1绪论
随着经济全球化进程不断加快，技术、产品、服务的更新与升级速度越来越快，创新不仅成为决定企业竞争成败的主导力量，而且关系国家或地区的综合竞争力。我国早在2006年就确立了依靠科技创新提高自主创新能力的创新型国家建设的重大战略决策，以逐步实现经济社会发展从资源要素推动向科技创新驱动的重大转变。实现这一转变的关键在于充分发挥企业的主体作用（我国小企业数量占企业总量的99%，尤其是科技型小微企业，它们在创新过程中所起到的重要作用已成为学术界和实践界的共识。然而，我国科技型小微企业的成长状况却是令人堪忧。根据统计数据资料显示，我国小微企业的平均的生存年限不到3年。尽管如此，一部分科技型小微企业仍以惊人的速度成长，有些甚至发展成为知名大企业。究竟导致不同科技型小微企业成长差异巨大的原因是什么？支配科技型小微企业成长的关键因素是什么？对这些问题的解读不仅关系到科技型小微企业自身的健康持续成长，而且也是关系我国创新型国家建设进程的关键命题。因此，对科技型小微企业成长的影响因素进行系统的研究就显得尤为必要。
1.1选题依据
科技型小微企业作为小微企业群体中最具创新意愿的重要群体，它对整个经济发展、科技进步等问题的解决都起到了十分重要的作用。尽管科技型小微企业群体在现实发展中的重要程度很高，但受企业内部条件（如人才匮乏）和外部环境（如资金“瓶颈”）等因素的制约，导致它们存在严峻的生存困境，阻碍了其在经济社会发展中重要作用的有效发挥（小企业负担了国家50%的税收、解决了80%的就业）。因此，通过梳理有关企业研究的理论和发展实践，进而提出系统研究科技型小微企业成长的影响因素的重要性，并据此从理论和实践层面阐述了问题的研究价值所在。
1.2科技型小微企业界定及发展概述
科技型小微企业在发展过程中存在融资困难、人才流失等问题，多数在较短的时间内就“夭折”了，探究企业成长影响因素及作用机理是解决这一问题的关键。而界定科技型小微企业的内涵，是研究科技型小微企业的成长动因与特征、确定企业成长作用要素构成的前提。科技型小微企业已成长为高新技术产业发展和推动国民经济快速增长的生力军，扮演着越来越重要的角色。因此，有效界定科技型小微企业内涵，促进科技型小微企业成长和发展具有重要意义。
1.2.1小微企业的界定
我国在2011年工信部发布的《中小企业划型标准规定》中提出了微型企业这一类型的标准，正式把企业分为：中型、小型和微型。小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称。但小微企业是一个相对的、比较模糊的概念，不同国家和地区经济发展水平不同，对小微企业的界定也不同。即使在同一国家，不同的历史时期、发展阶段也可能有不同的标准。此外，企业成长过程本身就是一个动态、复杂的过程包含了多方面的影响因素和客观条件，很难用一个统一、完整的标准将这些因素囊括起来（张玉明，2004）从各国对中小企业的划分看，可以概括为两类：一类是从量的方面界定，标准主要有人数、资产和收入；另一类从质的方面，主要以企业的经济特征和控制方式作为中小企业的划界标准，该类划分方式主观性更强。总体来看，以定量方式划分中小企业被多数国家采纳，定量方式的划分更为清晰简洁。
2理论基础与文献综述
企业成长理论的研究源于亚当斯密的企业分工理论、马歇尔对企业成长规律理论，随后出现了科斯交易费用理论、彭罗斯企业内生成长论、钱德勒现代工商企业成长论，再到纳尔逊和温特的经济变迁的演化理论、爱迪斯的企业成长生命周期理论，企业的本质由机械的、静态的“物”转变为具有类生命体特征的“生命物”；随后耗散结构论、协同论和突变论、混滩理论等理论以及生命科学的发展，使得对企业的认识得到进一步深化，企业成长理论的研究从线性转化到非线性，从简单转化到复杂化，逐渐突出了企业具有生命的本质。企业成长理论的历史演化从不同角度说明了人们认识企业成长的逻辑，并从不同层面上阐释了企业成长特征，为本研究提供了极其重要的研究思路和方法借鉴。
