1 绪论
1.1 背景与意义
1.1.1 研究背景
（1）人类活动与温室效应
气候变化已经成为人类发展的一大挑战，能源问题和环境问题越来越受到世界各国的重视。自 1988 年以来，联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）先后发表了六份全球气候变化评估报告，AR5（2013 年）对气候变化事实和趋势的评估结论显示，人类活动的影响极有可能是导致 20 世纪中叶以来气候变暖的主要因素。报告认为，“过去 50 年全球气候变暖超过 90%的可能性与人类使用的燃料产生的温室气体增加有关，它使地球表面温度上升了 1.4-5.8 度，导致自然灾害更加频繁，物种灭绝速度加快，人类自下而上生存环境堪忧”1（见图 1.1）。
在 2015 年巴黎气候峰会开始前一周，联合国发布题为《气候灾害造成的人类损失》（The Human Cost of Weather Related Disasters）报告。该报告显示，2005-2015 年 8 月，全球每年气候相关灾害平均为 335 次，较 1995-2004 年上升14%，是 1985-1994 年年平均值的两倍，并且未来十年气候相关灾害发生频率仍将保持上升势头2。因此，随着世界经济规模和人口的不断增长，建立在化石能源基础上的现代生产和消费方式会带来越来越严重的环境问题。2018 年 10 月，《IPCC 全球升温 1.5℃特别报告》（AR6）发布，指出当前全球平均温度相比工业革命前的水平已经上升了 1℃，很可能在 2030-2052 年之间达到升温 1.5℃，向全球展现了应对气候变化的紧迫性。
..........................1.2 研究对象与方法
1.2.1 研究对象
本文以碳排放权初始配额为研究对象。在全球应对气候变化的压力不断加大的背景下，温室气体排放（碳排放）将受到越来越严格的总量限制，因此，碳排放权就成为一种稀缺的资源。碳排放权的初始配额，也就成为一个国家和地区的发展资源和发展权利。本文以碳排放权初始配额为研究对象，研究配额的分配问题，包括共性的配额总量设定、分配方法、分配模式以及不同主体之间，包括区域之间的分配和行业之间的配额分配等问题（见图 1.2）。
1.2.2 研究方法
本研究主要采用了文献研究法、案例研究方法、比较研究方法、定量研究以及实证分析的方法。
（1）文献研究法。通过文献研究，确定并提出本文要研究的问题，研究背景、现状和方法等。利用国内外书刊、杂志和网络等文献资料，通过查阅 web ofscience、Elsevier Science Direct、知网、万方等文献数据库，以及国内外相关政府和权威机构网站，包括世界银行、国际能源署（IEA）、联合国统计署、IPCC、国家统计局、国家发展和改革委员会等发布的相关统计资料和报告，以及相关专业网站如中国碳排放交易网、中国气候变化信息网中国碳交易试点的门户网站等，从中搜集和整理出国内外已有相关研究成果，并结合我国碳排放配额分配和交易的现状，展开深入的研究。
（2）案例分析方法。碳排放权的分配和交易在实践中已经有了一定的经验，欧盟是目前为止全球建立的第一个较为成熟的碳市场，它的经验和不足将是我国碳市场建设重点学习和借鉴的地方。我国从 2013 年开始，陆续建立了七个碳交易试点市场，各试点市场都有着各自的配额分配办法和分配特点，也存在一些问题。这些试点经验也是我国统一碳市场建设需要重点分析和借鉴的内容。因此，本文将欧盟和我国试点市场建设经验当做具体的案例，分析它们的主要特点，总结出可以借鉴的经验。
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2 碳排放权初始配额分配的理论研究
2.1 碳排放权初始配额分配理论基础
2.1.1 庇古税与外部性理论
外部性的概念是由马歇尔和庇古于 20 世纪初提出。新古典经济学之父马歇尔在《经济学原理》书中提出了“外部经济”的概念，庇古在此基础上进行了拓展，在其代表作《福利经济学》一书中，首次用经济学的方法系统研究了外部性问题，增加了“外部不经济”的概念和内容。外部性（externality），具体是指某个经济主体对另一个经济主体产生的一种外部影响，而这种外部影响是不能通过市场价格进行买卖的（沈满洪等，2002）。当下面的情况出现时，就可以说产生了外部性：
