2研究意义
1.2.1理论意义
（1）现有关于效率方面的研究大多是从宏观层面分区域或分行业进行的，而以企业为对象研宄微观个体的效率问题较少。本文以中国钢铁工业协会统计的大中型钢铁企业为样本，以致霾主要污染物“二氧化硫、氮氧化物和烟粉尘”作为非期望产出，从而研究钢铁企业效率和全要素生产率问题，探究钢铁企业节能减排潜力、技术效率的改善方向以及影响钢铁企业效率的主要原因。
（2）以往的研究将钢铁企业视为“黑箱”，研究结果表明利用传统的DEA模型测算结果高估了钢铁企业的效率，本文通过建立两阶段生产和污染治理博弈模型，对钢铁企业生产效率、污染治理效率和综合效率进行了测量，丰富了DEA理论模型方法。
（3）将经济学中的效率和生产率分析引入本文的研究框架。本文将环境规制和管
（4）在经济学学科范畴内，“效率”与“公平”一直是研究和探讨的重点，其中，效率分析是经济增长分析的重要方面，它可以从一定程度上反应经济发展质量的变化情况。基于投入与产出效率基础上对污染物排放配额进行分配，有利于合理的采取相应措施进行调整和优化。

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2文献综述

2.1理论基础
2.1.1投入产出理论
投入产出理论是用来研宄特定经济系统内投入与产出之间数量依存关系的方法。投入产出思想的渊源可追溯到1846年重农学派魁奈的《经济表》。基于数理经济学派瓦尔拉斯和帕累托的一般均衡理论与数学方法思想，投入产出模型最早由经济学家里昂锡夫1936年发表的《美国经济体系中的投入产出数量关系》一文中首次引入经济学分析用于分析美国的经济结构。1941年和1953年，里昂锡夫出版了《美国经济结构1919-1929》、《美国经济结构》，讨论了美国的经济结构，编制了美国经济投入产出表，进一步发展了投入产出理论。
投入产出分析是通过编制投入产出表来实现的。投入产出表是由投入表与产出表交叉而成的。前者反映各种产品的生产投入情况，包括中间投入、最初投入（初次分配）；后者反映各种产品的使用去向情况，包括中间使用去向和最终使用去向。在投入产出表的基础上，可以建立相应的数学模型。例如，产品平衡模型、价值构成模型等，用以进行经济分析、政策模拟、计划论证和经济预测。
投入产出分析自提出以后，经历了一个长期的发展过程。其发展的特点：一是由封闭式发展为开启式，即由把居民消费看成是劳动力再生产的投入，把居民收入看成是劳动力的产出，并假定二者之间存在线性函数关系，发展为将中间产品作为内生变量，将投资、政府消费和居民消費或増加价值作为外生变量的模型；二是由静态模型发展为动态模型，即由不考虑时间因素，将投资作为最终产品的一列，发展为将投资从方程式的右边移到左边，扩展为一个或几个矩阵，计算增加单位产值所需的投资，并将其内生化的模型；三是由单一的投入产出模型发展为与现代科学管理方法相结合，即投入产出模型与经济计量方法、最优控制理论等的结合。
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2.2钢铁企业效率文献综述
1978年中国改革开放以来，中国经济和社会在过去几十年处于快速发展的阶段。目前，中国己成为世界第二大经济体。中国的钢铁生产也在不断増长，中国已经从1980年成为世界第五大钢铁生产国，到2006年成为全球最大的钢铁生产国。世界钢铁协会的统计数据显示，2015年中国粗钢产量8.038亿吨，占全球产量的49.5%，粗钢产量稳居冠军。钢铁工业在中国经济社会发展中发挥了重要作用。钢铁工业发展水平始终被视为国家经济实力和综合国力的重要指标。钢铁工业是国民经济中重要的基础工业之一，是国家实现产业化的支撑产业之一。此外，钢铁行业与很多行业高度关联，是建筑工程、机械制造、能源生产、交通等诸多领域的支撑，同时钢铁行业具有很强的刺激消费能力。钢铁工业在经济建设，社会发展，财政收入和税收，国防建设和就业促进等方面发挥重要作用。然而，中国钢铁工业长期以来一直是能源密集型和低效率的，是中国温室气体排放的主要污染源。另外，由于以煤炭为主的能源结构和高消耗，导致钢铁生产厂周围出现严重的环境问题。中国的钢铁行业已经成为CO2排放第三大来源，仅次于电力行业和建材行业。
本章节基于文献计量的方法对钢铁企业效率研究状分析，对已有国内外文献综述进行梳理评述。在获取的论文题目、关键词、被引次数、发表时间、作者等信息记录的基础上，应用H指数、引用频次、期刊影响因子、资助来源以及研究热点等指标，结合Bibexcel软件对检索结果进行定量分析。发掘现有文献研究的空白点及不足，为本文后续研宄奠定良好的基础。
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3考虑致霾污染物的钢铁企业环境效率评价.............42
3.1研究背景和研究现状............42
3.1模型与数据.........45
4钢铁企业生产和污染治理两阶段效率分析...............61
4.1研究背景和研究现状.............16
4.2研究方法..............62
5钢铁企业效率影响因素分析..............73
5.1研究背景和研究现状...........73
5.2环境规制对钢铁企业效率的影响..........75