2.1无生命型企业成长理论
企业成长理论始终与时代的科学进步相联系，早期的企业成长理论以古典经济学、古典制度经济学等为代表，受限于早期科学研究成果，学者将企业视为生产函数，并将企业成长归因于规模经济、市场均衡，是一种无意识的被动行为；随后以彭罗斯为代表的学者建立了资源理论和能力理论，开始研究企业内部因素对企业成长的影响，并认为企业的成长是资源、能力的组合和演化。这些成长理论揭开了企业理论研究的序幕，并将企业作为一种机械性的机制，更多地从非生命角度分析了企业的成长。
2.1.1古典经济学企业成长论
分工和规模经济是古典经济学企业成长理论解释企业成长的主要工具，其主导思想是分工会导致企业产生并导致企业数量的增多，规模经济会引起企业规模的扩大。代表人物有亚当斯密、马歇尔、斯蒂格勒等。
2.2生命型企业成长理论
随着企业的发展，人们逐渐发现企业成长并非一个简单的生产函数，而是具有更加复杂的内部作用机制，于是，对企业的研究开始引入复杂学科，例如系统动力学、复杂性科学，从而使得对企业成长的研究摆脱了简单线性成长规律的探讨，更多地从较为复杂的成长机制上研究企业的成长和发展问题。
2.2.1企业成长过程理论
在对企业的成长研究过程中，出现了企业成长过程的理论，这种理论主要分析企业不同成长阶段的成长特点和成长路径，并分析在不同成长阶段影响企业成长的因素是什么。在这种观点当中，已经认为企业是有生命的个体，企业的成长和发展符合生物学中的成长曲线特征，这为研究企业成长问题提供了一个薪新的视角。
葛雷纳根据其研究提出了企业成长五阶段理论，即企业成长包括创业、指导、分权、协调、合作五个阶段（图2-2）同时建立了五要素模型，包括组织的年龄和规模、演变和阶段、产业成长率五个要素，并且他而那位企业每一成长阶段到一定程度会遭遇危机，能否克服会决定企业能否进入下一个成长阶段，因此，克服成长困境的需求产生了对变革的需求，同时变革受到企业家、技术创新、管理等要素的影响。葛雷纳强调从企业内部寻求发展动力，但同时他也重视外界环境对企业成长的影响。
丘吉尔和刘易斯使用规模和企业成长阶段两个维度，在假设企业必须成长且试图经过所有的阶段的基础上，建立模型研究企业成长，但是，他们的模型没有对企业形成和发展早期阶段进行分析，采用企业年销售量说明企业规模而忽视了价值增加值、产品线的复杂性、产品或生产技术的变化速度等因素。这使得他们的模型并不适合于小企业的研究。为了对小企业进行分析，他们用规模、多样性和复杂性指数为纵坐标，采用管理风格、管理结构、正式系统的拓展、重大战略目标以及所有者对企业的参与度五个因素加以描述，建立了小企业成长的五阶段模式。他们认为在每个成长阶段，企业都：会面临健康成长和经营失败两种选择，因此，企业无法维持一个成长阶段很久，必须依靠强烈成长意识和充足资源跨越阶段之间的鸿沟。
3科技型小微企业成长影响因素来源研究......49
3.1科技型小微企业成长的特征分析.........49
3.2科技型小微企业成长的动因分析.........52
4科技型小微企业成长影响因素的理论模型.......62
4.1科技型小微企业成长影响因素的理论分析........62
4.1.1科技型小微企业成长动机........63
5科技型小微企业成长影响因素的实证研究........84
5.1变量测量与研究方法........84
5科技型小微企业成长影响因素的实证研究