理论上讲，碳排放是温室气体排放的一种简称。随着人类社会的发展，大气中二氧化碳的浓度不断上升，当大气中二氧化碳的容量超过地球的吸收能力后，大气中的二氧化碳量会越积越多，气候变暖现象就会出现，这个过程就是负外部效应。因此，大气环境是全球最大的公共物品，二氧化碳的排放破坏的是全球的大气资源，而且大气的流动性和温室效应的持续性，决定了碳排放外部性的全球性与长期性，因此碳排放在时间和空间两个维度上都产生了负外部性。大气的流动性，使得产权主体不明确，就会出现“搭便车”现象，造成“公地悲剧”。所以全球变暖是碳排放负外部效应的集中体现。
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2.2 碳排放权交易研究综述
2.2.1 碳排放权交易制度设计
碳排放权交易已经成为国际社会应对气候变化的重要制度性框架，对构建温室气体减排的长效机制，引领人类低碳社会发展具有重要的现实意义。如何设计科学、合理的碳交易制度，以保证碳市场的有效运行，实现减排目标，是每一个已经实行或即将实行碳交易政策的国家和地区应对气候变化工作的重点。排污权交易的实践先于碳排放权交易，因此，有很多早期关于排污权交易的研究同样值得借鉴。Hahn 和 Noll（1990）认为，排放权交易体系必须注重公平，排放权配额应该限额分配，要体现交易的便利性，不应当设置排放权贸易限制。Stavins等（1996、2003）研究了基于市场的环境政策工具，并结合美国排污权交易等经验，提出排放交易系统的构成要素应该包括总量目标控制、配额分配、排污许可、市场定义、市场运作、市场监督、分配和政治性问题、法律框架等八项构架要素。
欧盟等地区实行碳碳排放权交易政策之后，越来越多的专家学者开始研究碳交易制度设计。Marcel Braun（2009）从政策框架、政策认知等角度研究欧盟的碳交易政策体系。丹尼·埃勒曼（A.Denny Ellerman）等（2008）著书详细分析了欧盟碳交易计划的发展过程以及排放总量设定、配额分配、市场运行以及碳价格等问题。迈克尔.福尔（Michael Faure）和麦金·皮特斯（Marjan Peeters）（2011）在《气候变化与欧洲排放交易理论与实践》一书中论述了国家分配方案、欧盟碳交易计划配额分配制度等制度设计。格斯奈里（Roger Guesnerie）和托尔肯斯（Henry Tulkens）（2011）在《气候政策设计》一书10中详细探讨气候制度设计和排放权交易政策设计，分析实施气候政策的环境和条件。
随着我国碳交易试点市场的启动，越来越多的学者开始关注我国的碳交易体系建设和发展。MiChael et al.（2014）、Tang L.等（2016）研究中国碳交易机制，指出要仔细设计各种 ETS 子政策，以平衡经济增长和碳减排之间的矛盾，探讨总量设定、配额发放方式、惩罚手段和政府补贴等政策措施。清华大学张希良和齐晔（2017）发布《中国低碳发展报告：2017》，重点论述全国碳排放交易体系的基本框架和体系建设。国家发改委能源研究所戴彦德等（2014）专门著书研究碳交易制度，提出“3 项核心制度，2 个支撑机制，1 套外围体系”的碳交易制度理论框架，并对我国碳交易制度和市场发展进行了系统顶层设计。
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3 欧盟碳排放权配额分配及中国实践...............................42
3.1 欧盟碳排放初始配额分配的主要特征........................423.1.1 历史演变......................................42
3.1.2 分配范围和分配方法.....................45
4 碳排放权初始配额总量设定及分配方法比较研究...........................68
