产业集群环境、标准竞争与群内企业绩效的关系实证研究

1 导言

1.1 研究背景
20 世纪 70 年代开始，发达国家和地区以知识产权嵌入技术标准的方式，向技术标准使用者收取高额费用，利用技术标准实现了自己利益的最大化。发达国家核心技术封锁，再加上企业自身创新研发能力相对较弱，缺乏技术标准竞争意识，导致了中国企业在国际市场上缺乏主动权，常被发达国家所牵制，核心的自主知识产权数量也处于劣势地位。如谷歌公司通过开发并推广 Android 手机系统平台标准对苹果公司的封闭式 IOS平台标准发难，从而使其获得巨大的商业利益。中国企业应不断提高标准竞争意识，将自身的技术方案主动推广为主流技术标准，从而增强本企业在市场上的竞争能力。
21 世纪初期，鉴于技术标准对提高国家经济领域中的至关重要性，全世界各国政府都加大了对技术标准的重视。OECD（2006）指出，一些国家都纷纷研制国家层面的技术标准，并推动国家标准与国际标准的融合，以确立其在国际市场上的主导地位。中国政府为了在国际市场占据一席之位，首次将实施技术标准战略提上日程，积极构建技术标准体系，主动开展标准化试点创建工作。《国家中长期科技发展规划纲要》指出要加强技术标准战略的实施，努力让我国技术标准成为主流标准。《中国制造 2025》也进一步强调要加强标准体系建设，《关于进一步促进产业集群发展的指导意见》指出要推进产品国际标准认证，对于企业主动制订行业、国家和国际标准给予政策支持。产业集群是提升群内企业竞争力的重要载体，而标准化作为产业结构调整升级的关键举措，两者之间相辅相成。为充分发挥标准化工作在产业集群专业化、规模化发展中的技术支撑作用，近年来高新区积极开展“产业集群标准化试点”建设创建活动。如重庆市通过构建集群标准体系来推动 LED 产业发展；广州开发区通过大力推进六大产业的标准化水平促进产业结构的升级；南昌国家高新区通过建立产业集群标准化示范基地主导或参与制订技术标准。集群企业利用集群环境下的整体规模经济和范围经济，加强产业链上下游企业之间的协同合作、新科技应用，分担了集群内企业的新技术研发的风险，从而为集群内企业发展壮大提供了坚实的基础。因此，产业集群环境、技术标准竞争与群内企业绩效的研究不论对微观企业获取产品竞争力还是对宏观国家层面获取市场主导权都具有深远的意义。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
本文基于以往学者对企业技术标准竞争所取得的大量研究成果，将标准竞争研究置于产业集群的研究范畴，充分考虑集群特征，系统研究了产业集群环境、标准竞争与群内企业绩效之间的关系，突破了专注于网络产业和高新技术产业技术标准竞争的理论研究局限，深入探讨了基于标准竞争的产业集群环境对群内企业绩效的作用机制，从而丰富和细化现有的标准竞争及产业集群理论体系。
1.2.2 现实意义
第一，基于标准竞争的产业集群环境要素对群内企业绩效的影响研究可以为产业集群内企业主动参与先导性标准竞争活动提供策略指导，从而提升集群企业在行业中的竞争力。企业可以改变核心技术被发达国家垄断的局面，通过技术标准竞争把专利和创新经验的效用发挥到最大，依靠收取专利许可费在市场上抢占先机，获得先动优势，同时凭借标准锁定效应，保持技术市场垄断地位和竞争优势。
第二，可为政府部门促进产业集群发展、产业升级提供理论依据。企业技术标准以及内嵌其中的自主知识产权，在一定程度上能改变受制于发达国家高端技术垄断的局面，让企业更加注重高附加值产品的开发。

