第一章 导论
1.1 研究背景与研究意义
1.1.1 研究背景
（1）理论背景
关于企业成长的研究始于亚当斯密的企业分工理论，经过二百多年的发展，已经形成成熟且较为完善的理论体系。不仅有马歇尔用企业规模来解释企业的成长，也有彭罗斯从内生性来解释企业的成长，艾迪斯从企业发展的整个历程来解释企业成长的过程状态……那么作为旅游市场普遍存在的一个显著特征1，中小旅游企业2的成长在我国现代经济体系下，呈现出什么样的状态，用哪些理论可以解释这种多态的成长绩效。或许企业成长理论能够从传统意义上解释这些特殊中小旅游企业的成长，但是对于中小旅游企业成长的概念界定以及发展机理并没有进行系统的梳理与证明。从理论上来说，中小旅游企业由于我国经济发展的特殊打上了时代和民族的烙印，那么这种特殊的企业成长概念界定、划分维度与测量、作用机制的研究方面也比较少见。所以在新时代、新的旅游发展背景下对我国的中小旅游企业成长进行研究十分有必要。
此外，在众多影响企业成长的因素中，企业高管的社会关系能够为企业的成长提供便利（Peng&Luo，2000），企业所在社会网络以及网络中的资源是企业成长的关键因素（边燕杰和丘海雄，2001），由此也引发了关于社会资本对企业成长的研究热潮。社会资本作为嵌入在企业社会网络中的实际的或者潜在的资源总和（Bourdieu，1985）成为企业发展的重要因素。也就是说，社会资本作为外生性资源通过企业的内化成为企业成长的重要影响因素的研究已经被学者所证实（Peng&Luo，2000；孙俊华、陈传明，2009；张洪兴、耿新，2010；），但是社会资本如何促使企业成长的作用过程尚未进行详细的阐述。更由于旅游企业的特殊性，一直处于社会资本和企业成长研究的边缘地带，所以从社会资本理论来解释中小旅游企业的成长成为一个值得研究的话题。
转型升级理论作为时代话题，能够有效的弥补传统资源基础观以及一般成长理论不能解释的问题，所以，转型升级为企业成长提供了研究的新思路，成为学者们关注的焦点。从社会资本视角解释企业的成长已经被很多学者证明，但是在社会资本转化为企业成长绩效的过程难道仅仅是企业社会资本所提供的资源和便利条件起作用吗？很显然不是的。转型升级作为外部资源内化和内部资源优化的有效能力，它一方面能够提高外部资源的获取能力，另一方面还能够有效整合企业所拥有的资源，通过内化吸收促进企业创新与成长（Alarcón，2014）。而且在学者们的研究中也表明企业社会资本作用于企业成长的作用关系并不一致，这也说明社会资本作用于企业成长的过程呈现出不同的机理。那么转型升级在两者之间发挥了什么样的作用，尤其在中小旅游企业中有怎么样的影响成为本文需要解答的最主要的问题。
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1.2 研究内容与研究方法
1.2.1 研究内容
“社会人”假设是经济学中除了“经济人”假设的又一大重要研究议题，“社会人”从市场经济情境出发研究企业的行为。基于现实探索与理论研究的基础上发现，企业尤其是我国本土的中小旅游企业，在同样的社会环境下其成长性表现出很大的差异，其转型升级及成长绩效都离不开社会资本这一非正规且难以察觉的资源作为基础。目前，旅游学术界还没有对中小旅游企业社会资本对其转型升级及成长进行深入的剖析。基于以上现状，本文基于“提出问题--分析问题--解决问题”的思路将本文的研究内容安排如下：
第一章：绪论。第一章为本研究的导言，着重介绍了研究背景：现阶段的我国中小旅游企业成长性面临着转型升级的重任，还具有资源外取的特征，因此需要通过构建外部网络的资源渠道控制权实现资源获取，帮助转型升级从而实现成长。还介绍了本文的理论意义和时间意义，此外对本文的研究方法和研究思路进行介绍。
第二章：文献综述。本文分别对旅游企业社会资本、旅游企业成长绩效、旅游企业转型升级、环境动态性的概念、维度与测量以及在旅游研究中的运用进行回顾和述评，明确了基于不同角度的中小旅游企业发展研究，为后续的研究奠定了坚实的理论基础。