在前述对科技型小微企业成长因素的理论分析的基础上，提出了科技型小微企业成长因素的基本研究假设。在此基础上，本章将在问卷调研的基础上，对已经建立的研究假设进行实证检验，从而为我国科技型小微企业成长的影响因素模型的构建提供量化分析依据。
5.1变量测量与研究方法
变量测量釆用被访者主观感知法，并用5点式量表形式表示，使用程度评价等问句对各变量进行描述。问卷调研主要通过相关地区的人民银行、发改委、工信委等机构配合展开，一定程度上保证了数据的可靠性。变量测量问项主要来源：一是根据理论研究，结合专家意见分析得出；二是依据实地走访所得；三是直接引用理论文献中的测度项目。与此同时，考虑到问卷的质量并有助于事后追踪，问卷还专门设计了企业基本信息部分，多数被调查企业愿意填写这部分信息，这对核实相关企业信息以及开展后续研究提供了便利。
6结论与展望
本章主要是对前述通过理论分析和实证检验得到的相关研究结果进行分析和归纳总结。在此基础上，重点讨论所得到的研究结论可能具有的一些对现实中的科技型小微企业管理者的一些启示。最后，本文对研究中存在的一些不足之处进行了总结，并进一步提炼了在所形成的研究内容基础上的后续展望。
6.1主要结论与启示
根据本文前述的理论研究和实证检验结果，结合相关的企业成长理论，得到了本文的主要结论，具体包括如下几方面的内容：
6.1.1主要结论
本文选择科技型小微企业为研究对象，把其看作是由相互作用和相互影响的要素共同构成的生命体，进而探求如何通过解析企业成长的影响因素，以及不同因素的内在作用关系，以实现企业生命的可持续成长为主线，搭建了成长动机企业家）成长能力（技术创新）资源基础（融资能力（内）、创新网络（外））机会基础（政策环境、金融生态）的四要素模型。在此基础上，展开了相关的理论和实证研究，主要得出了如下几点结论：
（1）确立了影响科技型小微企业成长的影响因素的相对重要程度
本文在运用理论分析构建影响因素池的基础上，通过主观赋权方法得到了科技型小微企业成长的影响因素的权重，以及通过主成分分析方法得到的相关主成分的权重。在此基础上，依据层次分析法的基本原理，最终得到了我国科技型小微企业成长的影响因素权重及排序结果。分析结果表明：科技型小微企业成长的影响因素中，企业家能力、技术创新、融资能力、区域创新网络、政策法律环境和金融生态环境个因素的相对重要性排序。企业家能力因素在我国科技型小微企业成长过程中的重要性程度最高，其它各要素的重要性依次为融资能力、技术创新、政策法律环境、区域创新网络、金融生态环境。尽管企业家在企业发展中非常重要，但其它要素对科技型小微企业成长的作用也不容忽视。任何企业组织的存在都不是孤立的，企业是由多种要素形成的生命体。因此，在促进科技型小微企业成长的过程中，需要强化为企业家能力提升创造良好的条件，同时需要为企业发展提供适宜的外部环境。
（2）科技型小微企业成长的影响因素的验证性因素分析
本文利用验证性因子分析方法，对科技型小微企业成长的影响因素，包括企业家能力、融资能力、技术创新、金融生态环境、区域创新网络、政策法律环境的构成进行了变量操作化。研究结果表明，企业家能力的构成维度为决策创新能力、先动性和风险趋向；融资能力的构成维度为融资潜力、融资渠道和贷款效率；技术创新的构成维度分为技术创新发起能力、技术创新转化能力和技术创新实现能力；金融生态环境的构成维度分为融资渠道发育程度、融资服务水平、资本市场的完善程度；区域创新网络的构成维度为创新环境基础、创新合作程度和知识扩散程度；政策法律环境的构成维度为政策法律执行效果、政策法律完善性、政策资金投入力度。变量操作化为检验科技型小微企业的成长各因素对其成长的关系提供了重要基础。
参考文献（略）