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2 文献综述

2.1 产业集群环境的相关研究
2.1.1 产业集群的相关研究
产业集群存在于某一特定区域内，基于专业化分工的企业及相关配套服务机构集聚在一起的一种经济、社会现象，集群内的企业可以组成较为系统完整的产业链条，其特征主要表现在：外部性和外部规模经济明显，降低外部市场的不确定性，共同承担技术研发风险，在区域内形成独特的网络结构。关于产业集群研究集中在几方面：一是产业集群形成及发展研究。Bemner（2003）基于 Potter 的钻石模型，分析得出了人才、信息、技术、政策环境等因素对产业集群形成发展有着重要作用。二是集群内企业间的关系研究，企业间是处有竞争还是合作影响着集群的形成。姚伟坤和周梅华（2009）指出，集群内企业间彼此形成的信任，对企业间的合作关系及合作后的绩效都有促进作用[1]。三是产业集群演化机制研究。徐敏燕和左和平（2013）指出集群规模和效益间相互协调对集群演化具有推进作用。
在研究视角上，主要从企业集聚、企业间关系等方面进行研究；在研究内容上，主要集中在产业集群的内涵、形成、生命周期、竞争优势、集群网络等相关方面的研究。
2.1.2 产业集群环境的研究
产业集群环境作为集群形成的外部土壤，其发展离不开良好的产业集群环境。因此，要加大集群环境的培育，保证群内企业的发展能获取有利的外部条件。王崇曦，胡蓓（2007）将产业集群环境划分为政策、人文和生活等五个因素。闫华飞，胡蓓（2011）将产业集群环境界定为生活工作、市场、服务与政策、资源、文化、创业氛围这六个维度。王蕾，周梅华（2014）将产业集群环境界定为资源集聚、信任与合作、学习与创新网络这三个要素，资源集聚指大量的相关产业相互集中在特定的地域范围内；信任与合作包含基于分工的信任与合作及开展激烈的竞争；学习与创新网络的建立是集群开展科研活动必不可少的因素。武优勐，张红侠（2015）提出了产业集群下的创业环境要考虑关系、行为、文化、政策、技术这五个因素。本文将集群环境划分为资源、政策、文化、市场这四个方面。
关于集群政策环境的研究。政府在产业集群发展过程中居于服务型地位，通过加大财政投入、减免税收等方式，推动企业参与技术研发创新活动。吉庆华（2010）指出，集群政策的有效实施能为集群的健康发展提供信息服务，促使企业在市场上获得主导地位。市场主导的集群政策是利用中介组织来培育市场机制，而政府主导的集群政策则由政府确定其发展目标。Brenner 和 Greif 等（2004）认为政府通过建立集群合作网络、设立产研合作中心、创立集群品牌等政策来促进集群内企业开发新技术及积极主动参与服务性活动。李柏洲等人（2004）提出，政府通过健全相关制度，完善管理工作，主动转化核心专利成果，促使企业自身技术标准成为本行业的主流标准。闫放等人（2006）指出政府在标准化中起着分担市场风险、降低交易成本的作用。谭劲松，林润辉（2006）指出政府让 TD-SCDMA 标准成为电信行业的主导标准给予了很大的支持，如加强群内各主体之间的沟通与群内公共资源的整合[10]。李力等人（2008）认为政府在集群内鼓励产学研合作、人才流动有助于企业突破技术发展瓶颈。魏后凯（2008）对美国实施的集群政策进行了相关研究，指出实施科技、基础设施等政策对群内企业获取竞争优势具有推动作用。
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2.2 标准竞争的相关研究
2.2.1 标准竞争的研究
标准竞争是企业获取竞争优势占据市场主导地位的一种新战略。关于标准竞争研究集中在四方面：
关于标准竞争基本理论方面的研究。Anderson 和 Tushman（1990），Utterback（1996）等人把技术标准竞争冠以“主导设计竞争”。Shapiro 和 Varian（1999）指出标准竞争既可以发生在有差异的新技术之间也可以发生在新旧技术的争夺上。闫涛（2008）进一步指出当存在互不兼容的技术标准时，标准竞争有争夺市场的竞争和夺市场份额的竞争这两种情形，在竞争中胜出的技术标准就可以垄断市场并决定哪些配套企业可以与自己的产品、技术兼容。
关于高新产业标准竞争的研究。从 20 世纪 80 年代开始，以 ICT 为代表的网络产业不断发展，其技术标准竞争问题引起学者的热烈讨论。余江、方新和韩雪（2004）认为技术实力较强的企业常会与其他企业结成产业联盟来降低技术开发风险，并努力推广其技术范式成为行业标准。吴文华和曾德明（2006）研究指出技术标准联盟能增加消费者预期从而扩大潜在的用户基础。许合先（2008）基于技术、政策、联盟、市场视角分析了 TD-SCDMA 标准的优势及劣势。
关于技术标准竞争过程及实证研究。李波（2004）指出消费者“随大流”决策以及随机决策促使标准竞争随时随地发生变化。胡培战（2006）指出厂商在向市场推广其产品技术时，产品与技术都有其生命周期，由刚开始的占据大量的市场份额到新标准取代旧标准。张龙和张运生（2010）指出技术标准在市场上有一定的生命周期的，企业常在导入期把本企业的技术标准变成为事实标准，而市场上的企业以寡头垄断为主要竞争方式。
从研究对象来看，现有文献和相关成果大多基于网络产业等高新技术产业，缺少对特定地理区域的产业集群环境下企业技术标准竞争的关注；从研究内容来看，涉及网络效应、技术之间的兼容性、企业战略选择等角度的较多，而对产业集群环境下的资源、政策、文化、市场环境等环境要素研究较少，从而忽略了这些因素的重要作用。从研究方法来看，对技术标准研究大多集中在博弈分析和案例研究上，实证分析较为缺乏，且对产业集群、技术标准的研究还大多停留在彼此互相独立的状况，缺乏关联性和系统性。
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3 研究设计........................... 9
3.1 理论模型................................. 9
3.2 研究假设............................... 9
4 研究方案设计..................... 12
4.1 研究样本.............................. 12
4.2 问卷设计............................ 12
5 实证分析............................... 16
5.1 描述性分析........................... 16
5.2 信度分析..................... 17