第三章：模型构建与假设提出。首先，本文对所有研究的主要变量的概念进行界定，进一步明确中小旅游企业的特征，为后期问卷调查提供清晰的范围；其次，界定了关键变量的概念以及并根据第二章中的维度划分与测量的研究综述确定了本研究中个变量的维度；其次，分析了社会资本作为旅游企业成长的关键资源而存在，还分析了社会资本对旅游企业成长的机理以及分析了旅游企业转型升级的中介作用；再次，在理论模型建立前提的分析基础上构建了旅游企业社会资本、企业转型升级、中小旅游企业成长绩效的研究框架模型图。最后，根据理论模型图中的社会资本、企业转型升级、企业成长绩效四个构念包含的七个变量之间的关系，提出本研究的 23 个研究假设。
第四章：研究设计。首先，介绍了本研究的问卷设计及流程控制；其次，详细介绍了中小旅游企业转型升级量表开发过程。通过对旅游企业转型升级量表开发的目的阐述、研究对象的确定、研究意义的表述明确研究问题。通过理论构念的梳理初步确定拟开发的量表题项，再通过半结构式访谈及预调研检验拟开发量表题项的适用性，最终删减不符合要求、不切合实际的测量题项，形成最终的测量量表。再次，对相关变量--社会资本、旅游企业成长绩效以及环境动态性的测量题项进行确定。最后，对问卷设计及测量题项进行分析，将研究中的相关变量进行操作化定义和设计，通过预调研对初始调查问卷进行修订，形成最终的调查问卷。
第五章：实证研究。本章主要介绍了正式问卷调查的过程、数据收集过程以及利用统计软件 SPSS21.0 和 AMOS21.0 对样本数据进行整理和分析，通过一系列的统计分析对研究假设进行验证，从而得出本文的研究结论并进行讨论。
第六章：研究结论与展望。首先，对本研究的研究结果进行归纳总结明确本文的主要贡献以及研究启示，分析本文存在的不足之处，并指出今后研究的方向。
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第二章 相关理论及研究综述
2.1 社会资本与旅游企业社会资本
2.1.1 社会资本的定义与内涵
社会资本的英文翻译时“Social Capita”，最早是在社会学相关研究领域中兴起，Jane Jacobs（简·雅各布斯，1961）第一次将“社会资本”运用在《美国大城市的死与生》中。Glein Loury（格伦·劳瑞，1977）使用社会资本解释了黑人孩子在城市中心的不利地位是因为他们的社会资源比较差。Pierre Bourdieu（皮埃尔·布尔迪厄，1980）在发表的短文中将社会资本进行明确定义，从此社会资本成为学术研究的一个新的热点。关于社会资本的定义众说纷纭，没有统一的概念，但是学术界普遍认为 Jacobs（1965），Bourdieu（布尔迪厄，1969）最早开始社会资本的研究，经过 Granovetter（格兰诺维特）、Linnan（林南）、Putnam（普特南）等的研究得到进一步完善。随着关于社会资本研究的增多，社会资本不仅仅是社会学研究的主题，也是企业管理研究的主题。本文将社会资本最具代表性的定义总结如表 2-1 所示。
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2.2 转型升级与旅游企业转型升级
2.2.1 转型升级的概念与内涵
转型升级作为变革的代名词，不仅是企业、还有行业、以及社会都需要，也就是说“转型升级”这一名词在所有有生命的个体与组织中都需要。在经济学与管理学的研究中主要涉及产业结构的转型升级以及企业的转型升级两种形式，由于本研究主要针对中小旅游企业的转型升级，所以对旅游企业的转型升级研究进行梳理总结。就概念与内涵界定而言，有学者将“企业转型升级”作为一个概念来解释，也有学者将“转型”和“升级”作为两个概念来解释。