6基于ZSG-DEA模型的污染物排放权分配效率研究

6.1研究背景及研究现状
伴随着经济的快速增长，我国环境污染状况日益严重。钢铁工业作为中国工业的主要支柱产业，其快速增长为我国经济发展做出了重要贡献。但是，钢铁工业在生产过程中燃烧大量能源后，产生的污染物却对环境有着很大的负面影响。因此，如何平衡经济发展与环境保护就成为我国目前的关键问题。一般来说，排污权交易制度作为环境保护政策之一，可较好地平衡经济发展与环境保护之间的关系。因此，这项政策正在被越来越多的国家（地区）所接受。
对于环保部门和企业管理者而言，如何再保证企业产出水平不变甚至提高的同时，完成企业节能减排的目的是一道难题。因此，本文在前人研究的基础上，通过构建了将致霾的主要污染物“二氧化硫、氮氧化物和烟粉尘”作为非期望的产出导向的ZSG-DEA模型，提出了对污染物排放权配额的分配思路。这种分配方案不仅有利于实现降低污染物排放的目的，同时岜可改进组织中各决策单元的技术水平。
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7研究结论

7.1主要结论
本文以中国钢铁协会统计的大中型钢铁企业为样本，重点考虑以致霾主要污染气体“二氧化硫、氮氧化物和烟粉尘”作为非期望产出来评估钢铁企业的效率及其变化，并由此探讨钢铁企业节能减排潜力。然而，传统DEA模型将企业的生产过程视为“黑箱”，只能评价单阶段的效率，这无法深入探究企业生产内部输入是如何转化为输出的，也就无法进一步深入研究企业效率低下的根本原因。为了解决这一问题，本文进一步构建了包含非期望产出的两阶段博弈模型以分析钢铁企业生产效率、污染治理效率和两阶段综合效率，并以此为基础研究了影响钢铁企业效率的内在原因。进一步地，本文还检验了环境规制、要素禀赋结构、企业规模、研发投入管理者兴趣偏好对钢铁企业效率的影响。最后，本文应用了包含非期望产出的产出导向的ZSG-DEA模型，在假设污染物排放总量固定的情况下对钢铁企业污染物排放权配额进行重新分配，根据计算可有效提高钢铁企业的效率。
环境规制对钢铁企业两阶段效率的影响可分为三个阶段，呈现“倒N型”关系。第一，从可持续发展的角度看，企业必须加大研发投入，致力于技术创新，以从根本上减少污染物排放。由于技术创新需要时间作为保证，因此，钢铁企业的效率将显现先减少再增加的趋势。随着技术不断升级和成熟，钢铁企业减排空间也逐渐减少，此时，若过度加强环境监管，将导致钢铁企业效率下降。第二，要素禀赋结构与钢铁企业两阶段综合效率和生产效率显著正相关，但与污染治理效率关系不显著。钢铁企业资本密集度越高，钢铁企业生产率与钢铁企业两阶段综合效率越高，钢铁企业资本密集度对污染治理环节效率影响不显著。企业规模与钢铁企业生产效率和两阶段综合效率的影响为正，对污染治理效率影响为负，但都不显著。研发投入与钢铁企业两阶段综合效率和生产效率显著正相关，但是研发投入与钢铁企业污染治理效率负相关。
参考文献（略）