4.1 碳排放权初始配额分配原则.....................................68
4.1.1 责任原则.......................................68
4.1.2 公平原则.....................................68
5 基于公平和效率的省域间碳排放权初始配额分配研究.................. 91
5.1 省域间碳排放权初始配额公平分配影响因素.........................91
5.1.1 人口规模：人际公平因素....................................91
5.1.2 经济规模：发展阶段因素..............................93
7 碳排放权初始配额分配制度建设的关键问题及建议
7.1 强化配额总量顶层设计，实现碳排放总量控
制“No Cap，No Trade”，总量控制目标是碳交易的前提，只有科学、合理设定配额分配总量，才能实现碳排放权的稀缺性，从而形成有效的碳市场。但是配额总量设定是一个极其复杂的工作，不仅要考虑碳市场覆盖范围的特征，也需要把握不同年份国家碳减排目标和对碳排放交易体系贡献的期望值，还需要对未来一个时期的经济增长率和交易体系覆盖行业的成长情况进行一定预判，同时，产业和企业的承受力和竞争力以及相关政策环境也要纳入考量中来。只有综合考虑以上因素，才能形成一个减碳效果明显、技术上和经济上可行、政治上可接受的总量设定方案。
从欧盟和国际上已建成的其他碳市场的经验来看，他们经历的失败根本原因都和总量设定不合理有关，由于总量设定过松，实际碳排放总量远低于市场预先设定的总量，因此导致了碳市场配额过度剩余，碳价格低迷。欧盟碳市场总量设定过松的一个重要原因，就是对宏观经济波动性预期不足，导致对覆盖行业未来的增长率预期过高，远远超过了后来实际的增长率。除了经济环境的不确定性，政策环境的不确定性，可再生能源政策、CDM、清洁生产政策措施等也都会对碳排放的削减效果产生影响，从而导致过度分配。
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8 结论与展望
8.1 研究结论
本文以“碳排放权初始配额”为对象，以问题为导向，研究了配额分配的原则、模式、方法以及我国省域间、工业行业间的配额分配问题。
第一，欧盟碳交易体系是全球第一个跨国家、参与国家最多的区域性碳排放权交易市场，欧盟的经验对我国碳市场建设具有重要的借鉴意义。通过对欧盟碳交易计划历史演变、配额分配方法与分配范围、成员国之间的配额分配、总量设定与稳定机制、灵活机制等五个方面分析欧盟碳排放权初始配额分配特点。在回顾我国碳市场建设历程的基础上，总结了碳试点市场的建设和运行情况，重点分析了碳交易试点市场配额分配特点。我国以“历史法”为主要的配额分配方法，行业覆盖较为广泛，并呈现渐进的特点，总量设定相对宽松并具有不确定性，同时，不同的试点市场均设置了市场稳定机制和灵活机制。通过实证分析我国碳试点市场价格的波动性特征，发现中国的碳交易试点市场呈现出尖峰厚尾、波动聚集等特征，因此提出中国碳交易市场需构建统一的碳市场交易准则、提高碳市场流动性及保持碳交易市场政策的连贯性的启示。
第二，运用理论模型等工具，通过系统分析“自下而上”和“自上而下”总量设定路径、单层和多层分配层次等分配模式。“自下而上”的分配路径是把配额分配的权利下放给地区，让各地区根据实际分散上报。“自上而下”的分配路径把配额总量控制和分配的权利集中在中央，由中央统一分配过程。前者能够充分体现区域特色和区域发展需求，后者更利于明确减排目标并严格控制配额总量。单层和多层分配模式适用于不同的环境和条件，单层分配模式适合区域（省域）和分配对象覆盖产业部门较为单一且纳入企业数量较少的情形，多层模式适合分配对象覆盖多个区域（省域）和产业部门的情形。因此，我国统一碳市场应该选择“自上而下，上下结合”的总量设定路径以及“国家-省域-行业-企业”多层次配额分配路径。
参考文献（略）