第一，将转型升级作为一个概念来界定。Levery & Merry（莱维和莫瑞，1986）认为组织的转型升级是指组织对其进行改进的行为，也就是对其经营流程、精神文化、创新意识等方面进行完全的改变的变革行为和能力。M.M.Klein（1994）认为企业转型升级是指企业为了适应突然的外部环境变化而进行的组织愿景、组织结构、组织架构以及组织经营的调整，力求在动荡的环境中求得生存。Shaheen（1994）则提出企业转型升级能够增加企业的营业额，保持较强的市场竞争力，这就需要整个企业进行的大变化。毛蕴诗、吴瑶（2009）认为企业转型升级为企业指明了发展方向、提高了企业的市场竞争力、提升了产品与服务所富含的附加值。张波（2010）认为企业进行的诸如技术革新、产品升级、战略转型、产业转型等一系列的改革措施都是企业为了适应外部动态的环境变化。李锐（2013）在对民营企业转型升级研究中认为在迅速变化的内外部环境中，企业主动对企业内部的体制机制、战略战术、组织管理等进行系统的、革命性的改革，以期增强企业核心竞争力。Cattaneo et al.（2013）认为基于全球价值链视角的企业转型升级，是指企业利用组织学习显性知识和隐形知识达到技术创新，实现企业向着高价值链转变的目标。郭新宝（2014）以制造企业为例研究企业的转型升级，认为制造业的转型升级应以创新为核心，以产业链为基础，不断向高附加值产业链延伸。叶建（2015）将乡村微型旅游企业转型升级定义为企业在组织管理和企业文化方面的彻底变革。总而言之，将企业转型升级看作一个概念进行界定的学者均认为，只要对企业的经营和发展有利的所有改变都是企业的转型升级，并不对其改变程度进行细分。
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第三章 理论模型与研究假设...................................... 57
3.1 核心概念界定............................... 573.1.1 中小旅游企业............................... 57
3.1.2 旅游企业社会资本.............................. 61
第四章 研究设计.............................. 93
4.1 问卷设计............................... 93
4.1.1 问卷设计的原则.............................. 93
4.1.2 问卷设计的过程................................ 93
第五章 模型分析及结果讨论............................... 129
5.1 数据收集................................ 129
5.1.1 研究样本界定.............................. 129
5.1.2 样本描述性统计................................. 131
第五章 模型分析及结果讨论
5.1 数据收集
5.1.1 研究样本界定
（1）研究样本的确定
本文的研究对象主要是中小旅游企业，本研究试图揭示环境动态性条件下，中小旅游企业社会资本对成长绩效的影响作用。与预调研的样本确定保持一致，本研究正式调研选取不同地域、不同发展阶段、不同类型的中小旅游企业的中高层管理者作为调查对象。
（2）抽样方法确定
本文研究环境动态性条件下，中小旅游企业社会资本、企业转型升级对企业成长绩效的影响及作用机理，所以本文的样本选取的是正常存续的中小旅游企业。但是受到实际调研的限制，本文的样本抽样框界定在笔者及研究团队的亲朋好友的社会关系网络内的中小旅游企业。限于研究经费及实际调研中诸多限制，本文选择方便抽样方法。
（3）样本规模的确定