5 实证分析

5.1 描述性分析
本研究主要探讨了产业集群环境、标准竞争与群内企业绩效之间是否有相互影响作用，本研究以北京的中关村园区、上海的张江园区、南昌的高新区以及苏州工业园区内的集群企业为调查对象，采取实地走访调研与发放电子问卷的方式，实际共发放问卷 510份，收回有效问卷 321 份，有效回收率为 62.94％，问卷回收具体情况如表 5-1 所示。


从所收集的样本来看，中关村科技园区占 28.7%，张江高科技园区占 27.4%，苏州工业园区占 26.5%，南昌高新区占 17.4%，样本分布比较均衡；从企业成立年限看，15年以上达到了 33.6%；从企业所属行业来看，高科技产业占比最多；观察企业所属性质可知，国有、民营、外资企业共占到了总样本数的 88.8%，从企业员工总人数来看，1000人以上的企业规模达到了 39.6%；从企业年销售收入来看，3000-15000 万元占到了四成多，为 44.9%；从员工职务级别分布情况来看，技术（或标准化）主管比例超过一半。
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6 结论与建议

6.1 研究结论
本文以产业园区内的集群企业为调查对象，重点调研集群内开展标准化试点工作的企业，探究产业集群环境、标准竞争与群内企业绩效之间的相互作用机制。然后对产业集群内的企业主要管理者进行问卷调查，并运用 SPSS17.0 和 AMOS17.0 软件对所搜集的数据进行统计分析，验证了理论假设并得出了研究结论：（1）产业集群环境对群内企业绩效的提升有正向促进作用；（2）产业集群环境对企业参与标准竞争活动有正向促进作用；（3）标准竞争对群内企业绩效的提升有正向促进作用；（4）标准竞争在产业集群环境与企业绩效之间发挥着着中介作用。这些结果表明，企业开展标准竞争活动，能使其获得竞争优势、突破发展瓶颈。
6.1.1 产业集群环境对群内企业绩效的提升有正向促进作用
具体来说，产业集群内企业可以依靠优越的政策环境，雄厚的资源基础，高度活跃的创新氛围，显著的市场优势来提升本企业的绩效。产业集群环境为群内企业生存与发展创造了条件，只有加强产业集群环境建设，才能使企业持续保持竞争力。产业集群政策环境旨在整合群内差异性资源，通过对资源的有效性利用，增加企业在市场上的竞争能力，从而支持了假设 H1a。产业集群市场环境作为产业集群生存的外部土壤，市场环境的稳定性与否关系到群内企业的发展，从而支持了假设 H1b。产业集群资源环境旨在满足企业多样化需求，为群内企业方便利用资源提供坚实的基础，从而支持了假设 H1c。产业集群文化环境会对群内企业间知识、思想和技术诀窍的传播及合作信任产生一定影响，企业员工通过频繁的非正式交流与沟通可以随时获取重要信息，从而为企业开展技术研发活动提供了良好的外部条件，从而支持了假设 H1d。
6.1.2 产业集群环境对标准竞争的影响
本研究表明，标准竞争对群内企业绩效的提升有正向促进作用。具体来说，产业集群政策环境集群可以为企业之间的知识共享、合作创新创造条件，鼓励集群内的研发机构与企业进行创新互动，从而支持了假设 H2a。产业集群市场环境有助于市场秩序的规范，让拥有不同技术标准的企业按照符合市场要求进行相互竞争，从而支持了假设 H2b。产业集群资源环境能为集群企业的创新提供支持，促进集群企业与其它机构建立有效的连接沟通机制，为开展标准化活动提供资源基础，从而支持了假设 H2c。产业集群文化环境有助于为内部企业环境积极主动开展标准化活动，在同一思想与价值取向方面发挥了积极作用，从而支持了假设 H2d。
参考文献（略）