学者们普遍认为结构方程模型主要是针对大样本的分析方法，所以样本的数量越多，越有利于统计分析的稳定性，每个指标的适用性也越强。但是由于研究中面临的各种限制，调查问卷的数量不可能无限大，尤其是对于研究单一行业中的企业行为，对样本量的要求比较严格，所以调查问卷的收集面临更多困难，数量也不会太多。Thompson（1999）提出了更高的有效样本量数据，他认为有效问卷的数量应该由调查问卷的题项所决定，不能简单拿一个数据进行框定，他认为有效问卷的数量应是问卷所有题项的 10~15 倍。本文的正式调研数据包含了27 个正式题项，根据 Thompson 的研究标准，本文的正式调研有效问卷的数量应在 270 份~405 份之间。综合以往学者类似研究中问卷的有效回收率以及本文的研究主题，考虑到实际调研所遇到的种种问题，为了保证有效问卷的数量达到最低标准 270 份，本文拟确定对 450 家中小旅游企业进行调研。
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第六章 结论与展望
6.1 研究结论
旅游企业成长性作为旅游研究的热点之一，受到学术界的广泛关注。其中社会资本作为旅游企业成长的关键影响因素之一，到目前为止并没有引起学者对其关注。本文通过文献研究、理论分析、案例构建及定量验证提炼出相关概念、形成研究假设并进行理论化模型，在此基础上逐渐回答了三个具体问题：第一，旅游企业与其他传统企业相比其特殊性主要表现在哪里？这也是为什么研究者选择中国本土的中小型旅游企业作为研究对象的主要原因。第二，旅游企业的转型升级测量题项有哪些？如何对旅游企业的转型升级进行维度划分？第三，中国本土的中小型旅游企业需要转型升级才能生存发展，企业转型升级作为中介变量如何在两者之间产生作用？都是本文要回答的问题。在回答此问题时，首先通过理论梳理和逻辑推演，发现社会资本在其他行业的企业成长中发挥了巨大的作用，尤其在中国的新创企业研究中，社会资本成为新创企业不可或缺的影响因素。那么在中国市场经济情境下，社会资本能够对中小型的旅游企业产生作用特别值得学者进行实证研究。其次，本研究在文献研究的基础上利用深度访谈法，开发了旅游企业转型升级的测量量表。最后，利用定量研究方法对理论假设模型进行验证。通过对这三个问题的回答，本文明确了社会资本、企业转型升级以及中小旅游企业成长绩效之间的具体关系机理，具体的研究结论将归纳为以下几个方面：
第一，社会资本各维度均显著影响中小旅游企业的成长绩效。我国旅游企业正处产业转型的关键时期，尤其资源短缺、先天不足的中小旅游企业首先要解决的问题一是生存二是发展，那么从哪些方面才能实现本土中小旅游企业的成功转型升级并求得成长呢？首先从宏观环境来看，目前我国旅游企业市场信用危机严重，银行、供应商以及相关企业与旅游企业间存在账目的拖欠，旅游企业在行业之内的低价竞争、旅游企业与其他相关企业的互相推诿，旅游者与旅游企业之间极端不信任、使中小旅游企业商业信誉不断萎缩，很多旅游企业踏上了败北的道路。严重的诚信危机对我国旅游行业的发展带来的伤害很大，主要表现为信用缺失致使政府调控发挥的作用有限，如 2013 年 10 月 1 日我国旅游业期盼已久的《中国旅游法》的诞生并没有彻底改变包括旅行社行业在内的旅游行业的混乱状态，反而使旅游企业行业中的零负团费、黑导、宰客、不诚信现象愈加猖獗。这严重影响了正常市场信号的传递路径，信用缺失造成市场化过程的无序化，“有形的手”和“无形的手”发挥的作用有限。从中小旅游企业自身来看，面对已经饱和的观光旅游市场，旅游企业自有资源很少、完全依赖于外部社会网络关系，人力资源与企业融资能力十分有限，这严重制约了中小旅游企业求得生存与发展的步伐，所以我国本土中小型旅游企业很难建立起具有现代企业制度所具有信任与合作，因此中小旅游企业要求的生存与发展，就需要利用外部网络即社会资本进行适时适度的转型升级，将深层次矛盾进行挖掘和解锁，不断调和日益突出的劳资矛盾，降低中小旅游企业与其他利益相关企业的交易成本、提高经营效率、建立和谐的旅游经济社会有着重要的作用。其次，旅游企业的社会资本不是静态的，而是动态的，其社会资本的存量与质量对中小旅游企业的成长绩效产生影响，为了降低中小旅游企业的经营成本与风险，中小旅游企业应积极发展社会资本，降低社会资本的流失，注重社会资本质与量的不断积累。通过实证检验发现旅游企业社会资本的三个维度结构维度、关系维度和认知维度均对中小旅游企业成长绩效具有显著的正向影响。
参考文献（略）